Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. N 77-1 О рынке ценных бумаг (внесены изменения Законами РК N 134-1 от 19.06.97, N 154 - 1 от 11.07.97, N 282 - 1 от 10.07.98, N 436 от 16.07.99 г., от 18.12.00 г. N 128-I, от 11.07.01 г. N 237-II, от 16.05.03 г. № 416-II, от 03.06.03 г. № 427-II) (утратил силу)

Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. N 77-1

О рынке ценных бумаг (внесены изменения Законами РК N 134-1 от 19.06.97, N 154 - 1 от 11.07.97, N 282 - 1 от 10.07.98, N 436 от 16.07.99 г., от 18.12.00 г. N 128-I, от 11.07.01 г. N 237-II, от 16.05.03 г. № 416-II, от 03.06.03 г. № 427-II) (утратил силу)

Настоящим Законом регулируются отношения, возникающие в процессе выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг, осуществления деятельности субъектов рынка ценных бумаг, государственного регулирования рынка ценных бумаг.

Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Законодательство Республики Казахстан

о рынке ценных бумаг

Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг состоит из настоящего Закона, иных законов, регулирующих правоотношения, связанные с выпуском и обращением ценных бумаг, актов Президента и Правительства Республики Казахстан, а также нормативных правовых актов государственных органов, издаваемых в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Статья 2. Основные понятия

1. Организаторами торгов с ценными бумагами являются:

котировочная организация внебиржевого рынка;

фондовая биржа;

иные организации в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

2. Деятельность организаторов торгов с ценными бумагами подлежит лицензированию уполномоченным органом.

3. Организаторы торгов с ценными бумагами обязаны соблюдать пруденциальные нормативы, установленные уполномоченным органом. В состав пруденциальных нормативов входят: минимальный размер уставного капитала организатора торгов с ценными бумагами, коэффициент достаточности собственного капитала, а также иные нормы и лимиты по определению уполномоченного органа.

Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг

Объектами рынка ценных бумаг Республики Казахстан являются:

акции, облигации и другие виды ценных бумаг, признанные ценными бумагами уполномоченным органом в установленном законодательством порядке;

производные ценные бумаги, признанные таковыми в соответствии с законодательством;

ценные бумаги иностранных эмитентов, выпущенные в соответствии с законодательством других государств, обращение которых на территории Республики Казахстан допущено в установленном уполномоченным органом порядке;

ипотечные свидетельства, коносаменты и другие виды распорядительных документов, имеющих статус ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг

Субъектами рынка ценных бумаг являются:

инвесторы;

эмитенты;

профессиональные участники рынка ценных бумаг;

саморегулируемые организации.

Статья 6. Инвесторы на рынке ценных бумаг

1. На рынке ценных бумаг могут быть:

инвесторы - физические и юридические лица;

институциональные инвесторы.

Государство выступает в качестве инвестора на рынке ценных бумаг в лице Национального Банка Республики Казахстан или Министерства финансов Республики Казахстан.

2. Институциональными инвесторами в Республике Казахстан являются субъекты, использующие привлеченные ими средства для инвестирования в ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с законодательством Республики Казахстан. К институциональным инвесторам относятся:

инвестиционные фонды;

банки - в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;

накопительные пенсионные фонды;

страховые организации;

другие организации в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Статья 7. Форма выпуска эмиссионных ценных бумаг

1. Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в документарной или бездокументарной форме с учетом ограничений, установленных законодательными актами Республики Казахстан.

2. Документарная форма выпуска ценных бумаг - форма выпуска, при которой имущественные права на ценные бумаги фиксируются в реестре, и кроме того выпускаются на материальных носителях (бумаге или других материалах).

3. Бездокументарная форма выпуска ценных бумаг - форма выпуска, при которой имущественные права на ценные бумаги фиксируются в реестре держателей ценных бумаг.(Утратило силу на основании)

4. Форма выпуска эмиссионных ценных бумаг может быть изменена эмитентом по решению органа управления эмитента с внесением соответствующих изменений в документы, представленные на государственную регистрацию выпуска.

Статья 8. Подтверждение прав владельцев ценных бумаг

1. Права владельцев ценных бумаг документарной формы выпуска удостоверяются предъявлением этих ценных бумаг.

2. Права владельцев ценных бумаг бездокументарной формы выпуска удостоверяются регистратором или номинальными держателями.

