Проект Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"

Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"

Нормы настоящего Закона применяются к правоотношениям, возникающим в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения государственных ценных бумаг, эмиссионных ценных бумаг, выпускаемых банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, страховыми (перестраховочными) организациями, инвестиционными фондами, накопительными пенсионными фондами, если иное не установлено законодательными актами Республики Казахстан.

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

Для целей настоящего Закона используются следующие понятия:

1) агентская облигация - облигация, выпускаемая финансовым агентством;

2) андеррайтер - юридическое лицо, обладающее лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, и оказывающее (самостоятельно или в составе эмиссионного синдиката) услуги эмитенту по выпуску и размещению его ценных бумаг на основании заключенного с данным эмитентом договора;

3) аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг - прекращение существования эмиссионной ценной бумаги как объекта гражданских прав;

4) бездокументарная ценная бумага - ценная бумага, выпущенная в бездокументарной форме (в виде совокупности электронных записей);

5) блокирование - временный запрет на регистрацию гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в системе ведения реестра держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания, осуществляемый с целью гарантирования сохранности ценных бумаг и последующего совершения сделок с ними;

6) брокер-дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий сделки с ценными бумагами по поручению, за счет и в интересах клиента, а также от своего имени и за свой счет;

7) выписка с лицевого счета держателя эмиссионной ценной бумаги - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый регистратором или номинальным держателем, и подтверждающий права держателя по ценной бумаге на определенный момент времени;

8) выпуск эмиссионных ценных бумаг - действия эмитента, направленные на возникновение эмиссионной ценной бумаги в качестве объекта гражданских прав;

9) внутренние документы - документы, которые регулируют условия и порядок деятельности субъекта рынка ценных бумаг, его органов, структурных подразделений, работников, выполнения работ (услуг) и порядок их оплаты;

для саморегулируемой организации - указанные в настоящем подпункте документы и иные документы, которые регулируют взаимоотношения саморегулируемой организации с ее членами, а также права и обязанности членов данной организации;

10) вторичный рынок ценных бумаг - правоотношения, складывающиеся между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения размещенных ценных бумаг;

11) Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг - совокупность сведений о выпусках эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах;

12) государственная эмиссионная ценная бумага - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении займа, в которых заемщиком выступает Правительство Республики Казахстан, местный исполнительный орган или Национальный Банк Республики Казахстан;

13) делистинг - временное или постоянное исключение ценных бумаг из списка организатора торгов;

14) депозитарий ценных бумаг - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий регистрацию сделок с финансовыми инструментами, учет и подтверждение прав депонентов (их клиентов) по финансовым инструментам, дематериализацию и хранение финансовых инструментов, в том числе расчеты (клиринг) по сделкам с финансовыми инструментами между депонентами, а также ведение системы реестра держателей ценных бумаг;

15) депонент - организация, являющаяся клиентом депозитария;

16) депонирование - хранение и учет депозитарием эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг депонентов и их клиентов;

17) держатель эмиссионной ценной бумаги (держатель ценной бумаги) - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания и обладающее правами, предоставленными ценными бумагами;

18) дефолт - невыполнение эмитентом обязательств, установленных проспектом выпуска облигаций;

19) документарная ценная бумага - ценная бумага, выпущенная в документарной форме (на бумажном или ином материальном носителе, с возможностью непосредственного чтения содержания ценной бумаги без использования специальных технических средств);

20) зарегистрированное лицо - лицо, имеющее лицевой счет в системе ведения реестра держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания;

21) заявитель - организация, представившая в уполномоченный орган документы с целью получения лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;

22) инвестиции - денежные и имущественные вложения в финансовые инструменты в целях получения дохода по ним;

23) инвестиционный портфель - совокупность различных видов финансовых инструментов, находящихся в собственности или управлении субъекта рынка ценных бумаг;

24) инвестор - лицо, вкладывающее собственные, заемные или другие привлеченные средства в финансовые инструменты в целях получения дохода по ним;

25) индивидуальный инвестор - инвестор, не являющийся институциональным инвестором;

26) институциональный инвестор - организация, исключительным видом деятельности которой является привлечение средств с целью их инвестирования в различные виды финансовых инструментов в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан;

27) ипотечная облигация - облигация, обеспеченная правами требований по договорам ипотечного жилищного кредитования, обеспеченным ипотекой недвижимости, и/или залогом ипотечных свидетельств, а также иными высоколиквидными активами, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа;

28) казахстанская депозитарная расписка - производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг эмитента - нерезидента Республики Казахстан, выпущенных в соответствии с законодательством другого государства;

29) кастодиан - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет ценных бумаг и денег, хранение документарных ценных бумаг, принадлежащих клиентам, с принятием на себя обязательств по сохранности таких ценных бумаг и денег;

30) квалификационное свидетельство - документ, удостоверяющий прохождение физическим лицом аттестации и предоставление ему права на допуск к выполнению определенных работ на рынке ценных бумаг в соответствии с категорией такого документа (категорией аттестации);

31) клиент - лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами профессионального участника рынка ценных бумаг;

32) клиринг по операциям с ценными бумагами - зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с ценными бумагами на организованном и неорганизованном рынке ценных бумаг;

33) конвертируемая облигация - облигация, подлежащая обмену на акцию (акции) акционерного общества, являющегося эмитентом данной облигации;

