Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам 13 декабря 1996 г. Об утверждении Правил выдачи разрешения на осуществление деятельности по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг (с внесенными изменениями и дополнениями Правлением Агентством РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.05 г. № 116)

Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам 13 декабря 1996 г. Об утверждении Правил выдачи разрешения на осуществление деятельности по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг (с внесенными изменениями и дополнениями Правлением Агентством РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.05 г. № 116)

I. Общие положения

1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок выдачи, приостановления действия и отзыва разрешения уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на осуществление деятельности по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг.

 2. Документом, подтверждающим право юридического лица осуществлять подготовку специалистов для последующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, является Разрешение НКЦБ(Исключен на основании).

3. Учебный центр - юридическое лицо, получившее в установленном порядке разрешение уполномоченного органа на осуществление деятельности по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг (далее - Разрешение).

 4. Решение о выдаче Разрешения принимается по каждой заявленной учебным центром категории специализации обучения отдельно.

 Данное решение принимается на основе экспертизы представленных документов, проводимой с соблюдением приоритета интересов потенциальных слушателей в получении качественной подготовки для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Разрешение выдается согласно формы, установленной Приложением к настоящим Правилам.

II. Представление Разрешения

4. Для получения Разрешения учебный центр представляет в уполномоченный орган следующие документы:

 а) заявление на получение Разрешения (в произвольной форме) с указанием категории специализации, юридического адреса и банковских реквизитов заявителя, подписанное первым руководителем и заверенное печатью;

 б) копию свидетельства о государственной регистрации;

 в) копии учредительных документов, заверенных нотариально;

 г) договор аренды или иной документ, подтверждающий право собственности на помещение, в котором планируется проведение занятий со слушателями;

 д) сведения о штатных сотрудниках учебного центра (год рождения, образование, наличие ученой степени, стаж педагогической деятельности);

 е) список профессорско-преподавательского состава, привлекаемого для проведения занятий со слушателями, в том числе на контрактной основе, с указанием основного места работы, должности, стажа преподавательской работы, ученой степени (если имеется);

 ж) копии договоров, контрактов или трудовых соглашений с преподавателями, привлекаемых для проведения занятий со слушателями;

 з) учебно-методические планы занятий по подготовке специалистов для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствующей категории, разработанные в соответствии с Программой, утвержденной Аттестационной комиссией уполномоченного органа;

 и) раздаточный материал, включает в себя учебно-методическую литературу и нормативно-правовые акты, выдаваемые слушателям курсов по соответствующему курсу обучения, при этом необходимый минимум такого материала устанавливается Аттестационной комиссией уполномоченного органа;

 к)справка о техническом обеспечении учебного процесса.

 5.Учебным центром, имеющим Разрешения, для получения Разрешения на обучение специалистов по другой категории необходимо представить для рассмотрения в уполномоченном органе документы, перечисленные в подпунктах а), з), и) пункта 5 настоящих Правил.

 6. Решение о выдаче или об отказе в выдаче Разрешения принимается уполномоченным органом в срок, не превышающий одного месяца с момента представления учебным центром полного пакета вышеперечисленных документов.

 7. При отказе в выдаче Разрешения по итогам рассмотрения представленных документов в адрес заявителя уполномоченного органа направляется мотивированное заключение об отказе в выдаче Разрешения.

 8. Разрешение на обучение специалистов для работы на рынке ценных бумаг предоставляет право подготовок и специалистов по месту нахождения учебного центра. Для организации и проведения каждого выездного курса обучения учебному центру необходимо получить специальное Разрешение уполномоченного органа.

 9. Для рассмотрения вопроса о получении Разрешения на организацию и проведение каждого выездного курса обучения учебный центр дополнительно представляет в уполномоченный орган следующие документы:

 1) письмо-ходатайство о проведении выездного курса;

 2) список профессорско-преподавательского состава, осуществляющего обучение на выездном курсе, с указанием должности по основному месту работы каждого преподавателя;

 3) сведения о месте проведения курса обучения.

 10. Уполномоченный орган вправе отказать учебному центру в выдаче Разрешения на организацию и проведение выездного курса обучения специалистов в случае невозможности выезда необходимого количества членов Аттестационной комиссии на место проведения курса обучения для проведения аттестации слушателей(Исключен на основании).
III. Приостановление и пролангация действия Разрешения

11. Срок действия выданного Разрешения - один календарный год. Указанный срок может быть продлен по заявлению учебного центра и по решению уполномоченного органа.

 12. Решение о продлении срока действия Разрешения выносится уполномоченным органом по результатам деятельности учебного центра за истекший со дня выдачи Разрешения период.

 13. Наступление к моменту окончания срока действия разрешения заявления от учебного центра на его продление означает прекращение срока его действия.

 14. В случае внесения изменений и дополнений в документы, перечисленные в пункте 5 настоящих Правил, учебный центр обязан в течение семи дней направить письменное уведомление в уполномоченный орган. При этом изменения и дополнения в учебно-методические планы занятий производятся только по согласованию с Аттестационной комиссией уполномоченного органа.

 15. Деятельность учебных центров по подготовке слушателей к аттестации для получения квалификационного свидетельства, по выдаче квалификационных свидетельств лицам, прошедшим аттестацию, а также по организации повторной аттестации для лиц, обучавшихся в данном учебном центре и не прошедших аттестацию, регламентируется "Положением о порядке аттестации слушателей курсов по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг(Исключен на основании)".

16. Уполномоченный орган осуществляет контроль за использованием Разрешения. В случае необходимости уполномоченный орган вправе затребовать дополнительные сведения и документы, связанные с деятельностью учебного центра по подготовке специалистов, а также осуществлять проверку состояния учебного процесса на местах.

 17. Учебный центр обязан обеспечить слушателей раздаточным материалом.

 18. Уполномоченный орган вправе своим решением приостановить действие Разрешения по представлению Аттестационной комиссии уполномоченного органа в случаях:

 - необеспечения надлежащих условий проведения занятий, непредоставления слушателям раздаточного материала;

 - выявления невыполнения учебно-методических планов занятий, утвержденных Аттестационной комиссией уполномоченного органа;

 - выявления несогласованной с Аттестационной комиссией уполномоченного органа замены профессорско-преподавательского состава;

 - непредоставления или несвоевременного представления учебным центром документов, необходимых для проведения аттестации.

 19. Действие Разрешения может быть возобновлено решением уполномоченного органа по заявлению учебного центра и предоставлению заключения Аттестационной комиссии уполномоченного органа о результатах проверки деятельности учебного центра по устранению нарушений, но не ранее чем через 2 месяца с даты его приостановления.

 20. Уполномоченный орган вправе своим решением отозвать Разрешение по представлению Аттестационной комиссии уполномоченного органа в случаях:

 - являющихся основанием для повторного приостановления действия Разрешения;

 - выявления Аттестационной комиссией уполномоченного органа по результатам аттестации неудовлетворительных знаний более чем у 60% слушателей какого-либо курса учебного центра;

 - отсутствия практического применения Разрешения в течение шести месяцев с даты получения.

 21. Решение уполномоченного органа об отзыве Разрешения или приостановлении его действия доводится в письменной форме до сведения первого руководителя соответствующего учебного центра.






(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов