Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 485 Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (с внесенными изменениями и дополнениями Правлением Агентством РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.04.04 г. № 111, от 28.05.05 г. № 164, от 26.11.05 г. № 415) (Утратило силу)



Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 485 Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (с внесенными изменениями и дополнениями Правлением Агентством РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.04.04 г. № 111, от 28.05.05 г. № 164, от 26.11.05 г. № 415) (Утратило силу)





В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:



1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.



2. Ввести настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.



3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):



1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;



2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей" и организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, не являющихся членами Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей".



4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.





Председатель




Национального Банка         Г. Марченко



Утверждены



постановлением Правления



Национального Банка



Республики Казахстан



от 18 декабря 2002 года N 485





ПРАВИЛА представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг





Глава 1. Общие положения







1. Используемые в настоящих Правилах понятия означают следующее:

1) регистратор - юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

2) руководитель - лицо, являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа регистратора или лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа регистратора, или лицо, являющееся заместителем руководителя коллегиального исполнительного органа регистратора и на которое в соответствии с внутренними правилами регистратора возложено курирование осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

3) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за рынком ценных бумаг.





Глава 2. Порядок составления и представления отчета







2. Отчет подлежит представлению регистратором в уполномоченный орган ежеквартально в срок не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

3. Отчет представляется в уполномоченный орган на бумажном и электронном носителях.



Отчет, составленный в электронной форме, направляется посредством электронной почты, по адресу, указанному уполномоченным органом.

Отчет, составленный на бумажном носителе, подписывается руководителем, главным бухгалтером, заверяется печатью и направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме.

Все листы отчета нумеруются, их общее количество указывается в сопроводительном письме при направлении отчета в уполномоченный орган.

Сведения в отчете, представленном на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчете, представленном на электронном носителе.

Отчет на бумажном носителе составляется в двух экземплярах, один экземпляр отчета представляется в уполномоченный орган, второй экземпляр остается у регистратора.

Отчет на бумажном носителе, содержащий исправления и подчистки, возвращается регистратору.

При необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчет регистратор представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин внесения изменений и (или) дополнений.


2) Исключен совместным постановлением Правлений АФН РК от 12.04.04 г. № 111 и НБ РК от 12.04.04 г. № 54

3) Исключен совместным постановлением Правлений АФН РК от 12.04.04 г. № 111 и НБ РК от 12.04.04 г. № 54





Глава 3. Порядок рассмотрения отчета уполномоченным органом









7. При наличии замечаний к отчету уполномоченный орган письменно уведомляет о них регистратора и указывает на необходимость устранения выявленных нарушений и/или несоответствий законодательству Республики Казахстан. Откорректированный с учетом замечаний уполномоченного органа отчет подлежит повторному представлению в уполномоченный орган в срок не позднее десяти дней с даты получения уведомления о наличии замечаний.

8. При рассмотрении отчета уполномоченный орган вправе запросить у регистратора сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчете.

9. За непредставление отчета, неустранение замечаний к отчету или выявление уполномоченным органом в процессе рассмотрения отчета недостоверных сведений, регистратор и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.





Приложение 1



к Правилам представления отчетов



организациями, обладающими лицензиями



на осуществление деятельности по ведению



системы реестров держателей ценных бумаг





Сведения о работниках, участвующих в осуществлении деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, [наименование регистратора] за период с ____________________ по _________________________
























№

Фамилия, имя, отчество работника

Занимаемая должность

Категория квалификационного свидетельства

Дата выдачи квалификационного свидетельства

Номер квалификационного свидетельства

Дата приема на работу работника

 

 

 

 

 

 

 



 

Руководитель               [подпись]                                             Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер      [подпись]                                             Фамилия, имя, отчество (при наличии)                        место печати

Исполнитель                [подпись, номер телефона]                Фамилия, имя, отчество (при наличии)





Приложение 2



к Правилам представления отчетов



организациями, обладающими лицензиями



на осуществление деятельности по ведению



системы реестров держателей ценных бумаг





Сведения о филиалах и работниках филиалов [наименование организации, обладающей лицензией на осуществление по ведению системы реестров держателей ценных бумаг], участвующих в исполнении сделок с ценными бумагами, за период с _____________________ по _______________________




















































Наименование филиала

Место нахождения филиала

Фамилия, имя, отчество работника

Занимаемая должность

Категория квалификационного свидетельства

Дата выдачи квалификационного свидетельства

Номер квалификационного свидетельства

Дата приема на работу работника

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 



 