34) конфликт интересов - ситуация, при которой интересы профессиональных участников рынка ценных бумаг и их клиентов (или интересы должностных лиц и организации, в которой данные лица работают) не совпадают между собой;

35) котировка ценных бумаг - определение самой высокой цены спроса и самой низкой цены предложения (запрашиваемая цена), имеющееся по конкретной ценной бумаге в определенный момент времени на организованном рынке ценных бумаг;

36) котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг - некоммерческая организация, создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях осуществления функций по котировке ценных бумаг и техническому обеспечению торговли финансовыми инструментами;

37) левередж - соотношение между размерами обязательств и собственного капитала эмитента;

38) листинг - список эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению в торговой системе организатора торгов с финансовыми инструментами;

39) лицензиат - лицо, осуществляющее деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выданной уполномоченным органом;

40) лицевой счет зарегистрированного лица (лицевой счет) - совокупность сведений, содержащихся в системе ведения реестра держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, и позволяющих однозначно идентифицировать указанное лицо с целью проведения операций по зачислению эмиссионных ценных бумаг на лицевой счет, регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами и учету прав по эмиссионным ценным бумагам, принадлежащим данному лицу;

41) манипулирование ценами на рынке ценных бумаг - действия лицензиата (выставление заявок в торговых системах организатора торгов, совершение сделок, распространение недостоверной информации), создающие видимость или способствующие действительному повышению или понижению цен и/или торговой активности на рынке ценных бумаг инвесторов, эмитентов относительно уровня цен и/или ликвидности рынка;

42) национальный идентификационный номер - буквенно-цифровой код, присваиваемый уполномоченным органом эмиссионным ценным бумагам в целях их идентификации и систематизации учета;

43) негосударственные эмиссионные ценные бумаги - акции, облигации и иные ценные бумаги, признанные эмиссионными в соответствии с законодательством Республики Казахстан, выпускаемые негосударственными организациями;

44) неорганизованный рынок ценных бумаг - сфера обращения ценных бумаг, в которой сделки с ценными бумагами осуществляются без соблюдения требований, установленных внутренними документами организатора торгов с финансовыми инструментами к объекту сделки и ее участникам;

45) номинальная стоимость облигации - денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации и сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении;

46) номинальный держатель ценных бумаг - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который осуществляет учет эмиссионных ценных бумаг, регистрацию сделок с ними, подтверждение прав клиентов по ценным бумагам и иные действия в отношении ценных бумаг, переданных ему в номинальное держание в соответствии с договором номинального держания;

47) обеспеченная облигация - облигация, по которой исполнение обязательств эмитента обеспечено залогом имущества эмитента, гарантией третьего лица и иными способами, предусмотренными законодательством Республики Казахстан;

48) облигационная программа - выпуск облигаций, в пределах которого эмитент вправе осуществлять несколько выпусков облигаций с различной структурой, определяемой в соответствующей спецификации выпуска облигаций;

49) обращение эмиссионных ценных бумаг - совершение на вторичном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

50) объявленные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом;

51) опцион - производная ценная бумага установленной формы, покупатель которой приобретает право по истечении определенного срока купить или продать актив, оговоренный в опционе по обусловленной цене;

52) организованный рынок ценных бумаг - сфера обращения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, сделки с которыми осуществляются в соответствии с внутренними документами организатора торгов с финансовыми инструментами;

53) организатор торгов с финансовыми инструментами (организатор торгов) - фондовая биржа и котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг;

54) первичный рынок ценных бумаг - размещение объявленных эмиссионных ценных бумаг эмитентом (андеррайтером или эмиссионным синдикатом), за исключением дальнейшего размещения эмитентом ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг;

55) приказ - документ стандартного образца, представляемый профессиональному участнику рынка ценных бумаг держателем (приобретателем) финансовых инструментов с указанием осуществления определенного действия в отношении принадлежащих ему финансовых инструментов или денег, предназначенных для приобретения финансовых инструментов;

56) производная ценная бумага - объект имущественных прав, базовым активом которого являются эмиссионные ценные бумаги, иное имущество, товарный или финансовый индекс, предоставляющий собственнику безусловное или условное право на получение в будущем экономической выгоды в форме денег или базового актива на определенную дату;

57) представитель держателей облигаций - организация, действующая в интересах держателей облигаций на основании договора, заключенного с эмитентом, в процессе обращения ипотечных и обеспеченных облигаций на вторичном рынке ценных бумаг, выплаты вознаграждения по облигациям и их погашения;

58) проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг - документ, содержащий сведения об эмитенте, его финансовом состоянии, предполагаемых к продаже эмиссионных ценных бумагах, общем объеме выпуска, количестве ценных бумаг в выпуске, процедуре и порядке их выпуска размещения, обращения, выплаты дивидендов (вознаграждения), погашения и другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о покупке ценных бумаг;

59) печатное издание - периодическое печатное издание, отвечающее установленным уполномоченным органом требованиям по размеру тиража и регионам его распространения, которое эмитент и держатели его ценных бумаг должны использовать для публикации своих извещений и другой информации, подлежащих обязательному опубликованию согласно законодательным актам Республики Казахстан;

60) платежный агент - банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций;

