Правила биржевой торговли ценными бумагами. Утверждено Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (постановление от 01 августа 1997 года N 115 )

Утверждено

Национальной комиссией

Республики Казахстан

по ценным бумагам

(постановление от 01 августа 1997 года N 115 )

Утверждены

решением собрания членов

от 18 июля 1997 года года N 1

г. Алматы 1997

См.новые Правила биржевой торговли ценными бумагами.

Правила биржевой торговли ценными бумагами

Настоящие Правила биржевой торговли ценными бумагами (далее - "Правила") разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и определяют порядок заключения сделок с ценными бумагами на торгах Казахстанской фондовой биржи (именуемой в дальнейшем "Биржа") и исполнения таких сделок.

Раздел I. ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ТОРГУЕМЫЕ НА БИРЖЕ

Статья 1. Условия допуска ценных бумаг к обращению на Бирже

1. К обращению на Бирже допускаются:

- государственные ценные бумаги Республики Казахстан;

- негосударственные (корпоративные) ценные бумаги, прошедшие процедуру листинга и включенные в официальный список ценных бумаг, торгуемых на Бирже, в том числе выпущенные в соответствии с законодательством других государств, обращение которых на территории Республики Казахстан допущено в порядке и на условиях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;

- государственные ценные бумаги выпущенные в соответствии с законодательством других государств, обращение которых на территории Республики Казахстан допущено в порядке и на условиях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;

- производные ценные бумаги, базовым активом которых являются вышеназванные в настоящем пункте ценные бумаги.

2. Процедура листинга регламентируется Приложениями "L"к настоящим Правилам.

3. Условия и порядок допуска ценных бумаг к обращению на Бирже, не указанных в перечне пункта 1 настоящей статьи, но которые признаются Уполномоченным органом как ценные бумаги, устанавливаются отдельными дополнениями к настоящим Правилам. Такие дополнения должны утверждаться Уполномоченным органом..

Статья 2. Основные параметры ценной бумаги

1. Основные параметры ценных бумаг, допущенных к обращению на Бирже описываются по каждой ценной бумаге в отдельности в виде описательного листа.

На государственные ценные бумаги Республики Казахстан описательные листы не составляются.

2. Описательный лист ценной бумаги должен содержать в себе сведения об ее эмитенте, виде, номинале, объеме эмиссии, реестродержателе и иные данные, необходимые участникам биржевых торгов для осуществления сделок с нею.

Раздел II. УЧАСТНИКИ БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

Статья 3. Участники биржевых торгов - члены Биржи

1. Члены Биржи вправе принимать участие в проводимых ею торгах по ценным бумагам в соответствии с присвоенными им категориями членства.

2. Порядок приема в члены Биржи, условия членства на Бирже и присвоения тех или иных категорий устанавливаются отдельными внутренними документами Биржи.

Статья 4. Участие в биржевых торгах государственных органов и эмитентов государственных ценных бумаг

Государственные органы и эмитенты государственных ценных бумаг могут принимать участие в биржевых торгах только через организации, имеющие лицензию Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и являющиеся членами Биржи.

Статья 5. Трейдеры

1. От имени участников торгов в биржевых торгах по ценным бумагам принимают участие уполномоченные ими физические лица - трейдеры.

2. Условия допуска трейдеров к участию в торгах определяются внутренними документами Биржи.

3. Любые операции трейдера с ценными бумагами, совершенные им в ходе биржевых торгов, приравниваются к действиям представляемого им участника торгов.

4. При обнаружении факта нарушения трейдером условий настоящих Правил и иных внутренних документов Биржи, регламентирующих порядок заключения и исполнения сделок с ценными бумагами, Биржа вправе отстранить такого трейдера от участия в биржевых торгах по ценным бумагам.

Решение об отстранении трейдера от участия в биржевых торгах по ценным бумагам принимается Дирекцией Биржи.

Решение об отстранении трейдера от участия в биржевых торгах по ценным бумагам может быть обжаловано представляемым им участником торгов в Биржевом совете.

Подача заявления с обжалованием решения об отстранении не приостанавливает его действия.

Статья 6. Иные лица, допускаемые к присутствию на торгах

1. Помимо трейдеров и работников Биржи, обслуживающих биржевые торги по ценным бумагам, а также Президента Биржи и его заместителей, иные лица имеют право присутствовать на торгах Биржи исключительно в качестве наблюдателей и только с разрешения Президента Биржи или его заместителя, курирующего проведение торгов по ценным бумагам.

2. Ни одно лицо, присутствующее на биржевых торгах, не имеет право во время их проведения обсуждать вопросы, делать объявления или замечания, а также выполнять иные действия, не имеющие отношения к данным торгам.

3. Иным, кроме трейдеров, лицам, присутствующим на биржевых торгах, запрещается осуществлять операции с торгуемыми на Бирже ценными бумагами.

4. Лицам, присутствующим на биржевых торгах в качестве наблюдателей, запрещается прямо или косвенно вмешиваться в их процесс.