3. По требованию владельцев ценных бумаг регистратор или номинальный держатель обязан представить им документы в подтверждение их прав на ценные бумаги.(Утратило силу на основании)

Статья 9. Сделки с ценными бумагами

Государство в лице государственного органа осуществляет государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг.

В целях регулирования отношений на рынке ценных бумаг Президентом Республики Казахстан образуется государственный орган по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг и защите прав и интересов акционеров (далее - уполномоченный орган), который в своей деятельности руководствуется нормами Конституции, законодательством о рынке ценных бумаг и иным законодательством Республики Казахстан и действует на основании Положения, утверждаемого Президентом Республики Казахстан.

Статья 12. Государственная регистрация

выпуска ценных бумаг

Государственной регистрации подлежат выпуски негосударственных эмиссионных ценных бумаг и других ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Глава III. ПЕРВИЧНЫЙ РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Статья 13. Эмиссия ценных бумаг

Выпуск эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций) производится эмитентом с целью привлечения средств для формирования объявленного уставного капитала и осуществления своей деятельности.(Утратило силу на основании)

Статья 14. Выпуск государственных ценных бумаг

Порядок осуществления выпуска и объем эмиссии государственных ценных бумаг регулируются законодательством Республики Казахстан.

Статья 14-1. Эмиссия агентских облигаций

Условия и порядок выпуска, размещения и погашения агентских облигаций устанавливаются уполномоченным органом.

Статья 15. Эмиссия негосударственных

эмиссионных ценных бумаг

Эмиссия негосударственных эмиссионных ценных бумаг включает:

принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг;

регистрацию эмиссии ценных бумаг в уполномоченном органе;

раскрытие информации, содержащейся в проспекте эмиссии для инвесторов;

выпуск и размещение ценных бумаг;

представление отчета об итогах выпуска и размещения ценных бумаг.(Утратило силу на основании)

Статья 16. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг

1. Сведения о зарегистрированных выпусках ценных бумаг и их эмитентах вносятся в Государственный реестр ценных бумаг, ведение которого осуществляется уполномоченным органом.

2. Выпуски ценных бумаг, не внесенные в Государственный реестр ценных бумаг, являются недействительными.

3. Порядок предоставления информации о выпуске государственных ценных бумаг для присвоения ей идентификационных номеров уполномоченным органом определяется законодательством.

Статья 17-1. Представитель держателей облигаций

1. При выпуске и обращении ипотечных и иных обеспеченных облигаций представление интересов держателей облигаций перед эмитентом осуществляет представитель держателей облигаций (далее - представитель). Выбор представителя эмитент осуществляет самостоятельно. Представитель не должен являться аффилиированным лицом эмитента.

2. Полномочия представителя вправе осуществлять банк второго уровня, соблюдающий пруденциальные нормативы и другие обязательные к соблюдению нормы и лимиты в течение шести месяцев, предшествующих его определению в качестве представителя.

3. Порядок осуществления полномочий представителя устанавливается уполномоченным органом.

Статья 18. Регистрация эмиссии эмиссионных ценных бумаг

1. Основанием для мотивированного отказа в регистрации выпуска ценных бумаг является несоответствие представленных документов действующему законодательству и сведений, внесенных в проспект эмиссии, фактическому состоянию эмитента.

2. Отказ в регистрации по мотивам нецелесообразности выпуска ценных бумаг не допускается.

3. Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг может быть обжалован в суде.

Статья 20. Приостановление размещения

эмиссионных ценных бумаг

1. Эмитент обязан опубликовать в печатном издании сведения о размещаемых эмиссионных ценных бумагах в течение тридцати дней со дня государственной регистрации их выпуска.

Опубликование сведений о выпуске до государственной регистрации запрещается.

2. Эмитент, а также его андеррайтеры обязаны обеспечить потенциальным инвесторам до приобретения ими ценных бумаг возможность ознакомления, с проспектом выпуска ценных бумаг, а также с информацией о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах, давность которой не должна превышать шести месяцев.

3. В период размещения и обращения ценных бумаг эмитент обязан зарегистрировать в уполномоченном органе и известить потенциальных инвесторов и держателей ценных бумаг обо всех затрагивающих их интересы изменениях в фактическом состоянии дел по сравнению с данными в зарегистрированном проспекте выпуска ценных бумаг и с информацией о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах.