61) погашение облигаций - действия эмитента по изъятию из обращения размещенных облигаций путем выплаты вознаграждения и номинальной стоимости (без цели последующей продажи) облигации или конвертирования ее в акцию (акции) этого же эмитента в порядке, установленном проспектом выпуска облигаций;

62) профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое лицо, осуществляющее деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с полученной лицензией;

63) пруденциальные нормативы - финансовые показатели норм, установленные уполномоченным органом, и подлежащие соблюдению организацией, намеренной осуществлять, или осуществляющей деятельность на рынке ценных бумаг на основании полученной лицензии;

64) размещение эмиссионных ценных бумаг - продажа ценных бумаг инвесторам на первичном рынке ценных бумаг;

65) размещенные эмиссионные ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги, полностью оплаченные инвесторами на первичном рынке ценных бумаг;

66) регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по формированию, хранению и ведению системы реестра держателей эмиссионных ценных бумаг;

67) рейтинг - индивидуальный числовой и буквенный показатель оценки, устанавливающий относительную кредитоспособность определенного эмитента или качество и надежность его ценных бумаг;

68) руководящий работник организации (руководящий работник) - руководитель органа управления организации и его заместитель, руководитель коллегиального исполнительного органа организации (лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа) и его заместитель), главный бухгалтер и его заместитель, руководитель филиала (представительства) и главный бухгалтер филиала (представительства) организации;

69) саморегулируемая организация - некоммерческая организация, создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг, с целью установления единых правил и стандартов их деятельности на рынке ценных бумаг;

70) своп - производная ценная бумага установленной формы по обмену одних ценных бумаг на другие ценные бумаги с обязательством обратного обмена через определенный срок;

71) система ведения реестра держателей ценных бумаг - сведения об эмитенте, эмиссионных ценных бумагах и их держателях, обеспечивающие идентификацию держателей прав по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

72) список организатора торгов - составленный и утвержденный в соответствии с внутренними документами организатора торгов список финансовых инструментов, разрешенных к обращению в торговой системе организатора торгов;

73) структура выпуска эмиссионных ценных бумаг - сведения о количестве выпускаемых эмиссионных ценных бумагах, их виде, номинальной стоимости (для облигаций);

74) торговая система организатора торгов - комплекс материально-технических средств, внутренних документов организатора торгов и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с ценными бумагами между членами данного организатора торгов;

75) трансфер-агент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по приему и передаче документов (информации) между субъектами рынка ценных бумаг в процессе совершения ими сделок на рынке ценных бумаг;

76) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг;

77) управляющий инвестиционным портфелем - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий от своего имени, в интересах и за счет клиента деятельность по доверительному управлению эмиссионными ценными бумагами, иными финансовыми инструментами, а также деньгами, предназначенными для их приобретения;

78) финансовое агентство - банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, уполномоченная в соответствии с законодательством Республики Казахстан на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики, и осуществляющая в этих целях заимствования на внутреннем и внешнем рынке капитала. Статус финансового агентства присваивается уполномоченным органом в установленном им порядке;

79) финансовый инструмент - финансовый актив (ценные бумаги, производные ценные бумаги и иные финансовые инструменты, не являющиеся ценными бумагами), допущенный к обращению на территории Республики Казахстан, потребительская стоимость которого определяется возможностью его использования в качестве средства обращения и/или платежа и обладающий ликвидностью по отношению к национальной валюте;

80) фондовая биржа - некоммерческая организация, создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг, исключительным видом деятельности которой является организация торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на территории Республики Казахстан;

81) фьючерс - производная ценная бумага установленной формы, покупатель которой берет на себя обязательства по истечении определенного срока продать своему контрагенту (или купить у него) актив, оговоренный в контракте, по обусловленной цене;

82) ценная бумага - совокупность определенных записей и других обозначений, удостоверяющих имущественные права;

83) эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, которые:

обладают в пределах одного выпуска однородными характеристиками (с учетом возможности их подразделения на отдельные виды и категории);

выпускаются, обращаются и погашаются (если данный вид ценных бумаг предусматривает их погашение) на условиях одинаковых для всех ценных бумаг данного выпуска;

каждая из которых удостоверяет равный объем имущественных прав по сравнению с другими ценными бумагами данного выпуска;

84) эмиссионный синдикат (консорциум) - объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, созданное на основе договора о совместной деятельности в целях размещения эмиссионных ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг;

85) эмитент - юридическое лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг, и несущее от своего имени обязательства перед держателями ценных бумаг.

Статья 2. Законодательство о рынке ценных бумаг

1. Законодательство о рынке ценных бумаг основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из норм Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные нормы, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, применяются правила международного договора.

Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг

1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом, определяемым Президентом Республики Казахстан, и действующим на основании настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. В целях осуществления функций и полномочий по государственному регулированию рынка ценных бумаг уполномоченный орган:

1) определяет по согласованию с Правительством Республики Казахстан приоритеты в области формирования и развития рынка ценных бумаг;

2) проводит государственную политику по обеспечению функционирования рынка ценных бумаг в Республике Казахстан и формированию инфраструктуры национального рынка ценных бумаг, защите прав и охраняемых законодательными актами Республики Казахстан интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;

3) принимает в пределах своей компетенции нормативные правовые акты по вопросам государственного регулирования рынка ценных бумаг, обязательные к соблюдению субъектами рынка ценных бумаг;

4) признает объекты гражданских прав ценными бумагами и производными ценными бумагами;

5) устанавливает порядок и условия выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, производных ценных бумаг и их государственной регистрации, рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг, а также их аннулирования, в том числе государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг нерезидентов Республики Казахстан и международных организаций, подлежащих выпуску и размещению на территории Республики Казахстан;

6) ведет Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг и реестр лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

7) устанавливает порядок и условия допуска к обращению на территории Республики Казахстан эмиссионных ценных бумаг, выпущенных нерезидентами Республики Казахстан и международными финансовыми организациями, а также запреты или ограничения, касающиеся допуска эмиссионных ценных бумаг нерезидентов Республики Казахстан к обращению на территории Республики Казахстан;

8) приостанавливает и возобновляет размещение негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг, аннулирует выпуски негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг;

9) определяет правила осуществления профессиональной деятельности и других лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе требования к порядку и условиям совершения сделок с ценными бумагами, учету этих сделок и отчетности по ним;

10) определяет новые виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

11) устанавливает порядок и условия выдачи лицензий для работы на рынке ценных бумаг;

12) устанавливает виды пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости лицензиатов, порядок их расчета и методики расчета;

13) осуществляет выдачу лицензий для работы на рынке ценных бумаг, приостанавливает и возобновляет действие лицензий, а также отзывает их;

14) согласовывает внутренние документы лицензиатов;

15) дает согласие для назначения кандидатур на должности руководящих работников лицензиатов;

16) определяет порядок представления отчетов лицензиатами и формы отчетов;

17) выдает разрешения на осуществление деятельности по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг, приостанавливает и возобновляет и продлевает действие таких разрешений, а также отзывает их;

18) устанавливает требования к порядку работы организаций, осуществляющих деятельность по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг, и контролирует соблюдение этих требований;

19) осуществляет аттестацию физических лиц, намеренных работать на рынке ценных бумаг, выдает лицам, прошедшим аттестацию, квалификационные свидетельства, переаттестацию обладателей квалификационных свидетельств и продлевает срок действия квалификационных свидетельств для лиц, прошедших переаттестацию, приостанавливает и возобновляет действие квалификационных свидетельств, отзывает квалификационные свидетельства;

20) осуществляет надзор за деятельностью эмитентов, лицензиатов и организаций, осуществляющих подготовку специалистов для работы на рынке ценных бумаг, в пределах своей компетенции проводит проверки их деятельности;

21) осуществляет контроль за деятельностью обладателей квалификационных свидетельств;

22) публикует информацию по вопросам рынка ценных бумаг с использованием находящихся в его распоряжении сведений о субъектах рынка ценных бумаг (за исключением сведений, составляющих коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг), а также информацию о мерах, принятых им к субъектам рынка ценных бумаг;

23) взаимодействует с иностранными органами регулирования рынков ценных бумаг по вопросам координации принимаемых мер по регулированию рынков ценных бумаг, предотвращения и пресечения правонарушений на рынках ценных бумаг и иным вопросам, представляющим взаимный интерес;

24) осуществляет иные функции и полномочия по государственному регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг

1. Объектами рынка ценных бумаг Республики Казахстан являются:

1) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом в порядке, установленном настоящим Законом и иным законодательством Республики Казахстан;

2) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций-нерезидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом, или допущенные им к обращению на территории Республики Казахстан в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

3) негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством другого государства, и допущенные уполномоченным органом к обращению на территории Республики Казахстан в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

4) эмиссионные ценные бумаги международных финансовых организаций, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом, или допущенные им к обращению на территории Республики Казахстан в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

5) государственные эмиссионные ценные бумаги;

6) производные ценные бумаги и иные финансовые инструменты;

7) ценные бумаги и производные ценные бумаги, признанные таковыми уполномоченным органом.

2. Виды эмиссионных ценных бумаг устанавливаются Гражданским кодексом Республики Казахстан и законодательными актами Республики Казахстан.

Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг

1. Субъектами рынка ценных бумаг являются индивидуальные и институциональные инвесторы, эмитенты, профессиональные участники рынка ценных бумаг, организаторы торгов с ценными бумагами и саморегулируемые организации.

2. Индивидуальные инвесторы инвестируют средства в эмиссионные ценные бумаги самостоятельно или с использованием услуг организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

3. Институциональные инвесторы осуществляют инвестиционную деятельность с использованием услуг организаций, обладающих лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, за исключением случаев, установленных законодательными актами Республики Казахстан.

4. Порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и саморегулируемых организаций устанавливается настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами данных организаций.

Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг

Статья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг

1. Ведение Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом. Порядок внесения сведений в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг о зарегистрированных и допущенных к обращению на территории Республики Казахстан эмиссионных ценных бумагах и их эмитентах устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

2. Эмиссионные ценные бумаги, сведения о которых не внесены в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг Республики Казахстан, не могут являться объектом сделок на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Статья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумаг

1. Порядок выпуска государственных эмиссионных ценных бумаг, их размещения, обращения и погашения устанавливается законодательством Республики Казахстан.

