Спецификация Дополнительного списка ценных бумаг биржи. Утверждено Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (постановление от 29 августа 1997 года N 136 )






Утверждено



Национальной комиссией



Республики Казахстан



по ценным бумагам



(постановление от 29 августа 1997 года N 136 )





Спецификация



Дополнительного списка ценных бумаг биржи





Одобрено



решением собрания членов



от 27 августа 1997 года N 4



г. Алматы 1997





Настоящая Спецификация является обязательным приложением к Положению о листинге ценных бумаг биржи.





ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ СПИСОК ЦЕННЫХ БУМАГ







1. "Дополнительный список ценных бумаг", "дополнительный список" составленный и утвержденный список негосударственных эмиссионных ценных бумаг, которые допускаются к обращению на биржевых торгах отдельно от ценных бумаг, включенных в официальный список.





2. Размер биржевого сбора с эмитентов, порядок допуска к биржевым торгам, порядок отстранения от биржевых торгов ценных бумаг дополнительного списка соответствует аналогичным процедурам для ценных бумаг, включаемых в официальный список.





3. В дополнительный список включаются ценные бумаги компаний, которые не соответствуют требованиям ни одной из категорий официального списка. Включение ценных бумаг в дополнительный список является предлистинговой процедурой, цель которой предоставить компании отсрочку для достижения листинговых требований биржи по одной из категорий официального списка ценных бумаг.





4. Максимальный срок нахождения ценных бумаг в дополнительном списке ограничивается девятью месяцами.



В особых случаях по решению Биржевого совета срок нахождения ценных бумаг в дополнительном списке может быть продлен дополнительно на три месяца.





5. В течение срока нахождения ценных бумаг в дополнительном списке Биржевой совет при наличии заключения Листинговой комиссии принимает решение о переводе ценных бумаг в официальный список ценных бумаг биржи по определенной категории или об отстранении ценных бумаг от обращения на бирже.





6. Ценные бумаги компаний, которые когда-либо находились в дополнительном списке биржи не могут быть повторно включены в дополнительный список биржи.





ТРЕБОВАНИЯ К КОМПАНИЯМ, ЦЕННЫЕ БУМАГИ КОТОРЫХ ВКЛЮЧЕНЫ В



ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ СПИСОК БИРЖИ







1. Организации, ценные бумаги которых допускаются к обращению на бирже по дополнительному списку ценных бумаг должны соответствовать следующим требованиям:





быть созданными (пройти первичную государственную регистрацию в качестве юридического лица) не менее одного года назад;





иметь заключение аудитора по годовому балансу, счету прибылей и убытков, отчету о денежных потоках за последний год работы с обязательным приложением соответствующей отчетности, заверенной эмитентом и аудитором;





иметь более 100 держателей голосующих акций или эмитировать и разместить не менее 10.000 единиц ценных бумаг;





ведение реестра осуществляется у независимого регистратора.





2. Для включения в дополнительный список ценных бумаг биржи по данной категории эмитент обязан представить:





Общие сведения об эмитенте:





а) организационная структура предприятия (количество структурных подразделений и их взаимоподчиненность)





б) список всех организаций, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного фонда с указанием полных наименований, юридических и фактических местонахождений и данных о государственной регистрации таких организаций;





в) список всех филиалов и представительств эмитента с указанием их полных наименований, юридических и фактических местонахождений и данных о государственной регистрации (если таковая требуется в соответствии с действующим законодательством);





г) данные о принадлежности эмитента к другим организациям, в том числе к ассоциациям (союзам), объединениям и другим;





д) годовой отчет, утвержденный высшим органом эмитента, а также годовой отчет Ревизионной комиссии эмитента за последний год.





е) протоколы собраний (решений) высшего органа эмитента за последний год.





Сведения о менеджменте:





ж) послужные списки, краткие биографии первого руководителя, его заместителей и главного бухгалтера, дата их вступления в должность;





з) доля руководящих работников эмитента в уставном фонде;





Другие сведения об эмитенте





и) нотариально удостоверенная копия действующей редакции зарегистрированного устава эмитента (зарегистрированного устава и всех зарегистрированных в соответствии с действующим законодательством изменений и дополнений к уставу эмитента);





к) нотариально удостоверенная копия действующего свидетельства о государственной регистрации эмитента;





л) свидетельство о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг. После снятия копии и ее заверки уполномоченными работниками Биржи названный документ возвращается заявителю;





м) оригиналы зарегистрированных Уполномоченным органом проспектов эмиссии ценных бумаг, которые включаются в официальный список ценных бумаг биржи. После снятия копии и ее заверки уполномоченными работниками Биржи названный документ возвращается заявителю;





н) оригинал отчета об итогах последней эмиссии акций, утвержденного Уполномоченным органом. После снятия копии и ее заверки уполномоченными работниками Биржи названный документ возвращается заявителю





о) сведения о ранее выпущенных эмитентом ценных бумагах, содержащий: виды эмитированных ценных бумаг, даты выпусков, условия выпусков, даты и размеры выплат дивидендов и других доходов по ценным бумагам, даты погашения;





п) образцы ценных бумаг, эмитированных в бумажной форме;





р) нотариально удостоверенные копии действующих лицензий (если деятельность эмитента подлежит лицензированию в соответствии с действующим законодательством);





с) сведения о реестродержателе эмитента с указанием его полного наименования, юридического и фактического местонахождений, данных о его государственной регистрации и наличии лицензий на осуществление деятельности по ведению реестров ценных бумаг; копия договора эмитента с реестродержателем на ведение реестра ценных бумаг эмитента;





т) заверенный реестродержателем список участников (акционеров) эмитента, содержащий:





общее количество участников (акционеров);





список участников (акционеров) эмитента, чья доля в его уставном фонде составляет 5 и более процентов;





у) сведения об административных и экономических санкциях, налагавшихся на эмитента государственными и судебными органами, а также третейскими судами в течение трех лет до подачи заявления о листинге ценной бумаги;





ОБЯЗАННОСТИ КОМПАНИЙ, ЦЕННЫЕ БУМАГИ КОТОРЫХ ВКЛЮЧЕНЫ В ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ



СПИСОК БИРЖИ







1. Эмитент имеет следующие обязанности перед Биржей:





а) ежегодно, не позднее 10 дней после проведения годовых собраний высшего органа, представлять Бирже годовой отчет, годовой баланс, счет прибылей и убытков, отчет о денежных потоках и заключение внешнего аудитора по ним;





б) ежеквартально предоставлять финансовую отчетность (баланс, счет прибылей и убытках отчет о денежных потоках);





в) не позднее 10 дней после государственной перерегистрации представлять Бирже нотариально удостоверенные копии зарегистрированных изменений и дополнений, внесенных в устав эмитента (копии новых редакций зарегистрированного устава эмитента) и нотариально удостоверенные копии свидетельств о государственной перерегистрации эмитента;





г) не позднее 10 дней после дня проведения (принятия) представлять Бирже оригиналы протоколов собраний (решений) высшего органа эмитента. После снятия копий и их заверки уполномоченными работниками Биржи оригиналы названных документов возвращаются эмитенту;





д) не позднее 10 дней после дня изменения представлять Бирже информацию об изменении юридических и фактических местонахождений эмитента и ее филиалов и представительств;





е) не позднее одного дня до объявленного дня начала выплат представлять Бирже информацию о размерах выплачиваемых дивидендов (доходов по ценным бумагам), в том числе и на одну единицу ценной бумаги, и о датах (сроках) выплат;





ж) не позднее следующего рабочего дня после принятия решения уведомлять Биржу об изменениях в составе руководящих работников эмитента;





з) не позднее следующего рабочего дня после вступления в силу уведомлять Биржу об изменении реестродержателя и аудитора эмитента;





и) не позднее двух рабочих дней после получения искового заявления уведомлять Биржу об исковых заявлениях, поданных в суд на эмитента;





к) незамедлительно представлять Бирже любую известную эмитенту информацию, которая может оказать влияние на цену его ценных бумаг, включенных в дополнительный список, включая, но не исключительно:





информацию об изменениях в деятельности самого эмитента, его филиалов и дочерних товариществ;





информацию о фактической или предполагаемой продаже значительной (5 и свыше процентов от суммарной величины активов) доли активов эмитента, его филиалов и дочерних товариществ и информацию о фактическом или предполагаемом приобретении значительного (5 и свыше процентов от суммарной величины активов) объема активов;





л) своевременно оплачивать бирже сумму сбора, взимаемого Биржей за нахождение ценных бумаг в дополнительном списке.


























(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов