Спецификация Дополнительного списка ценных бумаг биржи. Утверждено Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (постановление от 29 августа 1997 года N 136 )

Утверждено

Национальной комиссией

Республики Казахстан

по ценным бумагам

(постановление от 29 августа 1997 года N 136 )

Спецификация

Дополнительного списка ценных бумаг биржи

Одобрено

решением собрания членов

от 27 августа 1997 года N 4

г. Алматы 1997

Настоящая Спецификация является обязательным приложением к Положению о листинге ценных бумаг биржи.

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ СПИСОК ЦЕННЫХ БУМАГ

1. "Дополнительный список ценных бумаг", "дополнительный список" составленный и утвержденный список негосударственных эмиссионных ценных бумаг, которые допускаются к обращению на биржевых торгах отдельно от ценных бумаг, включенных в официальный список.

2. Размер биржевого сбора с эмитентов, порядок допуска к биржевым торгам, порядок отстранения от биржевых торгов ценных бумаг дополнительного списка соответствует аналогичным процедурам для ценных бумаг, включаемых в официальный список.

3. В дополнительный список включаются ценные бумаги компаний, которые не соответствуют требованиям ни одной из категорий официального списка. Включение ценных бумаг в дополнительный список является предлистинговой процедурой, цель которой предоставить компании отсрочку для достижения листинговых требований биржи по одной из категорий официального списка ценных бумаг.

4. Максимальный срок нахождения ценных бумаг в дополнительном списке ограничивается девятью месяцами.

В особых случаях по решению Биржевого совета срок нахождения ценных бумаг в дополнительном списке может быть продлен дополнительно на три месяца.

5. В течение срока нахождения ценных бумаг в дополнительном списке Биржевой совет при наличии заключения Листинговой комиссии принимает решение о переводе ценных бумаг в официальный список ценных бумаг биржи по определенной категории или об отстранении ценных бумаг от обращения на бирже.

6. Ценные бумаги компаний, которые когда-либо находились в дополнительном списке биржи не могут быть повторно включены в дополнительный список биржи.

ТРЕБОВАНИЯ К КОМПАНИЯМ, ЦЕННЫЕ БУМАГИ КОТОРЫХ ВКЛЮЧЕНЫ В

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ СПИСОК БИРЖИ

1. Организации, ценные бумаги которых допускаются к обращению на бирже по дополнительному списку ценных бумаг должны соответствовать следующим требованиям:

быть созданными (пройти первичную государственную регистрацию в качестве юридического лица) не менее одного года назад;

иметь заключение аудитора по годовому балансу, счету прибылей и убытков, отчету о денежных потоках за последний год работы с обязательным приложением соответствующей отчетности, заверенной эмитентом и аудитором;

иметь более 100 держателей голосующих акций или эмитировать и разместить не менее 10.000 единиц ценных бумаг;

ведение реестра осуществляется у независимого регистратора.

2. Для включения в дополнительный список ценных бумаг биржи по данной категории эмитент обязан представить:

Общие сведения об эмитенте:

а) организационная структура предприятия (количество структурных подразделений и их взаимоподчиненность)

б) список всех организаций, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного фонда с указанием полных наименований, юридических и фактических местонахождений и данных о государственной регистрации таких организаций;

в) список всех филиалов и представительств эмитента с указанием их полных наименований, юридических и фактических местонахождений и данных о государственной регистрации (если таковая требуется в соответствии с действующим законодательством);

г) данные о принадлежности эмитента к другим организациям, в том числе к ассоциациям (союзам), объединениям и другим;

д) годовой отчет, утвержденный высшим органом эмитента, а также годовой отчет Ревизионной комиссии эмитента за последний год.

е) протоколы собраний (решений) высшего органа эмитента за последний год.