2. Порядок присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Статья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг

1. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом в порядке, установленном настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

2. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг включает:

1) рассмотрение представленных документов и их экспертизу на соответствие законодательству Республики Казахстан;

2) присвоение национальных идентификационных номеров эмиссионным ценным бумагам и внесение сведений о них и эмитенте в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг Республики Казахстан;

3) выдачу свидетельства о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг.

3. Документы о выпуске негосударственных эмиссионных ценных бумаг рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати дней со дня их представления на государственную регистрацию.

В случае представления дополнительных документов на государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг срок рассмотрения возобновляется.

4. Порядок выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, а также особенности их размещения, обращения и погашения устанавливаются настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

5. Эмитент и его руководящие работники несут предусмотренную законодательными актами Республики Казахстан ответственность за представление недостоверных и неполных сведений в документах, представленных на государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг.

6. Уполномоченный орган не вправе отказывать в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг по мотивам нецелесообразности.

7. Уполномоченный орган не несет ответственность, если в процессе размещения и обращения эмиссионных ценных бумаг будут выявлены факты представления эмитентом недостоверных и неполных сведений в документах, представленных на государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Статья 9. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг

1. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг должен содержать следующие сведения:

1) об эмитенте и его видах деятельности;

2) об акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами акций (долей) в уставном капитале эмитента;

3) о структуре органов эмитента, с указанием сведений о руководящих работниках, их должностей за последние три года, а также сведений о количестве акций (размере долей) в уставном капитале эмитента тех из них, кто является его участником (акционером);

4) об активах эмитента с указанием их балансовой стоимости, о потребителях и поставщиках продукции (работ, услуг) эмитента;

5) об оценке имущества эмитента (при выпуске обеспеченных облигаций);

6) о наличии кредиторской и дебиторской задолженностей с указанием перечня кредиторов (дебиторов) и срока погашения задолженностей;

7) об аффилированных лицах эмитента;

8) о количестве объявленных эмиссионных ценных бумаг, их виде (категории), способах оплаты, получении дохода по ценным бумагам, в том числе номинальной стоимости облигаций, сроке их обращения и порядке погашения;

9) о порядке конвертирования ценных бумаг;

10) о представителе держателей облигаций (при выпуске ипотечных и обеспеченных облигаций);

11) о печатном издании, в котором подлежит опубликованию сообщение о проведении собрания держателей облигаций (при выпуске ипотечных и обеспеченных облигаций);

12) о платежном агенте;

13) иные сведения в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

Неотъемлемой частью проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг являются финансовая отчетность эмитента за два последних финансовых года, подтвержденная аудиторской организацией, и финансовая отчетность на последнюю отчетную дату перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг.

2. Структура проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг и порядок его оформления устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

3. Эмитент обязан представлять в уполномоченный орган сведения об изменении сведений, содержащихся в проспекте выпуска эмиссионных ценных бумаг, в течение десяти дней с даты наступления указанного случая.

Статья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и приостановление государственной регистрации выпуска

1. Уполномоченный орган вправе отказать в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае нарушения эмитентом порядка представления документов на государственную регистрацию выпуска и выявления в процессе рассмотрения документов недостоверных или неполных сведений, содержащихся в представленных документах.

2. Уполномоченный орган вправе приостановить государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг если в процессе рассмотрения представленных документов возникла необходимость в получении дополнительных сведений о создании и деятельности эмитента.

3. Эмитент вправе обжаловать решение уполномоченного органа об отказе в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в судебном порядке.

Статья 11. Государственная регистрация выпуска акций

1. Государственной регистрации в уполномоченном органе подлежит выпуск объявленных акций в количестве, установленном уставом акционерного общества. Решение о государственной регистрации выпуска объявленных акций принимается учредителями (учредителем) акционерного общества. Акционерное общество обязано представить документы на государственную регистрацию выпуска объявленных акций в течение двух месяцев с даты его государственной регистрации в качестве юридического лица.

2. Решение учредителей (учредителя) о государственной регистрации выпуска объявленных акций должно содержать:

1) место и дату проведения собрания учредителей, с указанием наименования эмитента и его юридического адреса;

2) список учредителей, принимавших участие в заседании;

3) вид акций и их общее количество;

4) количество акций, размещаемое среди учредителей и порядок оплаты ими акций;

5) цену, по которой объявленные акции будут размещаться среди учредителей.

3. Государственная регистрация выпуска объявленных акций осуществляется на основании представленных акционерным обществом следующих документов:

1) заявления, составленного в произвольной форме;

2) копии протокола собрания учредителей или решения учредителя акционерного общества о государственной регистрации выпуска объявленных акций;

3) нотариально засвидетельствованной копии устава акционерного общества;

4) копии свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) акционерного общества;

5) копии статистической карточки акционерного общества;

6) проспекта выпуска акций в двух экземплярах;

7) документов, подтверждающих оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей акционерного общества.

При соответствии представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган осуществляет государственную регистрацию выпуска объявленных акций путем присвоения акциям национального идентификационного номера и выдачи (направления) акционерному обществу свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций и одного экземпляра проспекта выпуска акций.

4. Порядок присвоения национального идентификационного номера объявленным акциям устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа. Все объявленные акции одной категории имеют единый национальный идентификационный номер.

5. Регистрация прав по акциям учредителей (учредителя) акционерного общества осуществляется регистратором после государственной регистрации выпуска объявленных акций.

