Проект Закона Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации единой системы государственного регулирования финансового рынка и надзора за складывающимися на нем отношениями"

Проект Закона Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в

некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам

организации единой системы государственного регулирования финансового

рынка и надзора за складывающимися на нем отношениями"

Статья 1. Внести изменения и дополнения в следующие законодательные акты Республики Казахстан:

1. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1994 г., N 23 - 24 (приложение); 1995 г., N 15 - 16, ст. 109; N 20, ст. 121; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., N 2, ст. 187; N 14, ст. 274; N 19, ст. 370; 1997 г. N 1 - 2, ст. 8; N 5, ст. 55; N 12, ст. 183, 184; N 13 - 14, ст. 195, 205; 1998 г., N 2 - 3, ст. 23; N 5 - 6, ст. 50; N 11- 12, ст. 178; N 17 - 18, ст. 224, 225; N 23, ст. 429; 1999 г., N 20, ст. 727, 731; N 23, ст. 916; 2000 г., N 18, ст.336; N 22, ст.408; 2001 г., N 1, ст. 7; N8, ст. 52; N 17-18, ст. 240):

в пункте 4 статьи 331:

слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Недействительными признаются договоры гарантий и поручительств, выданные банками второго уровня, не зарегистрированные в уполномоченном органе по регулированию и надзору за финансовыми услугами в пределах и порядке, установленном им."

2. В Закон Республики Казахстан от 30 марта 1995 г. N 2155 "О Национальном Банке Республики Казахстан" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., N 3-4, ст.23; N 12, ст.88; N 15-16, ст.100; N 23, ст.141; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., N 2, ст.184; N 11-12, ст.262; N 19, ст.370; 1997 г., N 13-14, ст.205; N 22, ст.333; 1998 г., N 11-12, ст.176; 1999 г., N 20, ст.727; 2000 г., N 3-4, ст.66; N 22, ст.408; 2001г., N 8, ст.52; N 10, ст.123):

1) в абзаце пятом статьи 3 слова "и общей штатной численности" заменить словами ", общей штатной численности и фонда оплаты труда";

2) в статье 7:

в четвертом абзаце слово "банковской" заменить словом "финансовой";

пятый абзац исключить;

3) в статье 8:

подпункты в), г), е), е-1), л-2), у-1) исключить;

в подпункте к) слова "обязательные для исполнения всеми банками и их клиентами нормативные правовые акты по вопросам банковской деятельности" заменить словами "нормативные правовые акты по вопросам";

4) в абзаце первом статьи 9 слова ", а также средств, выделяемых из республиканского бюджета" исключить;

5) в статье 15:

в подпункте б) слова ", касающихся банковской деятельности" исключить;

подпункты д), е), е-3), н), т) исключить;

6) статью 28 изложить в следующей редакции:

"Статья 28. Регулирование обращения государственных ценных бумаг

Национальный Банк осуществляет регулирование обращения государственных ценных бумаг Правительства и местных исполнительных органов по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан.";

7) главу XI исключить.

3. В Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу Закона, от 7 апреля 1995 года N 2170 "О товарных биржах" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., N 3-4, ст.26):

1) заголовок изложить в следующей редакции:

"Закон Республики Казахстан "О товарных биржах";

2) преамбулу исключить;

3) по всему тексту слова "Указа", "Указу", "Указ" заменить соответственно словами "Закона", "Закону", "Закон";

4) в пункте 2 статьи 20 слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами".

1) части вторую и третью статьи 6 изложить в следующей редакции:

"Формы лицензии для совершения операций, связанных с использованием валютных ценностей, устанавливаются Национальным Банком Республики Казахстан.

Формы лицензий для осуществления деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов, предусмотренной подпунктами 1), 3)-5), 7), 8) статьи 11 настоящего Закона, а также деятельности аудиторов, уполномоченных на проведение аудита банков, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и страховых (перестраховочных) организаций, устанавливаются уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

2) в подпункте 3) пункта 1 статьи 11 слова "аудиторская проверка" заменить словом "аудит".

5. В Указ Президента РК, имеющий силу закона, от 17 апреля 1995 г. N 2198 "О государственной регистрации юридических лиц" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., N 3SYMBOL 45 \f "Symbol" \s 14-4, ст. 35; N 15-16, ст. 109; N 20, ст. 121; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., N 1, ст. 180; N 14, ст. 274; 1997 г., N 12, ст. 183; 1998 г., N 5-6, ст. 50; N 17-18, ст. 224; 1999 г., N 20, ст. 727; 2000 г., N 3-4, ст. 63, 64; 2001г., N 8, ст.52):

1) заголовок изложить в следующей редакции:

"Закон Республики Казахстан "О государственной регистрации юридических лиц";

2) по всему тексту слова "Указом", "Указа" заменить соответственно словами "Законом", "Закона";

3) преамбулу исключить;

4) в части второй статьи 6 слова "Национального Банка Республики Казахстан", "Национального Банка" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

5) статье 16:

в части второй слова "Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

в части седьмой слова "Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

6) в статье 18:

в части четвертой слова "Национальную комиссию Республики Казахстан по ценным бумагам" заменить словами "уполномоченный орган по регулированию и надзору за финансовыми услугами".

