Регламент расчетов по сделкам с ценными бумагами официального и дополнительного списков

Утверждено: Согласовано:

Национальной комиссией Закрытое акционерное общество

Республики Казахстан "Центральный депозитарий

по ценным бумагам ценных бумаг"

Приложение R2

к Правилам биржевой торговли

ценными бумагами

Одобрено:

решением собрания членов

(протокол от 18 августа 1997 года N 2)

г. Алматы 1997

Регламент

расчетов по сделкам с ценными бумагами официального и

дополнительного списков

Используемые в настоящем Регламенте расчетов по сделкам с ценными бумагами листинговых компаний (далее - Регламент) понятия означают следующее:

- "Биржа" - Закрытое акционерное общество "Казахстанская фондовая биржа";

- "Депозитарий" - Закрытое акционерное общество "Центральный депозитарий ценных бумаг";

- "Счет "депо" - счет, открываемый Депозитарием в целях учета ценных бумаг;

- "Ценные бумаги" - негосударственные ценные бумаги компаний, включенные в официальный и дополнительный списки ценных бумаг биржи;

- "Торговая система" - программно-технический комплекс Биржи, обеспечивающий электронный способ ввода и обработки заявок трейдеров;

- "Участники торгов, Участники" - члены Биржи секции "Н", допущенные к биржевым торгам;

- "Система подтверждения" - программно-технический комплекс Биржи, формирующий сведения для участников

Системы о деталях сделок, которые заключенны от их имени, и принимающий подтверждения от участников;

- "Кастодиан" - организация осуществляющая кастодиальную деятельность в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

- "Трейдер" - физическое лицо, принимающее участие в торгах Биржи от имени Участника торгов.

Раздел I. ПРЕДТОРГОВЫЕ ПРОЦЕДУРЫ

Статья 1. Блокировка ценных бумаг, предназначенных на продажу

Перед началом торгов Участники должны передать в Депозитарий поручение на блокирование ценных бумаг, которые они планируют выставлять на продажу в ходе биржевых торгов.

За 30 минут до начала торгов Депозитарий перестает принимать поручения на блокировку ценных бумаг и передает в Торговую систему Биржи сведения о заблокированных ценных бумагах.

Раздел II. ПОСЛЕТОРГОВЫЕ ПРОЦЕДУРЫ

Статья 2. Разблокировка ценных бумаг, подтверждение сделок

По окончании торгов Биржа передает в Депозитарий сведения о разблокировке ценных бумаг, по которым не было заключено сделок.

Детали сделок, заключенных на биржевых торгах, должны быть подтверждены через Систему подтверждения Биржи. Участниками системы подтверждения Биржи являются:

прямые участники - Участники торгов;

косвенные участники - кастодианы, клиенты Участников торгов, зарегистрированные на Бирже в качестве участников системы подтверждения.

Всем участникам Системы подтверждения сделок до 16.00 (алматинское время) дня проведения торгов (день Т) Биржа рассылает сведения о заключенных от их имени сделках. Сведения по каждой сделке содержат следующие параметры:

идентификационный код Участника торгов, заключившего сделку;

идентификационный код косвенного участника Системы подтверждения, от имени которого заключена сделка;

идентификационный код кастодиана;

направление сделки (покупка или продажа);

номер сделки, присваиваемый Торговой системой Биржи;

номер счета "депо", по которому осуществляется операция;

национальный идентификационный номер ценной бумаги;

цена за единицу ценной бумаги;

количество ценных бумаг;

сумма сделки;

размер налогового сбора;

размер комиссионного вознаграждения Биржи.

До 11.00 (алматинское время) следующего дня после дня проведения торгов (день Т+1) все участники Системы подтверждения пересылают положительные подтверждения по заключенным от их имени сделкам в Систему подтверждения Биржи.

Сделки, по которым не получено положительное подтверждение или получено отрицательное подтверждение, считаются неподтвержденными.

До 16.00 (алматинское время) дня Т+1 сведения о неподтвержденных сделках косвенных участников системы подтверждения пересылаются Участникам торгов, которые заключили от их имени сделку.

В случае, если Участник торгов принимает обязательства по исполнению неподтвержденных сделок, заключенных им от имени косвенных участников Системы подтверждения, такой Участник торгов обязан до 11.00 (алматинское время) второго дня после дня проведения торгов (день Т+2) подтвердить сделку Системе подтверждения Биржи и указать новые номера счетов депо, по которым будут осуществляться расчеты по ранее неподтвержденным сделкам, при этом Участник торгов обязан передать в Депозитарий поручение на блокирование ценных бумаг на новых счетах депо.

Если новые счета депо принадлежат косвенным участникам Системы подтверждения, то параметры сделки должны быть подтверждены таким участником Системы подтверждения, а при необходимости кастодианом одновременно с подтверждением со стороны Участника торгов.

На основании этого Биржа передает сведения Депозитарию о разблокировании ценных бумаг, сделки по которым не были подтверждены.

В случае, если на день Т+2 Участник торгов не принимает обязательства по исполнению неподтвержденных сделок, заключенных им от имени косвенных участников Системы подтверждения, то такая сделка считается рассторгнутой, Биржа передает сведения в Депозитарий о разблокировке ценных бумаг, заблокированных для расчетов по данной сделке.

Ответственность по неподтвержденным сделкам несет Участник торгов, который заключил такую сделку на торгах Биржи.

Статья 3. Расчеты по биржевой сделке

На третий рабочий день после дня проведения торгов (день Т+3) не позднее 10.00 (алматинское время) Биржа передает в Депозитарий сведения о заключенных сделках.

Не позднее 18.00 дня Т+3 Депозитарий передает Бирже результаты проведения расчетов по заключенным сделкам.

Сделки, по которым расчеты не проведены по причине отсутствия денежных средств на денежном счете покупателя признаются рассторгнутыми.

При проведении расчетов по сделкам с ценными бумагами, Депозитарий осуществляет списание сумм налогового сбора и комиссионного вознаграждения биржи с денежного счета Участника-покупателя одновременно с суммой сделки.

Сумму сделки Депозитарий перечисляет на денежный счет Участника-продавца за минусом удерживаемого биржей комиссионного вознаграждения.

Суммы комиссионного вознаграждения и налоговых сборов Депозитарий перечисляет на денежный счет Биржи.

Статья 4. Последствия неисполнения обязательств по заключенным сделкам

В случае рассторжения сделки на этапе подтверждения, виновная сторона уплачивает пострадавшей стороне штраф, исчисленный за один день, в соответствии с порядком, изложенном в "Положении об ответственности за нарушение сроков расчетов".

В случае рассторжения сделки по причине изложенной в пункте 4 статьи 3 виновная сторона выплачивает пострадавшей стороне штраф, исчисленный за один день, в соответствии с порядком, изложенном в "Положении об ответственности за нарушение сроков расчетов".

В случае, если потери продавца от изменения цены на проданные ценные бумаги составляют величину большую чем сумма штрафа, покупатель обязан возместить продавцу разницу между ценой заключения сделки и средневзвешенной ценой биржевых торгов по данной ценной бумаге в день следующий за днем рассторжения сделки.

При рассторжении сделки за Участником торгов - виновной стороной сохраняется обязательство по уплате Бирже комиссионных сборов с заключенных им сделок купли-продажи ценных бумаг;

Президент Нукушев А.Г.