4. Сведениями, затрагивающими интересы потенциальных инвесторов и держателей ценных бумаг, признаются:

1) изменения в списке лиц, входящих в органы эмитента;

2) изменения размера доли в уставном капитале (оплаченном уставном капитале) акционеров (участников) эмитента, входящих (чьи представители входят) в органы эмитента и его дочерних организаций и зависимых акционерных обществ, а также изменения размера доли акционеров (участников) в уставных капиталах оплаченных уставных капиталах) других организаций в случае, если они владели десятью и более процентами голосующих акций (долей, паев) каждой такой организации (пятью и более процентами - в уставном капитале народного акционерного общества);

3) изменения в списке акционеров (участников) эмитента, владеющих десятью и более процентами голосующих акций (долей) эмитента (пятью и более процентами - для народного акционерного общества);

4) изменения в списке юридических лиц, в которых эмитент владеет десятью и более процентами голосующих акций (долей, паев) каждой такой организации (пятью и более процентами - для народного акционерного общества);

5) решения общего собрания акционеров (высшего органа хозяйственного товарищества);

6) реорганизация эмитента, его дочерних организаций и зависимых акционерных обществ;

7) арест счетов и имущества эмитента;

8) приостановление или прекращение действия лицензии эмитента либо ее отзыв;

9) приостановление или прекращение деятельности эмитента;

10) иные изменения, затрагивающие имущественные интересы потенциальных инвесторов и держателей ценных бумаг и признанные таковыми уполномоченным органом.

5. Сведения об изменениях в фактическом состоянии дел эмитента, указанных в пункте 4 настоящей статьи, должны направляться эмитентом в уполномоченный орган для их регистрации (внесения соответствующих изменений в проспект выпуска ценных бумаг) в срок не более семи рабочих дней с момента возникновения таких изменений.

6. Если проспект выпуска ценных бумаг, а также информация о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах содержат ложные, неточные или неполные сведения, затрагивающие интересы потенциальных инвесторов и держателей ценных бумаг, то эмитент несет полную имущественную ответственность за причиненный ущерб в соответствии с законодательством, а его должностные лица могут быть привлечены к административной или уголовной ответственности, предусмотренной законодательством Республики Казахстан.

7. Соглашение между инвесторами (потенциальными инвесторами) и эмитентом, ограничивающее ответственность эмитента за ущерб, причиненный инвесторам (потенциальным инвесторам) представлением или публикацией в проспекте выпуска ценных бумаг и в информации о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах ложных, неточных или неполных сведений, считается недействительным.

Статья 23. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг

1. С целью информирования держателей ценных бумаг и предупреждения их о совершенных или возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг уполномоченный орган публикует в печатном издании сведения:

1) о приостановлении выпуска и размещения ценных бумаг и признании выпуска несостоявшимся;

2) об отзыве или приостановлении действия лицензий направо осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

3) сведения о проверках деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2. Уполномоченный орган ведет базу данных о деятельности субъектов рынка ценных бумаг.

Статья 24-2. Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг

1. Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять лица, имеющие соответствующую лицензию на осуществление одного или нескольких совместимых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Условия и порядок выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг определяются уполномоченным органом.

2. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо выполнить требование по соблюдению пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом.

В состав пруденциальных нормативов входят минимальный размер уставного капитала, коэффициент достаточности собственного капитала, а также иные нормы и лимиты по определению уполномоченного органа.

3. Уполномоченный орган вправе отказать в выдаче лицензии, приостановить действие лицензии или отозвать лицензию в порядке, установленном настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.

3-1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие лицензии в следующих случаях:

1) выявления недостоверной или неполной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии или рассмотрения отчета о деятельности лицензиата;

2) непредоставления информации об изменениях в документах, представленных для получения лицензии;

3) несоблюдения лицензиатом пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом;

4) неисполнения лицензиатом или нарушения им правил и стандартов, устанавливающих порядок совершения операций с ценными бумагами;

5) несоблюдения лицензиатом порядка представления отчета о своей деятельности;

6) отсутствия членства в саморегулируемой организации, а также выхода лицензиата или его исключения из саморегулируемой организации;

7) нарушения лицензиатом законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг;

8) несоблюдения лицензиатом лицензионных требований;

9) невыполнения лицензиатом предписания уполномоченного органа.

3-2. Уполномоченный орган вправе отозвать лицензию в случаях неустранения причин приостановления лицензии и по иным основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан.