6. В Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 г. N 2444 "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., N 15-16, ст.106; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., N 2, ст.184; N 15, ст.281; N 19, ст.370; 1997 г., N 5, ст.58; N 13-14, ст.205; N 22, ст.333; 1998 г., N 11-12, ст.176; N 17-18, ст.224; 1999 г., N 20, ст.727; 2000 г., N 3-4, ст.66; N 22, ст.408; 2001г., N 8, ст.52; N 9, ст.86):

1) по всему тексту (за исключением статей 2 и 3, подпункта в) пункта 1 статьи 6, статьи 15 и пункта 3 статьи 75) слова "Национальный Банк", "Национального Банка", "Национальным Банком", "Национальному Банку" заменить словами "уполномоченный орган", "уполномоченного органа", "уполномоченным органом", "уполномоченному органу";

2) по всему тексту слова "Правлением Национального Банка", "Правления Национального Банка" заменить словами "Правлением уполномоченного органа", "Правления уполномоченного органа";

3) в пункте 2 статьи 1 слова "Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк)" заменить словами "уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору за банковской деятельностью (далее - уполномоченный орган)";

4) в статье 2 после слов "(в том числе Национальному Банку" дополнить словами "Республики Казахстан (далее - Национальный Банк)";

5) в пункте 2 статьи 8:

в подпункте а) слова "прошли листинг на фондовой бирже" заменить словами "включены в официальный список категории "А";

подпункт г) дополнить словами "(прямое участие банка в уставном капитале юридического лица посредством перехода принятых ранее в залог акций в собственность банка, не должно превышать двадцать пять процентов собственного капитала банка, при этом срок их реализации должен быть не более одного года)";

дополнить абзацем следующего содержания:

"Участие банка в уставном капитале одного юридического лица не должно превышать десяти процентов собственного капитала банка, за исключением случаев, предусмотренных подпунктом г) пункта 2 настоящей статьей.";

6) пункт 4 статьи 11 дополнить абзацем вторым следующего содержания: "Представительства банка-резидента Республики Казахстан открываются за пределами Республики Казахстан с согласия уполномоченного органа";

7) в статье 11-1:

дополнить пунктом 2-1. следующего содержания:

"2-1. Банки вправе создать или приобретать дочернюю организацию при условии:

1) безубыточной деятельности в течение последних двух лет;

2) соблюдения пруденциальных нормативов и других обязательных для исполнения норм и лимитов, установленных уполномоченным органом в течение последних шести последовательных месяцев;

3) наличия систем внутреннего контроля (аудита), корпоративного управления и управления рисками, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа;

4) отсутствия действующих в отношении банка ограниченных мер воздействия и санкций, предусмотренных настоящим Законом.

пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Основаниями для отказа в выдаче разрешения являются:

1) несоответствие банка требованиям пункта 2-1 настоящей статьи;

2) непредставление документов, необходимых для получения разрешения;

3) несоответствие руководящих работников дочерней организации (или кандидатов, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) требованиям подпунктов а) и в) пункта 3 статьи 20 настоящего Закона;

4) несоблюдение банком в результате предполагаемого наличия дочерних организаций пруденциальных нормативов на консолидированной основе и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом;

5) прогнозируемое ухудшение финансового состояния банка и (или) нанесение ущерба интересам вкладчиков банка вследствие деятельности дочерней организации или планируемых банком инвестиций.";

8) наименование главы 2 изложить в следующей редакции:

"Глава 2. Создание банка и участие в уставном капитале банка";

9) пункт 3 статьи 13 дополнить словами ", а также в случае отзыва разрешения по основаниям, предусмотренным пунктом 2 статьи 49 настоящего Закона.";

10) в статье 16:

в пункте 2 слова ", за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи" исключить;

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Учредители и акционеры банка-юридические лица приобретают акции банка в пределах собственного капитала, рассчитанного в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного органа, за вычетом активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других лиц. Запрещается вносить деньги в уставный капитал, оплачивать акции банка средствами, полученными взаем, под залог, или иными привлеченными средствами.";

11) в пункте 1 статьи 17 слова "в статье 18" заменить словами "в статьях 16 и 18";

12) в статье 17-1:

восьмой абзац пункта 2 дополнить словами "а также для физических лиц-нерезидентов Республики Казахстан соответствующее уведомление уполномоченного органа его государства о том, что данное участие в уставном капитале банка-резидента Республики Казахстан не противоречит законодательству соответствующего государства;";

в подпункте 4) пункта 4 слова "для покупки" заменить словами ", используемый на покупку";

в пункте 9:

в подпункте 4) слова "для покупки" заменить словами ", используемый на покупку";

подпункт 5) изложить в следующей редакции:

"5) крупные участники или должностные лица которых являются родственниками.";

13) пункт 2 статьи 18 исключить;

14) в статье 20:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Руководящими работниками банка признаются председатель и члены совета директоров, председатель и члены Правления, иные руководители банка, обладающие правом подписывать документы от имени банка или производить отчуждение активов банка от его имени, главный бухгалтер банка и его заместители, первый руководитель и главный бухгалтер филиала банка.";

подпункт в) пункта 3 изложить в следующей редакции:

"в) ранее являвшееся председателем совета директоров, первым руководителем (председателем правления), заместителем руководителя, главным бухгалтером банка или другого юридического лица в период не более чем за один год до принятия решения о принудительной ликвидации или принудительном выкупе акций или консервации банка или другого юридического лица, признанного банкротом в установленном порядке. Указанное требование применяется в течение семи лет после даты принятия решения о принудительной ликвидации или принудительном выкупе акций или консервации банка или другого юридического лица, признанного банкротом в установленном порядке.";

в пункте 4 после слов "его заместителя" дополнить словами ", а также руководителя банка, обладающего правом подписывать документы от имени банка или производить отчуждение активов банка от его имени,";

дополнить пунктом 7 следующего содержания:

"7. Порядок и условия согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.";

15) статью 25 дополнить абзацем следующего содержания:

"После государственной регистрации банка в органах юстиции банк в течение семи календарных дней обязан представить в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованные копии учредительного договора и устава, с отметкой и печатью зарегистрировавшего органа, и свидетельства о государственной регистрации банка.";

16) в статье 26:

в пункте 1 часть первую изложить в следующей редакции:

"1. Лицензии на проведение операций, отнесенных в соответствии с настоящим Законом к категории банковских, а также иных установленных настоящим Законом операций выдаются уполномоченным органом в установленном им порядке. За выдачу лицензии взимается сбор, размеры и порядок уплаты которого определяются законодательством Республики Казахстан.";

часть вторую исключить;

дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:

"2-1. Для получения лицензии на проведение банковских операций действующий банк должен:

1) выполнять пруденциальные нормативы и другие обязательные к соблюдению нормы и лимиты в течение трех последовательных месяцев, предшествующих обращению за получением лицензии на проведение банковских операций;

2) выполнять требования законодательства Республики Казахстан.";

17) в подпункте а) статьи 27 слова "пунктом 2" заменить словами "пунктами 2 и 2-1";

18) статью 28 дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:

"После государственной регистрации изменений или дополнений, вносимых в учредительные документы, в том числе требующих перерегистрации в органах юстиции, банк в течение семи дней обязан представить в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованную копию изменений или дополнений в учредительные документы, с отметкой и печатью зарегистрировавшего органа";

19) в статье 29:

в абзаце первом пункта 2:

слово ", слияние" исключить;

дополнить словами "в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа.";

пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. К заявлению о даче согласия на открытие филиала банка должны прилагаться следующие документы:

1) решение уполномоченного органа банка об открытии филиала;

2) Положение о филиале банка, заверенное банком и включающее перечень банковских операций, которые филиал уполномочен проводить, в трех экземплярах;

3) сведения о кандидатах на должности первого руководителя и главного бухгалтера филиала банка, составленные в соответствии с требованиями пункта 3 статьи 19 и пунктов 3-5 статьи 20 настоящего Закона.

дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:

"5-1. При внесении изменений и дополнений в Положение о филиале банка, банк должен в течение семи календарных дней со дня принятия соответствующего решения уведомить уполномоченный орган об этом";

дополнить пунктом 6-1 следующего содержания:

"6-1. Банк-резидент Республики Казахстан вправе обратиться в уполномоченный орган с заявлением о даче согласия на открытие представительства банка за пределами Республики Казахстан при условии его устойчивого финансового положения, соблюдения им пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм и лимитов в течение шести последовательных месяцев, предшествующих подаче заявления об открытии представительства.

К заявлению о даче согласия на открытие представительства банка-резидента Республики Казахстан должны прилагаться следующие документы:

1) решение уполномоченного органа банка об открытии представительства банка;

2) Положение о представительстве, заверенное банком, в трех экземплярах;

3) данные о первом руководителе представительства согласно требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа.

Вопрос о даче согласия на открытие банком-резидентом Республики Казахстан представительства должен быть рассмотрен уполномоченным органом в трехмесячный срок.

Отказ в даче согласия на открытие банком-резидентом Республики Казахстан представительства производится по любому из следующих оснований:

1) в случае неустойчивого финансового состояния банка;

2) невыполнение банком пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, в течение шести последовательных месяцев, предшествовавших подаче заявления о даче согласия на открытие представительства;

3) наличие действующих в отношении банка ограниченных мер воздействия и санкций, предусмотренных настоящим Законом;

4) непредставление одного из документов, предусмотренных настоящим пунктом.";

в пункте 7:

подпункт е) исключить:

дополнить абзацем следующего содержания:

"Вопрос о даче согласия на открытие банком-нерезидентом Республики Казахстан представительства должен быть рассмотрен уполномоченным органом в трехмесячный срок.

Отказ в даче согласия на открытие банком-нерезидентом Республики Казахстан представительства производится в случае непредставления им любого из документов, предусмотренных настоящим пунктом.";

пункт 8 дополнить абзацем следующего содержания:

"После учетной регистрации филиала и представительства в органах юстиции, банк в течение семи дней обязан представить в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованную копию положения о филиале или представительстве, с отметкой и печатью зарегистрировавшего органа.";

20) в статье 30:

часть вторую пункта 2 исключить;

в части второй пункта 4 слова "за исключением клиринговой деятельности выдается уполномоченным органом с согласия Национального Банка" заменить словами "выдается уполномоченным органом";

дополнить пунктом 6 следующего содержания:

"6. Банковские операции, предусмотренные подпунктом б) пункта 2 настоящей статьи, вправе проводить только банки, являющиеся участниками системы обязательного коллективного гарантирования (страхования) вкладов (депозитов) физических лиц.";

21) статью 31 дополнить пунктом 4 следующего содержания:

"4. В целях пресечения противоправной деятельности, связанной с получением незаконных доходов, использованием денег и иного имущества, приобретенных преступным путем, а также обеспечения противодействия финансированию запрещенных законодательством видов деятельности, уполномоченный орган вправе установить дополнительные требования к порядку проведения банками банковских операций и иной деятельности, предусмотренной пунктом 2 статьи 8 настоящего Закона.";

22) во втором абзаце пункта 2 статьи 35 слова "бланковый кредит" дополнить словами "или принимать необеспеченное условное обязательство";

23) в статье 40:

пункт 4 дополнить словами ", за исключением государства";

первый абзац пункта 7 статьи 40 дополнить вторым предложением следующего содержания:

"Списание активов, предоставленных (размещенных) лицам (у лиц), связанным с банком особыми отношениями, осуществляется с последующим уведомлением общего собрания акционеров.";

24) пункт 2 статьи 43 изложить в следующей редакции:

"2. Банки и организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, обязаны осуществлять классификацию активов и условных обязательств и создавать против них провизии (резервы) в порядке и на условиях, устанавливаемых уполномоченным органом.";

25) первый абзац пункта 4 статьи 46 изложить в следующей редакции:

"4. Письменное предписание уполномоченного органа - это указание банку о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков в установленный срок."

26) статью 47 дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:

"3-1. Лицензия на проведение всех или отдельных банковских операций приостанавливается по решению руководителя уполномоченного органа, с последующим одобрением этого решения Правлением уполномоченного органа.";

27) статью 48 дополнить подпунктом 1-1 следующего содержания:

"Лицензия на прием депозитов. открытие и ведение банковских счетов физических лиц отзывается у банка, не являющегося участником системы обязательного коллективного гарантирования (страхования) вкладов (депозитов) физических лиц.";

28) в статье 48-1:

в пункте 3 слова "возбуждения судом дела по заявлению уполномоченного органа о прекращении деятельности банка" заменить словами "вступления в законную силу решения суда о назначении ликвидационной комиссии банка";

пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Отчет временной администрации (временного администратора) банка представляется в уполномоченный орган и суд, принявший решение о ликвидации банка.";

пункт 5 исключить;

в пункте 6 слова "специальному управляющему (уполномоченным по управлению)" заменить словами "ликвидационной комиссии";

в пункте 7 слова "специальному управляющему (уполномоченным по управлению)" заменить словами "ликвидационной комиссии";

в пункте 8 слова "и специальный управляющий (уполномоченные по управлению)" исключить;

пункт 9 после слов "временной администрации (временного администратора) банка" дополнить словами "ликвидируемого банка, а также случаев отсутствия имущества банка либо если его стоимость недостаточна для покрытия расходов по опубликованию в печатных изданиях объявления о ликвидации банка и расходов по проведению предусмотренных законодательством первоочередных мероприятий по ликвидации банка.

Порядок и условия финансирования уполномоченным органом указанных расходов определяются его нормативными правовыми актами.";

29) в статье 57 :

пункте 1 слова "деятельности банка" дополнить словами "и его аффилиированных лиц";

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Лицензии на проведение аудита банковской деятельности выдаются уполномоченным органом."

30) пункт 2 статьи 58 изложить в следующей редакции:

"2. Порядок и условия выдачи лицензии на проведение аудита банковской деятельности, приостановления их действия и отзыва, требования, предъявляемые к заявителю определяются нормативными правовыми актами уполномоченного органа с учетом требований, установленных настоящим Законом.";

31) в подпункте е) пункта 2 статьи 59 после слов "уполномоченного органа" дополнить словами "в сфере бухгалтерского учета и аудита".

32) в статье 69:

во втором абзаце пункта 1 после слов "по его обязательствам" дополнить словами "список кандидатов в члены ликвидационной комиссии, в том числе ее подразделений, создаваемых в филиалах либо представительствах,";

в первом абзаце пункта 4 после слов "ликвидационную комиссию" дополнить словами "с учетом филиалов и представительств банка";

пункт 6 дополнить частью второй в следующей редакции:

"При завершении ликвидации банка ликвидационная комиссия обязана в установленном порядке сдать документы для хранения в архив и уведомить об этом уполномоченный орган.";

33) статью 71 дополнить пунктом 4 следующего содержания:

"4. Решение о признании банка банкротом и его принудительной ликвидации суд направляет в уполномоченный орган.";

34) в статье 73:

пункт 1 исключить;

пункт 2 после слов "этого банка" дополнить словами ", за исключением случаев, предусмотренных пунктом 9 статьи 48-1 настоящего Закона.";

в пункте 6 после слов "комиссии банка" дополнить словами ", в том числе ликвидируемого по основанию банкротства,";

пункт 7 дополнить частью второй следующего содержания:

35) в статье 74:

в первом абзаце пункта 1 после слов "членов комиссии" дополнить словами "с учетом филиалов и представительств банка";

в пункте 3 после слов "ликвидационной комиссии банка" дополнить словами ", за исключением случаев, предусмотренных пунктом 9 статьи 48-1 настоящего Закона.";

36) статью 74-4 изложить в следующей редакции:

"Статья 74-4. Контрольные полномочия уполномоченного органа в ликвидационном процессе банков.

1. В целях осуществления контроля за деятельностью ликвидационных комиссий добровольно и принудительно ликвидируемых банков, в том числе по основанию банкротства, уполномоченный орган вправе:

1) получать от ликвидационных комиссий отчеты о проделанной работе, а при необходимости, и дополнительную информацию;

2) устанавливать форму, сроки и периодичность представления ликвидационными комиссиями отчетов и дополнительной информации;

3) проводить проверки деятельности ликвидационных комиссий;

4) при выявлении в деятельности ликвидационных комиссий нарушений требований законодательства, прав и законных интересов кредиторов выносить обязательные для исполнения ликвидационными комиссиями письменные предписания об устранении нарушений, устанавливать срок исполнения предписания;

5) в случае неисполнения ликвидационной комиссией в установленный срок письменного предписания обращаться в суд либо в органы прокуратуры за защитой прав и охраняемых законом интересов кредиторов.

2. Уполномоченный орган вправе получать необходимую информацию от банков, в отношении которых судом рассматривается дело о принудительном прекращении их деятельности.

3. В случае нарушения ликвидационной комиссией действующего законодательства Республики Казахстан председатель ликвидационной комиссии несет ответственность в соответствии с законодательством об административных правонарушениях. ";

37) в первом абзаце пункта 2 статьи 75 слова "устанавливаются" дополнить словами "настоящим Законом и иными".

7. В Закон Республики Казахстан от 24 декабря 1996 года N 54-1 "О валютном регулировании" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996г. N 20-21, ст.404; 1997г., N 13-14, ст.205; 1998г., N 16, ст.219; 1999г., N 20, ст. 722; 2001г., N 4, ст.23):

1) в пункте 3 статьи 11 слова "государственным органом, регулирующим отношения в области выпуска и обращения ценных бумаг" заменить словами "уполномоченным органом по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

2) в пункте 5 статьи 13 слова "государственным органом, регулирующим отношения в области выпуска, обращения ценных бумаг" заменить словами "уполномоченным органом по регулированию и надзору за финансовыми услугами".

8. В Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 года N 77-1 "О рынке ценных бумаг" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., N 5, ст. 52; N 12, ст. 184; N 13-14, ст. 205; 1998 г., N 17-18, ст. 224; 1999 г., N 20, ст. 727; 2000 г., N 22, ст. 408; 2001г., N 15-16, ст.238):

статью11 изложить в следующей редакции:

"Статья 11. Орган регулирования и надзора за рынком ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется определенным Президентом Республики Казахстан государственным органом (далее - уполномоченный орган), который в своей деятельности руководствуется Конституцией Республики Казахстан, законодательством о рынке ценных бумаг и иным законодательством Республики Казахстан и действует на основании Положения, утвержденного Президентом Республики Казахстан.";

9. В Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 года N 78-1 "О регистрации сделок с ценными бумагами в Республике Казахстан" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., N 5, ст. 53; N 13-14, ст. 205; 1998 г., N 17-18, ст. 224; 2001 г., N 8, ст. 52; N 15-16, ст.238):

1) в статье 1 слова "государственного органа, регулирующего отношения в области выпуска и обращения ценных бумаг" заменить словами "органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

2) в пункте 4 статьи 3:

в части второй слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа";

в части третьей слова "Национальному Банку Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченному органу";

3) в статье 9:

в подпункте ж) пункта 1 слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа";

в части второй пункта 2 слова "Национального Банка Республики Казахстан", "Национальному Банку" заменить словами "уполномоченного органа", "уполномоченному органу";

4) в пункте 1 статьи 21:

слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа";

слово "банковским" исключить.

10. В Закон Республики Казахстан от 28 апреля 1997 г. N 97-I ЗРК "О вексельном обращении" (опубликован Ведомости Парламента Республики Казахстан N 8 от 30 апреля 1997 года):

1) в понятии "учетная контора" понятийного аппарата слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

2) в части третьей статьи 37 слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

3) в последнем абзаце статьи 83 слова "Национальным Банком Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченным органом по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

4) в статье 92 слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами".

11. В Закон Республики Казахстан от 20 июня 1997 г. N 136-1 "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., N 12, ст. 186; 1998 г., N 24, ст. 437; 1999 г., N 8, ст. 237; N 23, ст.925; 2001г., N 17-18, ст.245):

1) по тексту слова "уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг", "уполномоченного органа по регулированию рынка ценных бумаг" заменить словами "уполномоченным органом", "уполномоченного органа";

2) абзац тридцать первый статьи 1 изложить в следующей редакции:

"уполномоченный орган - государственный орган по регулированию и надзору за финансовыми услугами, в том числе по регулированию и надзору за деятельностью накопительных пенсионных фондов.";

3) в пункте 2-1 статьи 26 слова "по согласованию с уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг и Национальным Банком Республики Казахстан" исключить.

12. В Закон Республики Казахстан "Об аудиторской деятельности" от 20 ноября 1998г. (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1998 г., N 22, ст. 309; 2000г., N 22, ст.408; 2001г., N 1, ст.5; N 8, ст.52):

1) в части второй пункта 1 статьи 12 слова "Национальным Банком Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченным органом по регулированию и надзору за финансовыми услугами в порядке, им установленном. ";

2) подпункт 5) пункта 1 статьи 18 изложить в следующей редакции:

"5) сообщать уполномоченному органу по регулированию и надзору за финансовыми услугами о выявленных в результате аудита банков, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых (перестраховочных) организаций и аудита профессиональных участников рынка ценных бумаг и накопительных пенсионных фондов нарушениях законодательства Республики Казахстан.";

3) пункт 1 статьи 18-1 дополнить словами ", а также в случаях недостоверности или недействительности заключений о проведенном аудите.".

13. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Особенная часть) (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1999 г., N 16 17, ст. 642; N 23, ст. 929; 2000 г., N 3 - 4, ст. 66; 2000 г., N 10, ст. 244; N 22, ст.408):

1) во втором абзаце пункта 3 статьи 715 слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

2) в подпункте 1) статьи 728 слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

3) в пункте 3 статьи 824 после слова "определяются" дополнить словами "законодательными актами и";

4) в пункте 1 статьи 825:

подпункт 2) дополнить словами "и выдачи страховщиком страхователю страхового полиса";

подпункт 3) исключить;

5) в статье 825-1:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Правила страхования разрабатываются страховщиком и подлежат согласованию с уполномоченным государственным органом. Правила страхования по конкретному виду страхования должны соответствовать требованиям настоящей статьи.";

пункт 3 исключить;

6) в пункте 2 статьи 830:

слова "рынка не вправе" заменить словами "рынка, страховой агент не вправе";

слова "рынка, связанных" заменить словами "рынка либо страховому агенту, связанных";

слова "сострахования или перестрахования" заменить словами "перестрахования или отношениями по сострахованию"

7) пункт 1 статьи 841дополнить подпунктом 6) следующего содержания:

"6) вступления в силу решения суда о принудительной ликвидации страховщика, либо вступления в силу решения уполномоченного государственного органа о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию страховщика.";

8) пункт 1 статьи 842 изложить в следующей редакции:

"1. При досрочном прекращении договора ненакопительного страхования по обстоятельствам, предусмотренным в пункте 1 статьи 841 настоящего Кодекса, страховщик имеет право на часть страховой премии, пропорционально времени, в течение которого действовало страхование.

При досрочном прекращении договора накопительного страхования по обстоятельству, указанному в подпункте 6) пункта 1 статьи 841 настоящего Кодекса, страховые взносы, полученные от страхователя, подлежат возврату в полном объеме.

Возврат страховых премий (взносов) при ликвидации страховщика осуществляется в соответствии с очередностью удовлетворения требований кредиторов, установленной законодательством о страховой деятельности.".

14. В Закон Республики Казахстан от 2 августа 1999 года "О государственном и гарантированном государством заимствовании и долге" (газета "Казахстанская правда" от 5 августа 1999 года N 187-188):

в статье 4:

в подпункте 6) пункта 4 слова "Национальным Банком Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченным органом по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

в подпункте 3) пункта 6 слова "Национальным Банком Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченным органом по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

15. В Закон Республики Казахстан "О финансовом лизинге" от 5 июля 2000 года (Опубликован в газетах "Казахстанская правда" от 13 июля 2000 г. N 175-176):

в части первой статьи 10 слова "Национальным Банком Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченным органом по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

16. В Закон Республики Казахстан от 27 ноября 2000 года "О государственном материальном резерве" (опубликован в газетах "Казахстанская правда" 30.11.2000 г. N 304-395):

в пункте 5 статьи 13 слова "Национальным Банком Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченным органом по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

17. В Закон Республики Казахстан от 7 декабря 2000 г. N 110-II "О жилищных строительных сбережениях в Республике Казахстан" (опубликован в газетах "Егемен Ќазаќтан" от 12 декабря 2000 года N 313-314 (22583), "Казахстанская правда" от 12 декабря 2000 года N 316-317):

1) в статье 4 слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

2) в статье 5 слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

3) в пункте 2 статьи 6 слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

4) в пункте 2 статьи 7 слова "Национальным Банком Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченным органом по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

5) в пункте 7 статьи 8 слова "Национального Банка Республики Казахстан" слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору за финансовыми услугами";

18. В Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 г. N 126-II "О страховой деятельности" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2000 г., N 22, ст. 406):

1) в абзаце восьмом статьи 3 слово "виду" заменить словами "классу (виду)";

2) в пункте 5 статьи 6:

второе предложение изложить в следующей редакции:

"Страховые организации, осуществляющие заключение договора страхования в форме договора присоединения с выдачей страхователю страхового полиса, обязаны согласовывать правила по виду страхования с уполномоченным государственным органом";

дополнить абзацем следующего содержания:

"Уполномоченный государственный орган страхового надзора вправе требовать внесения страховыми организациями изменений в содержание правил по видам страхования";

3) пункт 5 статьи 8 изложить в следующей редакции:

"5. Уполномоченный государственный орган вправе предъявлять требования по обеспечению страховыми организациями финансовой устойчивости при осуществлении деятельности по страхованию в рамках отдельных классов и видов страхования.";

4) пункт 2 статьи 11 дополнить подпунктом 10) следующего содержания: "10) деятельность по управлению портфелем ценных бумаг (для страховых организаций, осуществляющих деятельность в отрасли "страхование жизни")

5) в статье 15:

наименование статьи изложить в следующей редакции:

"Перестрахование и трансграничное страхование";

первое предложение пункта 1 изложить в следующей редакции:

"Страхование, связанное с осуществлением страховой организацией деятельности по предоставлению страховых услуг на территории другого государства, является трансграничным";

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. Предельная норма расходов страховой организации-резидента Республики Казахстан по уплате страховых премий перестраховочным организациям-нерезидентам Республики Казахстан по договорам перестрахования и порядок ее определения устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного государственного органа.";

6) пункт 6 статьи 25 исключить;

7) в пункте 3 статьи 26 после слова "организацией" дополнить словами " и отзыва выданного разрешения";

8) пункт 1 статьи 27 дополнить подпунктами 6-1) и 8) следующего содержания:

"6-1) сведения о лицах, избираемых (назначаемых) на должности руководящих работников.";

"8) заключение независимых актуариев с оценкой методов и принципов расчета страховых премий и резервов;";

9) пункт 1 статьи 28 дополнить подпунктами 4), и 5) следующего содержания:

"4) отрицательное заключение независимых актуариев об оценке методов и принципов расчета страховых премий и резервов;

5) несоответствие бизнес-плана требованиям нормативного правового акта уполномоченного государственного органа.";

10) в статье 34:

наименование статьи дополнить словами "и страхового брокера";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Руководящими работниками страховой (перестраховочной) организации являются председатель и члены правления, председатель совета директоров, иные руководители страховой (перестраховочной) организации, обладающие правом подписывать документы от имени страховой (перестраховочной) организации или производить отчуждение активов страховой (перестраховочной) организации от его имени, главный бухгалтер страховой (перестраховочной) организации и его заместители, первый руководитель и главный бухгалтер филиала (при наличии) страховой (перестраховочной) организации.