6. После утверждения уполномоченным органом отчета (отчетов) об итогах размещения всех объявленных акций, общее собрание акционеров акционерного общества вправе принять решение об увеличении количества объявленных акций, указанного в уставе, с последующим внесением изменений в устав акционерного общества и проспект выпуска акций. Порядок регистрации изменений в проспект выпуска акций и замены свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Статья 12. Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций

1. Для государственной регистрации облигаций эмитент обязан представить в уполномоченный орган следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме;

2) копию решения органа эмитента о выпуске облигаций, содержащее порядок использования средств, полученных эмитентом в результате размещения облигаций, объем выпуска, количество и тип облигаций, номинальную стоимость одной облигации, права держателей облигаций, а также порядок выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций;

3) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) в двух экземплярах;

4) нотариально засвидетельствованную копию устава;

5) копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;

6) копию статистической карточки;

7) копии документов, подтверждающих государственную регистрацию акций и утверждение отчетов об итогах размещения акций, если эмитентом облигаций является акционерное общество;

8) аудиторский отчет, подтверждающий финансовое состояние эмитента за последний финансовый год, предшествующий дате принятия решения о выпуске облигаций;

9) аудиторский отчет, подтверждающий полную оплату уставного капитала, если эмитентом облигаций является хозяйственное товарищество;

10) если облигации обеспечиваются имуществом эмитента или гарантией третьих лиц, документы, подтверждающие данное обеспечение или гарантию;

11) документы, подтверждающие отсутствие претензий к эмитенту со стороны кредиторов (представляется при наличии неисполненных обязательств эмитента);

12) копию страницы печатного издания, в котором опубликовано сообщение о созыве общего собрания акционеров (участников), на котором было принято решение о выпуске облигаций.

2. Порядок присвоения национального идентификационного номера облигациям и выдачи свидетельства о государственной регистрации устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа. Каждый выпуск облигаций в пределах облигационной программы имеет свой национальный идентификационный номер.

Статья 13. Порядок государственной регистрации облигационной программы и выпуска облигаций в пределах облигационной программы

1. В случае соответствия документов, представленных эмитентом для государственной регистрации облигационной программы, требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган осуществляет государственную регистрацию проспекта облигационной программы в течение тридцати дней с даты получения документов для государственной регистрации облигационной программы.

2. Документы, представленные эмитентом в уполномоченный орган, для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах зарегистрированной облигационной программы, подлежат рассмотрению уполномоченным органом в течение четырнадцати календарных дней с даты их представления.

3. В случае соответствия документов, представленных эмитентом для государственной регистрации облигационной программы или выпуска облигаций в пределах облигационной программы требованиям законодательства Республики Казахстан, уполномоченный орган осуществляет государственную регистрацию и выдает эмитенту свидетельство о государственной регистрации облигационной программы или выпуска облигаций в пределах облигационной программы.

4. В случае несоответствия документов, представленных эмитентом для государственной регистрации облигационной программы или выпуска облигаций в пределах облигационной программы требованиям законодательства Республики Казахстан, уполномоченный орган направляет эмитенту мотивированный отказ в государственной регистрации. После устранения эмитентом причин отказа в государственной регистрации, рассмотрение документов осуществляется уполномоченным органом в соответствии с пунктами 3, 4 настоящей статьи.

5. Уполномоченный орган вправе отказать эмитенту в государственной регистрации облигационной программы или выпуска облигаций в пределах облигационной программы в случае, если:

1) документы, представленные эмитентом для государственной регистрации, не соответствуют требованиям законодательства Республики Казахстан;

2) приостановлены торги на фондовой бирже по облигациям, выпущенным в пределах данной облигационной программы;

3) произведен делистинг облигаций, выпущенных в пределах данной облигационной программы;

4) в результате государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы общая сумма выпусков облигаций, находящихся в обращении, превысит сумму такой облигационной программы;

5) на дату представления документов для государственной регистрации облигационной программы или выпуска облигаций в пределах облигационной программы, эмитент не соответствует требованиям, установленным нормативным правовым актом уполномоченного органа в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи.

Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигаций

Статья 14. Выпуск облигаций в пределах облигационной программы

1. Эмитент, функционирующий в организационно-правовой форме акционерного общества, вправе осуществлять выпуски облигаций в пределах облигационной программы при соблюдении следующих условий:

1) не иметь фактов дефолта по ранее выпущенным облигациям;

2) собственный капитал должен составлять не менее трех миллиардов тенге;

3) осуществлять безубыточную деятельность в течение трех последних лет;

4) соответствовать требованиям организатора торгов с ценными бумагами к эмитентам, претендующим на включение облигаций в список организатора торгов.

2. Эмитент вправе осуществлять различные по структуре выпуски облигаций в пределах облигационной программы в соответствии с условиями, предусмотренными проспектом облигационной программы и спецификацией выпуска облигаций.

3. Порядок и условия досрочного погашения облигаций, выпущенных в пределах облигационной программы, особые условия и ограничения, подлежащие исполнению эмитентом, осуществляющим выпуск облигаций в пределах облигационной программы, устанавливается уполномоченным органом.