Сведения о менеджменте:

ж) послужные списки, краткие биографии первого руководителя, его заместителей и главного бухгалтера, дата их вступления в должность;

з) доля руководящих работников эмитента в уставном фонде;

Другие сведения об эмитенте

и) нотариально удостоверенная копия действующей редакции зарегистрированного устава эмитента (зарегистрированного устава и всех зарегистрированных в соответствии с действующим законодательством изменений и дополнений к уставу эмитента);

к) нотариально удостоверенная копия действующего свидетельства о государственной регистрации эмитента;

л) свидетельство о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг. После снятия копии и ее заверки уполномоченными работниками Биржи названный документ возвращается заявителю;

м) оригиналы зарегистрированных Уполномоченным органом проспектов эмиссии ценных бумаг, которые включаются в официальный список ценных бумаг биржи. После снятия копии и ее заверки уполномоченными работниками Биржи названный документ возвращается заявителю;

н) оригинал отчета об итогах последней эмиссии акций, утвержденного Уполномоченным органом. После снятия копии и ее заверки уполномоченными работниками Биржи названный документ возвращается заявителю

о) сведения о ранее выпущенных эмитентом ценных бумагах, содержащий: виды эмитированных ценных бумаг, даты выпусков, условия выпусков, даты и размеры выплат дивидендов и других доходов по ценным бумагам, даты погашения;

п) образцы ценных бумаг, эмитированных в бумажной форме;

р) нотариально удостоверенные копии действующих лицензий (если деятельность эмитента подлежит лицензированию в соответствии с действующим законодательством);

с) сведения о реестродержателе эмитента с указанием его полного наименования, юридического и фактического местонахождений, данных о его государственной регистрации и наличии лицензий на осуществление деятельности по ведению реестров ценных бумаг; копия договора эмитента с реестродержателем на ведение реестра ценных бумаг эмитента;

т) заверенный реестродержателем список участников (акционеров) эмитента, содержащий:

общее количество участников (акционеров);

список участников (акционеров) эмитента, чья доля в его уставном фонде составляет 5 и более процентов;

у) сведения об административных и экономических санкциях, налагавшихся на эмитента государственными и судебными органами, а также третейскими судами в течение трех лет до подачи заявления о листинге ценной бумаги;

ОБЯЗАННОСТИ КОМПАНИЙ, ЦЕННЫЕ БУМАГИ КОТОРЫХ ВКЛЮЧЕНЫ В ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ

СПИСОК БИРЖИ

1. Эмитент имеет следующие обязанности перед Биржей:

а) ежегодно, не позднее 10 дней после проведения годовых собраний высшего органа, представлять Бирже годовой отчет, годовой баланс, счет прибылей и убытков, отчет о денежных потоках и заключение внешнего аудитора по ним;

б) ежеквартально предоставлять финансовую отчетность (баланс, счет прибылей и убытках отчет о денежных потоках);

в) не позднее 10 дней после государственной перерегистрации представлять Бирже нотариально удостоверенные копии зарегистрированных изменений и дополнений, внесенных в устав эмитента (копии новых редакций зарегистрированного устава эмитента) и нотариально удостоверенные копии свидетельств о государственной перерегистрации эмитента;

г) не позднее 10 дней после дня проведения (принятия) представлять Бирже оригиналы протоколов собраний (решений) высшего органа эмитента. После снятия копий и их заверки уполномоченными работниками Биржи оригиналы названных документов возвращаются эмитенту;

д) не позднее 10 дней после дня изменения представлять Бирже информацию об изменении юридических и фактических местонахождений эмитента и ее филиалов и представительств;

е) не позднее одного дня до объявленного дня начала выплат представлять Бирже информацию о размерах выплачиваемых дивидендов (доходов по ценным бумагам), в том числе и на одну единицу ценной бумаги, и о датах (сроках) выплат;

ж) не позднее следующего рабочего дня после принятия решения уведомлять Биржу об изменениях в составе руководящих работников эмитента;

з) не позднее следующего рабочего дня после вступления в силу уведомлять Биржу об изменении реестродержателя и аудитора эмитента;

и) не позднее двух рабочих дней после получения искового заявления уведомлять Биржу об исковых заявлениях, поданных в суд на эмитента;

к) незамедлительно представлять Бирже любую известную эмитенту информацию, которая может оказать влияние на цену его ценных бумаг, включенных в дополнительный список, включая, но не исключительно:

информацию об изменениях в деятельности самого эмитента, его филиалов и дочерних товариществ;

информацию о фактической или предполагаемой продаже значительной (5 и свыше процентов от суммарной величины активов) доли активов эмитента, его филиалов и дочерних товариществ и информацию о фактическом или предполагаемом приобретении значительного (5 и свыше процентов от суммарной величины активов) объема активов;

л) своевременно оплачивать бирже сумму сбора, взимаемого Биржей за нахождение ценных бумаг в дополнительном списке.