4. За выдачу лицензии взимается сбор, размеры и порядок уплаты которого определяются законодательством Республики Казахстан.

Статья 27. Ограничения в осуществлении сделок

на рынке ценных бумаг

1. Лица, получившие лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не имеют права заключать сделки с ценными бумагами, если заключение и осуществление указанных сделок противоречит интересам их клиентов.

2. Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права совершать сделки с использованием этой информации в целях личной выгоды или для передачи ее третьим лицам. Не допускается преднамеренное сокрытие должностными лицами государственных органов, общественных организаций или профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации о состоянии и развитии рынка ценных бумаг, подлежащей обязательному опубликованию.

Лица, нарушившие данное требование, несут ответственность в соответствии с законодательством.

3. Служебной информацией признается любая, не являющаяся общедоступной, информация об эмитенте и размещенных им ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.

4. К лицам, располагающим служебной информацией, относятся:

1) должностные лица органов эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного договором с этим эмитентом;

2) аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного договором с эмитентом;

3) служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.

4) аффилиированные лица лиц, указанных в подпунктах 1)-3) настоящего пункта.

Статья 28. Виды профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг

1. Брокерская деятельность - деятельность на рынке ценных бумаг по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами брокером, действующим на основании договора поручения или договора комиссии в интересах и за счет его клиента.

2. Совершение сделок брокером в интересах его клиентов осуществляется на основании договора, заключенного в письменной форме.

3. Брокер ведет учет операций с ценными бумагами своих клиентов на специальных счетах.

4. Брокер может выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиента.

Статья 30. Дилерская деятельность

Дилерская деятельность - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет.

Статья 31. Деятельность по управлению портфелем ценных бумаг и инвестиционному управлению пенсионными активами накопительных пенсионных фондов

1. Деятельность по управлению портфелем ценных бумаг и инвестиционному управлению пенсионными активами накопительных пенсионных фондов - деятельность по реализации отдельных правомочий собственника портфеля ценных бумаг и пенсионных накоплений.

2. Порядок осуществления деятельности по управлению портфелем ценных бумаг и инвестиционному управлению пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, права и обязанности управляющего определяются законодательством Республики Казахстан.

Статья 32. Деятельность по определению взаимных

требований и обязательств (клиринг)

по операциям с ценными бумагами

1. Клиринговая деятельность - это деятельность по зачету взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с ценными бумагами.

2. Лицензирование клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом.

Статья 33. Депозитарная деятельность

1. Депозитарий ценных бумаг - специализированная организация, осуществляющая деятельность по учету и подтверждению прав владельцев ценных бумаг, а также дематериализации ценных бумаг, и иные виды деятельности в соответствии с законодательными актами.

2. Отношения депозитария и депонента возникают на основании заключенного между ними договора. Форма и содержание договора определяются законодательством Республики Казахстан.

Заключение договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий самостоятельно не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме исполнения поручений депонента.

3. Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре держателя ценных бумаг в качестве номинального держателя.

4. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

Статья 34. Деятельность по ведению реестра держателей

ценных бумаг

1. Кастодиальная деятельность - деятельность банков на рынке ценных бумаг по фиксации и учету прав по ценным бумагам, хранению документарных ценных бумаг и учету денег клиентов.

2. Лицензирование кастодиальной деятельности осуществляется уполномоченным органом.

3. Кастодиан вправе быть номинальным держателем ценных бумаг, принадлежащих его клиентам.

4. Условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности определяются законодательством Республики Казахстан.

Статья 35-1. Деятельность трансфер-агента

Деятельность трансфер-агента - деятельность по приему и передаче информации (документов) в процессе осуществления гражданско-правовых сделок на рынке ценных бумаг.

Порядок выдачи лицензий и осуществления данного вида деятельности устанавливается законодательством Республики Казахстан.

Статья 36. Производство бланков ценных бумаг

1. Деятельность по производству бланков ценных бумаг - деятельность полиграфических предприятий, имеющих полиграфическое производство и обладающих законченным циклом производства бланков ценных бумаг.

2. Производство допускается при наличии специальной технологии и оборудования для изготовления бланков ценных бумаг, обеспечивающих высокую защищенность от подделки и других злоупотреблений, а также при наличии условий по обеспечению сохранности при производстве бланков и режима секретности, предъявляемого к полиграфическим организациям.

3. Лицензирование деятельности по производс