Категория "B" Официального списка ценных бумаг биржи Спецификация ТРЕБОВАНИЯ К ЛИСТИНГОВЫМ КОМПАНИЯМ

1. Организации, намеренные получить статус листинговой компании по данной категории должны соответствовать следующим требованиям:

быть созданными (пройти первичную государственную регистрацию в качестве юридического лица) не менее одного года назад;

иметь заключение аудитора по годовому балансу, счету прибылей и убытков, отчету о денежных потоках за последний год работы с обязательным приложением соответствующей отчетности, заверенной эмитентом и аудитором;

представлять финансовую отчетность в соответствии с новыми стандартами бухгалтерского учета;

иметь более 100 держателей голосующих акций (для инвестиционных фондов более 500) или эмитировать и разместить не менее 10.000 единиц ценных бумаг;

эмитировать и разместить в соответствии с действующим законодательством ценные бумаги на сумму не менее эквивалента в тенге 500.000 долларов США;

ведение реестра осуществляется у независимого регистратора.

2. Для включения ценных бумаг в официальный список биржи по данной категории эмитент обязан представить:

Общие сведения об эмитенте:

а) организационная структура предприятия (количество структурных подразделений и их взаимоподчиненность)

б) список всех организаций, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного фонда с указанием полных наименований, юридических и фактических местонахождений и данных о государственной регистрации таких организаций;

в) список всех филиалов и представительств эмитента с указанием их полных наименований, юридических и фактических местонахождений и данных о государственной регистрации (если таковая требуется в соответствии с действующим законодательством);

г) данные о принадлежности эмитента к другим организациям, в том числе к ассоциациям (союзам), объединениям и другим;

д) годовой отчет, утвержденный высшим органом эмитента, а также годовой отчет Ревизионной комиссии эмитента за последний год.

е) протоколы собраний (решений) высшего органа эмитента за последний год.

Сведения о менеджменте:

ж) послужные списки, краткие биографии первого руководителя, его заместителей и главного бухгалтера, дата их вступления в должность;

з) доля руководящих работников эмитента в уставном фонде;

Другие сведения об эмитенте

и) нотариально удостоверенная копия действующей редакции зарегистрированного устава эмитента (зарегистрированного устава и всех зарегистрированных в соответствии с действующим законодательством изменений и дополнений к уставу эмитента);

к) нотариально удостоверенная копия действующего свидетельства о государственной регистрации эмитента;

л) свидетельство о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг. После снятия копии и ее заверки уполномоченными работниками Биржи названный документ возвращается заявителю;

м) оригиналы зарегистрированных Уполномоченным органом проспектов эмиссии ценных бумаг, которые включаются в официальный список ценных бумаг биржи. После снятия копии и ее заверки уполномоченными работниками Биржи названный документ возвращается заявителю;

н) оригинал отчета об итогах последней эмиссии акций, утвержденного Уполномоченным органом.

После снятия копии и ее заверки уполномоченными работниками Биржи названный документ возвращается заявителю

о) сведения о ранее выпущенных эмитентом ценных бумагах, содержащий: виды эмитированных ценных бумаг, даты выпусков, условия выпусков, даты и размеры выплат дивидендов и других доходов по ценным бумагам, даты погашения;

п) образцы ценных бумаг, эмитированных в бумажной форме;

р) нотариально удостоверенные копии действующих лицензий (если деятельность эмитента подлежит лицензированию в соответствии с действующим законодательством);

с) сведения о реестродержателе эмитента с указанием его полного наименования, юридического и фактического местонахождений, данных о его государственной регистрации и наличии лицензий на осуществление деятельности по ведению реестров ценных бумаг; копия договора эмитента с реестродержателем на ведение реестра ценных бумаг эмитента;

т) заверенный реестродержателем список участников (акционеров) эмитента, содержащий:

общее количество участников (акционеров);

список участников (акционеров) эмитента, чья доля в его уставном фонде составляет 5 и более процентов;

у) сведения об административных и экономических санкциях, налагавшихся на эмитента государственными и судебными органами, а также третейскими судами в течение трех лет до подачи заявления о листинге ценной бумаги;

3. Инвестиционные фонды дополнительно предоставляют:

а) инвестиционную декларацию;

б) сведения об управляющем инвестиционным фондом.

ОБЯЗАННОСТИ ЛИСТИНГОВЫХ КОМПАНИЙ

1. Листинговая компания имеет следующие обязанности перед Биржей:

а) ежегодно, не позднее 10 дней после проведения годовых собраний высшего органа, представлять Бирже годовой отчет, годовой баланс, счет прибылей и убытков, отчет о денежных потоках и заключение внешнего аудитора по ним;

б) ежеквартально предоставлять финансовую отчетность предприятия (баланс, счет прибылей и убытках отчет о денежных потоках);

в) не позднее 10 дней после государственной перерегистрации представлять Бирже нотариально удостоверенные копии зарегистрированных изменений и дополнений, внесенных в устав листинговой компании (копии новых редакций зарегистрированного устава листинговой компании) и нотариально удостоверенные копии свидетельств о государственной перерегистрации листинговой компании;

г) не позднее 10 дней после дня проведения (принятия) представлять Бирже оригиналы протоколов собраний (решений) высшего органа листинговой компании. После снятия копий и их заверки уполномоченными работниками Биржи оригиналы названных документов возвращаются листинговой компании;

д) не позднее 10 дней после дня изменения представлять Бирже информацию об изменении юридических и фактических местонахождений листинговой компании и ее филиалов и представительств;

е) не позднее одного дня до объявленного дня начала выплат представлять Бирже информацию о размерах выплачиваемых дивидендов (доходов по ценным бумагам), в том числе и на одну единицу ценной бумаги, и о датах (сроках) выплат;

ж) не позднее следующего рабочего дня после принятия решения уведомлять Биржу об изменениях в составе руководящих работников листинговой компании;

з) не позднее следующего рабочего дня после вступления в силу уведомлять Биржу об изменении реестродержателя и аудитора листинговой компании;

и) не позднее двух рабочих дней после получения искового заявления уведомлять Биржу об исковых заявлениях, поданных в суд на листинговую компанию;

к) незамедлительно представлять Бирже любую известную листинговой компании информацию, которая может оказать влияние на цену ее ценных бумаг, включенных в официальный список, включая, но не исключительно:

информацию об изменениях в деятельности самой листинговой компании, ее филиалов и дочерних товариществ;

информацию о фактической или предполагаемой продаже значительной (5 и свыше процентов от суммарной величины активов) доли активов листинговой компании, ее филиалов и дочерних товариществ и информацию о фактическом или предполагаемом приобретении значительного (5 и свыше процентов от суммарной величины активов) объема активов;

л) своевременно оплачивать бирже сумму листингового сбора. См. Инструкцию по определению суммы листингового сбора утвержденную решением Биржевого совета, протокол от 1 августа 2000 года N 12

ДЕЛИСТИНГ

1. Помимо причин указанных в Положении о листинге ценных бумаг ценные бумаги компании могут быть подвергнуты делистингу в следующих случаях:

а) падение рыночной стоимости акций с момента включения ценной бумаги в официальный список более чем на 50%;

б) падение рыночной стоимости облигаций с момента включения ценной бумаги в официальный список более чем на 30%;