Руководящими работниками страхового брокера являются первый руководитель, главный бухгалтер и их заместители, а также иные лица, обладающие правом подписывать документы от имени страхового брокера или производить отчуждение активов страховой (перестраховочной) организации.";

в абзацах первом и втором пункта 2 после слова "организации" дополнить словами "и страхового брокера";

в пункте 3:

в абзаце первом после слова "организации" дополнить словами ", страхового брокера";

подпункт 2) дополнить словами ", деятельностью страхового брокера";

в пункте 4:

в абзаце первом после слова "организации" дополнить словами ", страхового брокера";

подпункт 3):

после слов "ликвидации" дополнить словами ", принудительном выкупе акций или консервации";

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. Обязательным условием для избрания на должность председателя правления, совета директоров страховой (перестраховочной) организации и первого руководителя страхового брокера и их заместителей, обладающих правом подписывать документы от имени страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера или производить отчуждение активов страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, является наличие высшего образования. Главный бухгалтер страховой (перестраховочной) организации, первый руководитель и главный бухгалтер филиала страховой (перестраховочной) организации и главный бухгалтер страхового брокера должны иметь высшее или соответствующее профилю работы среднее специальное образование.

Руководящие работники страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера должны иметь стаж работы в области финансовых услуг: первый руководитель, главный бухгалтер страхового брокера и их заместители, обладающие правом подписывать документы от имени страхового брокера или производить отчуждение активов страхового брокера от его имени, председатель правления, совета директоров и главный бухгалтер страховой (перестраховочной) организации - не менее трех лет; члены правления и заместитель главного бухгалтера страховой (перестраховочной) организации - не менее двух лет; иные руководители страховой (перестраховочной) организации, обладающие правом подписывать документы от имени страховой (перестраховочной) организации или производить отчуждение активов страховой (перестраховочной) организации от его имени, первый руководитель и главный бухгалтер филиала страховой (перестраховочной) организации - не менее одного года.";

в пункте 6:

в абзаце первом:

после слова "организации" дополнить словами ", страхового брокера";

слово "организация обязана" заменить словами "организация, страховой брокер обязаны";

в абзаце втором:

после слов "организации" дополнить словами ", страхового брокера";

после слова "организация" дополнить словами ", страховой брокер";

в пункте 7 после слова "организации" дополнить словами ", страхового брокера";

в пункте 8 после слова "организации" дополнить словами ", страхового брокера";

11) в статье 37:

в пункте 1 подпункты 5) и 6) изложить в следующей редакции:

"5) документы, подтверждающие согласование с уполномоченным государственным органом руководящих работников страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера;

6) правила по классу страхования (для страховой организации);";

в последнем абзаце слова "Подпункты 5) - 8)" заменить словами "Подпункты 6) - 8)";

12) пункт 1 статьи 38 дополнить подпунктом 3) следующего содержания: "3) несоответствие правил страхования по классам требованиям нормативных правовых актов уполномоченного государственного органа.";

13) в статье 51:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Лицо, получающее право собственности или право управления голосующими акциями страховой (перестраховочной) организации в количестве более пяти процентов от общего числа голосующих акций, обязано представить в течение десяти календарных дней письменное уведомление в уполномоченный государственный орган о совершении указанной сделки по форме, установленной уполномоченным государственным органом.";

пункт 2 исключить;

14) в пункте 1 статьи 55:

дополнить подпунктом 2-1) в следующей редакции:

"2-1) неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) невыполнение письменного предписания уполномоченного государственного органа об устранении нарушений законодательства о страховании и страховой деятельности;";

15) в статье 56:

в пункте 4 слова "возбуждения судом дела по заявлению уполномоченного государственного органа о прекращении деятельности страховой (перестраховочной) организации" заменить словами "вступления в законную силу решения суда о назначении ликвидационной комиссии страховой (перестраховочной) организации";

пункт 5 исключить;

в пункте 6 слова "(а затем и назначаемый судом специальный управляющий)" исключить;

пункт 8 после слов "временной администрации страховой (перестраховочной) организации" дополнить словами ", а также случаев отсутствия имущества страховой (перестраховочной) организации либо если его стоимость недостаточна для покрытия расходов по опубликованию в печатных изданиях объявления о ликвидации страховой (перестраховочной) организации и расходов по проведению предусмотренных законодательством первоочередных мероприятий по ликвидации.

Порядок и условия финансирования уполномоченным государственным органом указанных расходов определяются его нормативными правовыми актами.";

16) в статье 61:

в пункте 4 слова "по согласованию с государственным органом по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг" исключить;

17) в статье 67:

пункт 5 после слов "ликвидационную комиссию" дополнить словами "с учетом филиалов и представительств страховой (перестраховочной) организации";

пункт 7 дополнить частью второй следующего содержания:

"При завершении ликвидации страховой (перестраховочной) организации ликвидационная комиссия обязана в установленном порядке сдать документы для хранения в архив и уведомить об этом уполномоченный государственный орган";

18) в статье 69:

пункт 1 исключить;

в пункте 2 слова "специальному управляющему" заменить словами "ликвидационной комиссии";

пункт 3 исключить;

в пункте 4:

слова "специальным управляющим" заменить словами "ликвидационной комиссией";

часть вторую изложить в следующей редакции:

"Отчет временной администрации страховой (перестраховочной) организации представляется в уполномоченный государственный орган и суд, принявший решение о ликвидации страховой (перестраховочной) организации.";

в пункте 7 после слов "Республики Казахстан" дополнить словами ", с учетом требований настоящего Закона";

19) в статье 70:

в пункте 1 после слов "членов комиссии" дополнить словами "с учетом филиалов и представительств страховой (перестраховочной) организации";

пункт 5 дополнить частью третьей следующего содержания:

20) в пункте 2 статьи 72 слова "по наступившим страховым случаям" заменить словами "по страховым случаям, наступившим до вступления в силу решения суда о ликвидации страховой (перестраховочной) организации, либо до вступления в силу решения уполномоченного государственного органа о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации";

21) статью 73 изложить в следующей редакции:

"Статья 73. Контрольные полномочия уполномоченного государственного органа в ликвидационном процессе страховых (перестраховочных) организаций.

1. В целях осуществления контроля за деятельностью ликвидационных комиссий добровольно и принудительно ликвидируемых страховых (перестраховочных) организаций, в том числе по основанию банкротства, уполномоченный государственный орган вправе:

3) проводить проверки деятельности ликвидационных комиссий;

2. Уполномоченный государственный орган вправе получать необходимую информацию от страховых (перестраховочных) организаций, в отношении которых судом рассматривается дело о принудительном прекращении их деятельности.

3. В случае нарушения ликвидационной комиссией действующего законодательства Республики Казахстан председатель ликвидационной комиссии несет ответственность в соответствии с административным законодательством. ".

19. В Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 30 января 2001 г. N 155-II (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2001 г., N 5SYMBOL 45 \f "Symbol" \s 14-6, ст. 24; N 17-18, ст.241):

1) статью 168 изложить в следующей редакции:

"Статья 168. Нарушение требований валютного законодательства

1. Непредставление, а равно неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное представление или представление в Национальный Банк Республики Казахстан банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, информации, не содержащей сведений, представление которых требуется в соответствии с валютным законодательством, либо представление недостоверных сведений (информации) -

влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - в размере до четырехсот месячных расчетных показателей.

2. Действия (бездействие), предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста, на юридическое лицо - в размере до девятисот месячных расчетных показателей. 3. Нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, порядка открытия и закрытия банковских счетов клиентов -

влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - до пятисот месячных расчетных показателей.

4. Невыполнение или ненадлежащее выполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, функций агента валютного контроля -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятисот месячных расчетных показателей.

5. Действия (бездействие), предусмотренные частями третьей и четвертой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста, на юридическое лицо - в размере до одной тысячи месячных расчетных показателей.";

2) дополнить статьей 168-1 следующего содержания:

"Статья 168-1. Нарушение требований банковского законодательства

1. Непредставление, а равно неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное представление или представление в уполномоченный государственный орган банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, информации, не содержащей сведений, представление которых требуется в соответствии с банковским законодательством, либо представление недостоверных сведений (информации) -

2. Невыполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в установленный в письме-обязательстве срок мероприятий по устранению нарушений либо в установленный уполномоченным государственным органом срок письменных предписаний об устранении нарушений -

влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - в размере до четырехсот пятидесяти месячных расчетных показателей.

3. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой и второй настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста, на юридическое лицо - в размере до девятисот месячных расчетных показателей. 4. Неоднократное нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, установленных уполномоченным государственным органом пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятисот месячных расчетных показателей.

5. Осуществление банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, операций и сделок, запрещенных в соответствии с банковским законодательством либо в нарушение банковского законодательства, а равно выходящих за пределы их правоспособности, -

влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до одной десятой процента от суммы сделки либо до пятидесяти процентов от суммы полученного дохода по операциям.

6. Действия (бездействие), предусмотренные частью пятой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до одного процента от суммы сделки либо до ста процентов от суммы полученного дохода по операциям.

7. Проведение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, банковских операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до ста процентов от суммы, которая не была учтена.

8. Ведение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, бухгалтерского учета в нарушение установленных стандартов или методов (принципов) бухгалтерского учета либо составление банковской или иной отчетности, приведшее к искажению содержащихся в ней показателей, либо сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством, -

влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до пяти процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом.

9. Действия (бездействие), предусмотренные частью восьмой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до десяти процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом.";

3) в статье 170 слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного государственного органа";

4) в статье 171:

в наименовании и в тексте слова "Национальный Банк Республики Казахстан", "Национальный Банк" заменить словами "уполномоченный государственный орган";

5) дополнить статьей 171-1 следующего содержания:

"Статья 171-1. Нарушение требований, связанных с ликвидацией банков

1. Невыполнение председателем ликвидационной комиссии банка в срок, установленный уполномоченным государственным органом, письменных предписаний об устранении нарушений законодательства, -

влечет штраф в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей.

2. Уклонение председателя ликвидационной комиссии от проведения проверки деятельности ликвидационной комиссии банка либо препятствование ее проведению, - влекут штраф в размере до двадцати пяти месячных расчетных показателей.

3. Неоднократное (два и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) несвоевременное представление, непредставление или представление недостоверной отчетности и дополнительной информации, установленной банковским законодательством, председателем ликвидационной комиссии банка уполномоченному государственному органу, -

влекут штраф в размере от тридцати до пятидесяти месячных расчетных показателей.

4. Самовольное отстранение председателем ликвидационной комиссии банка от выполнения возложенных на него обязанностей, непередача в установленном порядке документов и имущества ликвидируемого банка, -