Статья 15. Последующий выпуск облигаций

1. Эмитент вправе осуществить последующий выпуск облигаций при обращении ранее выпущенных им облигаций на вторичном рынке ценных бумаг при условии, если:

1) принято решение о выпуске ипотечных облигаций; или

2) на дату представления в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций у эмитента отсутствуют случаи неисполнения или несвоевременного исполнения обязательств по погашению ранее выпущенных облигаций или выплате вознаграждения по облигациям, находящимся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг; или

3) на дату представления в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций эмитент имеет кредитную рейтинговую оценку по классификации международных рейтинговых агентств, согласно перечню, установленному уполномоченным органом; и

4) по итогам последнего квартала, предшествующего представлению в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций, величина левереджа не превышает двух и не будет превышать указанной величины в результате размещения всех облигаций нового выпуска.

2. Банк и организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, вправе осуществлять последующий выпуск облигаций при обращении ранее выпущенных им облигаций на вторичном рынке ценных бумаг при условии соблюдения требований, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Статья 16. Выпуск облигаций со сроком обращения не более трех месяцев

1. Выпуск облигаций со сроком обращения не более трех месяцев вправе осуществлять эмитент, ценные бумаги которого включены в список фондовой биржи по определенной категории листинга и соответствующий требованиям подпунктов 2)-4) пункта 1 статьи 18 настоящего Закона.

2. Размещение и обращение облигаций со сроком обращения не более трех месяцев осуществляется только в торговой системе фондовой биржи.

3. Порядок государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более трех месяцев устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Статья 17. Выпуск конвертируемых облигаций

1. Акционерное общество вправе осуществлять выпуск облигаций, конвертируемых в его акции.

Выпуск конвертируемых облигаций должен быть предусмотрен уставом акционерного общества.

2. Конвертирование облигаций в акции акционерного общества проводится по желанию держателя облигаций, в соответствии с порядком и условиями конвертирования облигаций в акции эмитента, установленные проспектом выпуска облигаций. В случае отказа держателя облигаций произвести конвертирование облигаций в акции, эмитент обязан произвести погашение облигаций деньгами по их номинальной стоимости.

Статья 18. Порядок выпуска агентских облигаций

1. Выпуск агентских облигаций осуществляется финансовыми агентствами.

2. Порядок и условия выпуска, обращения и погашения агентских облигаций, перечень документов, представляемых финансовым агентством в уполномоченный орган в целях государственной регистрации выпуска агентских облигаций, и порядок государственной регистрации выпуска устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Статья 19. Собрание держателей облигаций

1. Проведение собрания держателей облигаций осуществляется в процессе обращения ипотечных и обеспеченных облигаций.

2. Собрание держателей облигаций проводится по инициативе:

1) представителя держателей облигаций;

2) держателя (держателей) облигаций, владеющего (владеющих в совокупности) двадцатью пятью процентами и более размещенных облигаций одного выпуска;

3) исполнительного органа эмитента;

4) ликвидационной комиссией эмитента.

3. Подготовка и проведение собрания держателей облигаций осуществляется исполнительным органом эмитента.

Исполнительный орган (ликвидационная комиссия) эмитента обязан исполнить требование лиц, указанных в подпунктах 1) и 2) пункта 1 настоящей статьи, о проведении собрания держателей облигаций.

4. Исполнительный орган (ликвидационная комиссия) извещает держателей облигаций о проведении собрания за десять дней до даты проведения собрания держателей облигаций путем опубликования объявления с указанием повестки дня, места и времени проведения собрания в печатном издании, наименование которого указывается в проспекте выпуска облигаций либо путем направления такого объявления персонально каждому держателю облигаций.

5. Собрание держателей облигаций правомочно принимать решения, если на собрании присутствуют держатели облигаций (их представители), владеющие в совокупности пятьюдесятью и более процентами облигаций соответствующего выпуска.

6. Собрание держателей облигаций рассматривает и принимает решения о мерах по обеспечению выполнения эмитентом обязательств перед держателями облигаций, в соответствии с проспектом выпуска облигаций.

7. Расходы по созыву и проведению собрания держателей облигаций возлагаются на эмитента.

Статья 20. Представитель держателей облигаций

1. При выпуске и обращении ипотечных и обеспеченных облигаций представление интересов держателей облигаций перед эмитентом осуществляет представитель держателей облигаций (далее - представитель).

Выбор представителя эмитент осуществляет самостоятельно.

Представитель не должен являться аффилиированным лицом эмитента.

2. Полномочия представителя вправе осуществлять банк второго уровня, соблюдающий пруденциальные нормативы и другие обязательные к соблюдению нормы и лимиты в течение шести месяцев, предшествующих его определению в качестве представителя.

3. Эмитент, перед представлением документов для государственной регистрации выпуска ипотечных и обеспеченных облигаций, обязан представить в уполномоченный орган ходатайство о согласовании кандидатуры представителя.

Порядок согласования кандидатуры представителя устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.

4. Требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем, а также порядок и случаи досрочного прекращения полномочий представителя устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Статья 21. Функции и обязанности представителя

1. Представитель осуществляет следующие функции:

1) контролирует исполнение эмитентом обязательств перед держателями облигаций, установленных проспектом выпуска облигаций;

2) контролирует состояние имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;

3) выполняет функции платежного агента при выплате вознаграждения по облигациям и их погашению;

4) заключает договор залога с эмитентом в отношении имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;

5) принимает меры, направленные на защиту прав и интересов держателей облигаций;

6) информирует держателей облигаций о своих действиях в соответствии с подпунктами 1)-4) настоящего пункта, и о результатах таких действий.

2. В целях защиты прав и интересов держателей облигаций представитель обязан:

1) выявлять обстоятельства, которые могут повлечь нарушение прав и интересов держателей облигаций и извещать их в течение трех дней об указанных обстоятельствах;

2) представлять интересы держателей облигаций в правоотношениях, связанных с оформлением и регистрацией права залога на имущество, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;

3) осуществлять контроль за состоянием имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций, в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа;

4) осуществлять контроль за своевременной выплатой вознаграждения по облигациям;

5) информировать уполномоченный орган и держателей облигаций о состоянии имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;

6) извещать уполномоченный орган и держателей облигаций о прекращении его полномочий в качестве представителя в течение трех дней с даты расторжения договора с эмитентом;

7) представлять уполномоченному органу и держателей облигаций по их запросам информацию и документы, относящиеся к его деятельности в качестве представителя;

8) не разглашать сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг, известную ему в связи с осуществлением полномочий представителя, а также не использовать указанные сведения в целях, противоречащих интересам эмитента и держателей облигаций, за исключением случаев, установленных настоящим Законом и иным законодательством Республики Казахстан.

3. Порядок исполнения представителем функций и обязанностей, установленных пунктами 1 и 2 настоящей статьи, устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг

Статья 22. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумаг

1. При размещении эмиссионных ценных бумаг эмитент (андеррайтер, эмиссионный синдикат), обязаны по первому требованию инвестора предъявлять ему для ознакомления проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг в виде оригинала или копии (брошюры, изготовленной типографским или иным способом).

2. Эмитент (андеррайтер, эмиссионный синдикат) вправе взимать с инвестора плату за предоставление брошюры проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг в размере, не превышающем величину расходов на ее изготовление.

3. Содержание брошюры проспекта должно быть полностью идентичным содержанию оригинала проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг.

4. Инвестор вправе обратиться в уполномоченный орган с запросом о проверке соответствия брошюры проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг оригиналу проспекта, находящемуся у уполномоченного органа, представив уполномоченному органу в этих целях такую брошюру.

Статья 23. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг

1. Размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется на организованном или неорганизованном рынке ценных бумаг с учетом, ограничений, установленных настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.

Эмитент (андеррайтер, эмиссионный синдикат) вправе осуществлять размещение эмиссионных ценных бумаг путем проведения подписки на неорганизованном рынке ценных бумаг.

Размещение эмиссионных ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с внутренними документами организатора торгов.

2. Эмитент обязан в течение десяти дней после государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг при их размещении среди неограниченного круга инвесторов опубликовать в печатном издании сведения о своей деятельности и эмиссионных ценных бумагах, подлежащих размещению, в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа.

3. Размещение эмиссионных ценных бумаг на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется путем проведения подписки на основании представленных инвесторами письменных заявок эмитенту (андеррайтеру, эмиссионному синдикату). При невозможности исполнения всех заявок инвесторов, исполняются заявки, которые поступили ранее.

4. Запрещается при размещении эмиссионных ценных бумаг путем проведения подписки устанавливать преимущественное право приобретения эмиссионных ценных бумаг одним инвестором перед другим за исключением случаев использования акционерами права преимущественной покупки акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в случае исполнения эмитентом ранее принятых на себя обязательств, устанавливающих право держателей производных ценных бумаг на приобретение эмиссионных ценных бумаг данного эмитента.

5. Эмитенту запрещается при размещении эмиссионных ценных бумаг совершать сделки с обязательством обратного выкупа ценных бумаг.

6. Эмитент обязан представить регистратору приказ о зачислении приобретенных инвестором эмиссионных ценных бумаг на его лицевой счет в системе ведения реестра держателей ценных бумаг в течение трех дней со дня исполнения инвестором обязательства по оплате ценных бумаг.

Статья 24. Оплата эмиссионных ценных бумаг и цена размещения

1. Порядок и особенности оплаты акций устанавливается законодательными актами Республики Казахстан.

2. Оплата облигаций осуществляется только деньгами.

3. Оплата эмиссионных ценных бумаг при их размещении на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется по цене, единой для всех инвесторов.

4. Цена размещения акций на неорганизованном рынке ценных бумаг устанавливается:

1) учредительным собранием акционерного общества при принятии решения о цене размещения акций среди учредителей;

2) органом акционерного общества, который в соответствии с законодательством Республики Казахстан и уставом общества, обладает правом принимать решения о дальнейшем размещении объявленных акций.

5. Цена размещения акций на организованном рынке ценных бумаг не может быть ниже средневзвешенной цены акции, обращение которой осуществляется на организованном рынке ценных бумаг. Расчет средневзвешенной цены акции производится организатором торгов на основании сведений о сделках, зарегистрированных в торговой системе организатора торгов за последние двенадцать месяцев, предшествующих началу размещения.

Статья 25. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг

1. Перечень документов, представляемых для рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг и порядок его оформления устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

2. Эмитент обязан представлять уполномоченному органу отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг по итогам каждых шести месяцев их размещения на первичном рынке ценных бумаг в течение последующего месяца после окончания указанного срока до размещения всех эмиссионных ценных бу