 

Руководитель               [подпись]                                             Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер      [подпись]                                             Фамилия, имя, отчество (при наличии)                        место печати

Исполнитель                [подпись, номер телефона]                Фамилия, имя, отчество (при наличии)





Приложение 3



к Правилам представления отчетов



организациями, обладающими лицензиями



на осуществление деятельности по ведению



системы реестров держателей ценных бумаг
Отчет [наименование организации, обладающей лицензией на осуществление по ведению системы реестров держателей ценных бумаг] об операциях по переводу ценных бумаг за период с ______________ по _____________
















































№

Дата регистрации операции1

Номер приказа

Дата приказа

Номер встречного приказа

Дата встречного приказа

Национальный идентификационный номер ценной бумаги2

Наименование эмитента3

Количество ценных бумаг (штук)4

Цена за одну ценную бумагу (тенге)5

Объем сделки (тенге)6

Продавец7

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Итого

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 



 

















Покупатель7

Размещение8

Примечание

 

 

 

 

 

 



 

 

Руководитель               [подпись]                                             Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер      [подпись]                                             Фамилия, имя, отчество (при наличии)                        место печати

Исполнитель                [подпись, номер телефона]                Фамилия, имя, отчество (при наличии)

 

Примечания:

В данном отчете необходимо отражать операции по переводу ценных бумаг основании сделок купли-продажи.

1 Указывается дата регистрации в формате дата/месяц/год.

2 Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.

3 Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.

4 Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка.

5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.

В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки.

В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов.

6 Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.

7 Указываются коды клиентов, за счет и в интересах которых была заключена сделка.

Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:

 










































№

Полное наименование

5-ти значный код

1.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг

Код пятизначный, присвоенный организатором торгов

2.

Эмитент

ISS___

 

3.

Юридическое лицо

JUR___

 

4.

Физическое лицо

FIZ____

 

5.

Инвестиционный фонд

INVFD

 

6.

Центральный депозитарий (как номинальный держатель)

CDS___

7.

Центральный депозитарий (как собственник)

CDS___O



 

8 Используются следующие символы:

"1" - первичное размещение ценных бумаг;

"2" - вторичное обращение ценных бумаг.





Приложение 4



к Правилам представления отчетов



организациями, обладающими лицензиями



на осуществление деятельности по ведению



системы реестров держателей ценных бумаг





Отчет [наименование организации, обладающей лицензией на осуществление по ведению системы реестров держателей ценных бумаг] об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг за период с _____________________ по _______________________


























































№

Наименование эмитента ценных бумаг

Национальный идентификационный номер ценной бумаги

Дата заключения договора

Дата расторжения договора

Общее количество держателей ценных бумаг

Количество держателей ценных бумаг и количество ценных бумаг, находящихся на лицевых счетах

Центральный депозитарий

брокеров-дилеров Республики Казахстан (собственников - небанков)

накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (собственников)

накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы)

ценных бумаг (штук)

держателей ценных бумаг

ценных бумаг (штук)

держателей ценных бумаг

ценных бумаг (штук)

держателей ценных бумаг

ценных бумаг (штук)

держателей ценных бумаг

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Итого

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 



 























































инвестиционных фондов Республики Казахстан (собственников)

банков второго уровня Республики Казахстан (собственников)

страховых (перестраховочных) организаций Республики Казахстан (собственников)

прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников)

прочих юридических лиц

резидентов

нерезидентов

ценных бумаг (штук)

держателей ценных бумаг

ценных бумаг (штук)

держателей ценных бумаг

ценных бумаг (штук)

держателей ценных бумаг

ценных бумаг (штук)

держателей ценных бумаг

ценных бумаг (штук)

держателей ценных бумаг

ценных бумаг (штук)

держателей ценных бумаг

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 



 









































физических лиц

эмитента

итого

резидентов

нерезидентов

для учета объявленных ценных бумаг (штук)

для учета выкупленных ценных бумаг (штук)

ценных бумаг

держателей ценных бумаг

ценных бумаг (штук)

держателей ценных бумаг

ценных бумаг (штук)

держателей ценных бумаг

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 



 

 

Руководитель               [подпись]                                             Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер      [подпись]                                             Фамилия, имя, отчество (при наличии)                        место печати






(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов