Постановлление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 8 октября 1997 г. N 159 Об утверждении Положения "О порядке регистрации в Государственном реестре ценных бумаг акций акционерных обществ в Республике Казахстан и присвоения им национальных идентификационных номеров" (с изменениями, внесенными в соответствии с постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 11.01.2001 г. N 97) (утратило силу)

В целях совершенствования системы регистрации выпуска ценных бумаг в Республике Казахстан Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

1. Утвердить Положение "О порядке регистрации в Государственном реестре ценных бумаг акций акционерных обществ в Республике Казахстан и присвоения им национальных идентификационных номеров".

2. Направить указанное Положение в Министерство юстиции Республики Казахстан на экспертизу и регистрацию.

3. Положение "О порядке ведения Государственного реестра ценных бумаг и Национальной цифровой системе идентификации ценных бумаг", принятое Постановлением НКЦБ от 12 мая 1995 года N 4 и дополненное Постановлением НКЦБ от 21 сентября 1995 года N 16 считать утратившим силу.

4. Управлению корпоративных финансов довести до фондовых бирж республики принятое Положение.

5. Контроль за исполнением данного постановления возложить на Управление корпоративных финансов.

Председатель

Зарегистрировано в Минюсте РК 13 февраля 1998 г. N 460

Утверждено

Постановлением Национальной комиссии

Республики Казахстан

по ценным бумагам

N 159 от 8 октября 1997 г.

Положение "О порядке регистрации в Государственном реестре ценных бумаг акций акционерных обществ в Республике Казахстан и присвоения им национальных идентификационных номеров"

1. Общие положения

1.1. Настоящее положение регулирует процедуру ведения Государственного реестра ценных бумаг и порядок регистрации в нем эмиссий акций акционерных обществ, а также устанавливает порядок присвоения Национальных идентификационных номеров (далее - НИН) в Национальной цифровой системе идентификации (далее - НЦСИ) ценных бумаг Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее НКЦБ).

См.также: Инструкцию "Методика построения национального идентификационного номера акций".

1.2. Государственной регистрации подлежат акции, облигации и другие негосударственные ценные бумаги, подлежащие обращению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан. Не подлежат государственной регистрации эмиссии государственных ценных бумаг.

См.: Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 15 мая 2001 года N 828 Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам.

1.3. Регистрация эмиссий ценных бумаг осуществляется на основании соответствующих нормативных актов НКЦБ. См.: Положение Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 29 ноября 1996 года N 141 "О порядке государственной регистрации эмиссий акций, аннулирования эмиссий акций и утверждения отчетов об итогах выпуска и размещения акций в Республике Казахстан".

1.4. НЦСИ ценных бумаг предназначена для упорядочения и стандартизации системы учета ценных бумаг, обращающихся на территории Республики Казахстан, а также унификации кодов ценных бумаг.

1.5. НЦСИ соответствует основным принципам Международной системы идентификации ценных бумаг ISIN 6166.2 и является единой системой идентификации ценных бумаг, действующей на территории Республики Казахстан.

1.6. Основой НЦСИ являются Национальные идентификационные номера, являющиеся уникальными буквенно-цифровыми кодами, присваиваемыми отдельным видам ценных бумаг.

1.7. Сведения о зарегистрированных эмиссиях ценных бумаг вносятся в Государственный реестр ценных бумаг (далее - Государственный реестр).

1.8. В случае принятия уполномоченным органом решения о приостановлении, признании недействительной либо аннулировании эмиссии акций информация об этом заносится в Государственный реестр и публикуется в специальном печатном издании НКЦБ наравне с информацией о регистрации эмиссии и утверждении отчетов об итогах размещения акций акционерных обществ.

2. Регистрация в Государственном реестре эмиссий акционерных обществ и методика присвоения государственных регистрационных номеров эмиссиям акций и проспектам эмиссий.

2.1. Ведение Государственного реестра осуществляется исполнительным аппаратом НКЦБ в следующих формах:

а) на бумажной основе (в форме прошитых и скрепленных штампом исполнительного аппарата НКЦБ журналов регистрации ценных бумаг с указанием количества страниц);

б) в форме компьютерной записи.

2.2. Для получения номеров эмиссии, проспекта эмиссии и НИН акций органы Министерства юстиции РК, которым переданы полномочия по регистрации эмиссий акционерных обществ с уставным фондом менее 200000 расчетных показателей, присылают в НКЦБ факсом типовые запросы о присвоении НИН. Информация об эмиссии заносится в Государственный реестр на основании данных запросов. Факт аннулирования эмиссии заносится в Государственный реестр на основании данных запросов. Факт аннулирования эмиссии органами юстиции заносится в Государственный реестр на основании типовых запросов об аннулировании эмиссии. Эмиссия считается зарегистрированной и внесенной в Государственный реестр в день получения номера эмиссии, с этой же даты ведется отчет времени для предоставления документов на утверждение отчета об итогах размещения акций.

2.3. Журналы регистрации эмиссии акций являются документами строгой отчетности и ведутся по всем группам эмитентов акций (приватизированные, частные, банки, страховые компании, инвестиционные и пенсионные фонды и т.д.).

2.4. В журнал регистрации эмиссий акций вносятся следующие сведения об эмитенте:

- полное наименование эмитента;

- тип эмитента (открытый - закрытый);

- место нахождения эмитента;

- наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица;

- дата государственной регистрации юридического лица;

- номер государственной регистрации юридического лица;

- специализация (банки, страховые компании, инвестиционные и пенсионные фонды и т.д.);

- размер уставного капитала;

- объем эмиссии;

- порядковый номер эмиссии;

- при регистрации последующей эмиссии акций указывается номер предыдущей, дата утверждения отчета по ней и в случае ее аннулирования, дата аннулирования;

- сумма налога на операции с ценными бумагами, номер и дата платежного поручения или наличие отсрочки на оплату налога с указанием органа, дающего отсрочку:

- регистрационный номер данной эмиссии (далее - Номер эмиссии);

- в случаях, предусмотренных действующим положением о регистрации эмиссии НКЦБ присваивает регистрационный номер представляемому проспекту эмиссии (далее - Номер проспекта), условиям выпуска, представляемым АО закрытого типа номер не присваивается;

- дата получения заявки на присвоение НИН;

- НИН ценных бумаг данного выпуска.

2.4.1. В компьютерной записи содержатся следующие поля:

- наименование АО;

- орган, осуществивший государственную регистрацию АО, а также дата и номер регистрации юридического лица;

- наличие иностранного участия;

- специализация;

- учреждение общества (приватизированное, частное) и наличие государственной доли в уставном фонде;

- орган, осуществляющий регистрацию данной эмиссии;

- дату регистрации эмиссии;

- номер эмиссии (ключевое поле);

- номер проспекта (если есть необходимость);

- порядковый номер эмиссии;

- размер уставного фонда в тенге;

- объем данной эмиссии в тенге;

- источник увеличения уставного фонда при регистрации вторичных эмиссий;

- сумма налога на эмиссию;

- орган, дающий отсрочку оплаты налога;

- форма эмиссии;

- независимый реестродержатель;

- дата утверждения отчета об итогах предыдущей эмиссии;

- дата аннулирования эмиссии (при аннулировании эмиссии);

- структура эмиссии по видам акций с указанием номинальной стоимости и количества, а также НИН по каждому виду ценных бумаг;

- распределение уставного фонда по акционерам (согласно проспекту эмиссии либо условиям выпуска);

- исполнитель;

- примечания.

2.5. Государственная регистрация включает в себя присвоение Номера эмиссии акций (верхняя графа журнала регистрации) и Номера проспекта эмиссии (нижняя графа журнала регистрации). Государственные номера эмиссий состоят из одной буквы латинского алфавита (первая позиция номера) и четырех арабских цифр (вторая, третья, четвертая и пятая позиция номера). Присвоение номера начинается с первой буквы латинского алфавита на первой позиции номера и единицы на пятой позиции. Последующее присвоение номеров производится последовательным увеличением регистрационного номера и заполнения позиций номера слева направо, начиная с пятой позиции. По достижении номера А9999 производится переход к следующей букве латинского алфавита и исчисление номера возобновляется с единицы.

2.6. При открытии нового журнала регистрации за ним закрепляется определенное количество регистрационных Номеров эмиссии и Номеров проспектов, соответствующих количеству свободных страниц в данном журнале, разделенному на два. Присвоение Номеров эмиссии и Номеров проспектов эмиссии происходит независимо друг от друга и не исключает расхождение между Номером эмиссии (верхняя графа журнала) и Номером проспекта эмиссии (нижняя графа журнала).

2.7. При завершении ведения журнала регистрации, не присвоенные регистрационные Номера эмиссии и Номера проспектов, закрепленные за данным журналом регистрации, закрепляются за новым журналом регистрации данного вида эмитентов. В этом случае за новым журналом закрепляется количество номеров, соответствующее числу свободных страниц, разделенному на два.

2.8. В случае регистрации первого выпуска акций номер эмиссии эмитента соответствует порядковому номеру позиции журнала в соответствующем журнале регистрации эмиссии. Позиция является разворотом двух страниц журнала регистрации эмиссии.

2.9. При регистрации последующих эмиссий акций данного эмитента Номер эмиссии соответствует Номеру предыдущей эмиссии, согласно Государственному реестру с дополнением через тире порядкового номера осуществляемой эмиссии за вычетом единицы. При этом номер данной позиции переходит на следующую страницу.

2.10. Если предыдущая эмиссия была зарегистрирована в Министерстве финансов Республики Казахстан либо в его подразделениях, номер последующей эмиссии соответствует порядковому номеру позиции журнала с дополнением через тире порядкового номера регистрируемой в настоящий момент эмиссии за вычетом единицы.

2.11. В случае аннулирования предыдущей эмиссии и регистрации следующей, в реестре делается отметка об аннулировании в записи о регистрации данной эмиссии, а новой эмиссии присваивается новый номер с занесением сведений о ней в новую запись.

2.12. В случае приостановления эмиссии либо признания ее недействительной уполномоченными органами в реестре делается запись об этом с указанием даты принятого решения и органа, наложившего санкцию.

2.13. При наличии проспекта эмиссии Номер проспекта соответствует порядковому номеру позиции в соответствующем журнале регистрации эмиссии. При отсутствии проспекта (для акционерных обществ закрытого типа) номер переходит на следующую позицию журнала.

3. Порядок присвоения Национальных идентификационных номеров НЦСИ

Пункт 3.1 изложен в редакции постановления Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 11.01.2001 г. N 97 (см. стар. ред.)3.1. Порядок присвоения НИН акциям устанавливается отдельной инструкцией, подлежащей утверждению Директоратом НКЦБ. В случае допуска к обращению на территории Республики Казахстан акций эмиссии, зарегистрированной в соответствии с законодательством другого государства, данным акциям НИН не присваивается; за ними сохраняется (сохраняются) идентификационный номер (идентификационные номера), присвоенный (присвоенные) при регистрации эмиссии данных акций.

Пункты 3.2 и 3.3 исключены в соответствии с постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 11.01.2001 г. N 97 (см. стар. ред.)Главы 4 и 5 исключены в соответствии с постановлением Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 11.01.2001 г. N 97 (см. стар. ред.)>