Раздел III. ПРОВЕДЕНИЕ БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ.

ОФОРМЛЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

Статья 7. Место и время проведения биржевых торгов по ценным бумагам

1. Место и время проведения биржевых торгов по ценным бумагам устанавливаются Дирекцией Биржи.

2. Биржа обязана уведомить участников своих торгов по ценным бумагам о месте и времени их проведения (изменении места и времени проведения) не позднее чем за 18 часов до их начала.

Статья 8. Котировка ценных бумаг. Метод проведения биржевых торгов по ценным бумагам

1. Котировка (определение рыночной стоимости) обращаемых на Бирже ценных бумаг производится на основании заключенных в ходе биржевых торгов сделок с данными ценными бумагами.

2. Методы проведения биржевых торгов по ценным бумагам описываются Приложениями "М" к настоящим Правилам.

3. В зависимости от ценной бумаги один из описанных методов выбирается Дирекцией Биржи в качестве основного, а один или более из остальных - в качестве резервного (резервных).

4. При невозможности проведения биржевых торгов по данной ценной бумаге основным методом по решению Дирекции Биржи используется один из резервных методов.

Статья 9. Комиссионный и иные сборы Биржи

1. Биржа удерживает комиссионный сбор с заключенных на ее торгах биржевых сделках с ценными бумагами.

2. Размер, порядок исчисления и уплаты комиссионного сбора определяются Собранием членов биржи.

3. Собрание членов биржи и Биржевой совет вправе определять иные виды сборов (в том числе за пользование имуществом Биржи), подлежащих уплате участниками торгов.

Статья 10. Налог на операции с ценными бумагами

Исчисление и порядок уплаты налога на операции с ценными бумагами производится в соответствии с действующим законодательством.

Статья 11. Биржевые сделки с ценными бумагами. Оформление сделок

1. Биржевыми сделками с ценными бумагами признаются сделки купли-продажи ценных бумаг, заключенные между участниками торгов в ходе их проведения в соответствии с настоящими Правилами.

2. Биржевые сделки с ценными бумагами оформляются биржевыми свидетельствами.

Биржевое свидетельство является документом, удостоверяющим факт заключения сделки купли-продажи ценных бумаг в ходе биржевых торгов, а также факт регистрации и учета Биржей данной сделки.

Биржевое свидетельство содержит следующие данные:

- реестр всех сделок, заключенных данным участником в ходе торгов по ценным бумагам;

- сумму налогового сбора;

- сумму комиссионного вознаграждения, удерживаемое Биржей;

- другие сведения.

3. Биржевое свидетельство, подписанное маклером Биржи (заместителем маклера Биржи) и заверенное печатью Биржи, является документом, определяющим взаимные обязательства Биржи и участника торгов по заключенным им сделкам и подпадающим под условия настоящих Правил и внутренних документов Биржи, в них упомянутых.

4. Биржевое свидетельство оформляется в двух экземплярах, один из которых выдается трейдеру участника торгов, а второй экземпляр остается на Бирже для осуществления расчетов в казахстанских тенге и в ценных бумагах.

5. Информация о заключенной на Бирже сделке, равно как и содержание оформленного по ее заключении биржевого свидетельства, являются коммерческой тайной и не подлежат разглашению либо передаче третьим лицам без особого на то разрешения участника торгов, являющегося стороной данной сделки.

Настоящий запрет не распространяется на предоставление информации о результатах биржевых торгов Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам и иным уполномоченным государственным органам в соответствии с действующим законодательством.

Статья 12. Биржевая информация

Следующая информация не является коммерческой тайной и передается Биржей в средства массовой информации для открытого опубликования:

- суммарный объем торгов и объем торгов по каждой ценной бумаге в отдельности;

- средневзвешенные цены (котировки), определенные по результатам биржевых торгов по каждой ценной бумаге в отдельности;

- максимальные и минимальные цены биржевых сделок (максимальные цены спроса и минимальные цены предложения) по каждой ценной бумаге в отдельности;

- количество участников биржевых торгов по ценным бумагам.

Раздел IV. ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ РАСЧЕТОВ.

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ СРОКОВ РАСЧЕТОВ

Статья 13. Осуществление расчетов и ответственность за нарушение сроков по ним

Порядок и сроки осуществления расчетов в казахстанских тенге и в ценных бумагах, а также ответственность за их нарушение устанавливаются в Приложениях "R" к настоящим Правилам и дифференцируются в зависимости от характеристики и основных параметров ценной бумаги.

Раздел V. КОНФЛИКТЫ

Статья 14. Разрешение споров и разногласий

Споры и разногласия между участниками торгов, а также между участниками торгов и Биржей по заключению и исполнению биржевых сделок подлежат разрешению путем переговоров, а при недостижении взаимоприемлемого решения - Арбитражной комиссией Биржи.

Президент биржи Нукушев А.Г.