Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 139 Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров (с внесенными изменениями и дополнениями Правлением Агентством РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций на 26.04.13г.)

В соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и в целях обеспечения сохранности пенсионных накоплений вкладчиков накопительных пенсионных фондов Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить:

1) форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и накопительным пенсионным фондом (приложение 1);

2) форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (приложение 2).

3) форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом, управляющим агентом и специальной финансовой компанией (приложение 3);

4) форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, самостоятельно осуществляющей инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам (приложение 4).

2. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, банков-кастодианов, накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами.

3. Со дня государственной регистрации настоящего постановления признать утратившим силу приказ Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 17 февраля 1998 года N 17-П "Об утверждении Типового кастодиального договора" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 482, с учетом изменений и дополнений, внесенных приказом Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 25 марта 1998 года N 39-П "О внесении изменений и дополнений в Типовой кастодиальный договор", зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 80).

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель Национального Банка         Марченко Г.

Приложение 1

к постановлению

Правления Национального Банка

Республики Казахстан

от 21 апреля 2003 г. N 139

Типовой кастодиальный договор, заключаемый между банком-кастодианом, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и накопительным пенсионным фондом

«____» ___________ 20 __ г. ___________________________________

(наименование населенного пункта)

Настоящий Договор заключен между следующими сторонами:

Накопительный пенсионный фонд

________________________________________________________________________,

(наименование фонда, номер лицензии и дата выдачи),

именуемый в дальнейшем «Фонд» в лице

________________________________________________________________________,

(должность, фамилия, имя, отчество)

действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством.

Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами

________________________________________________________________________,

(наименование организации, номер лицензии и дата выдачи),

именуемая в дальнейшем «Организация» в лице

________________________________________________________________________,

(должность, фамилия, имя, отчество)

действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством.

Банк-Кастодиан

________________________________________________________________________,

(наименование банка, номер лицензии, дата выдачи)

именуемый в дальнейшем «Кастодиан» в лице

________________________________________________________________________,

(должность, фамилия, имя, отчество)

действующего на основании устава или доверенности, выданной в соответствии с законодательством.

Глава 1. Предмет договора

1. Предметом договора является предоставление услуг по ответственному хранению и учету пенсионных активов Фонда.

2. Фонд осуществляет привлечение пенсионных взносов от вкладчиков и производит пенсионные выплаты получателям, имеющим пенсионные накопления на индивидуальных пенсионных счетах в Фонде. Для осуществления этих функций Фонд открывает счета в Кастодиане.

3. Организация осуществляет инвестиционное управление пенсионными активами Фонда и распоряжается соответствующими счетами Фонда в Кастодиане согласно условиям договора на инвестиционное управление пенсионными активами.

4. Фонд поручает, а Кастодиан с соблюдением законодательства Республики Казахстан и в соответствии с настоящим Договором обеспечивает сохранность и учет вверенных ему пенсионных активов (денег, ценных бумаг и иных финансовых инструментов) Фонда и осуществляет контроль за целевым размещением пенсионных активов фонда.

Глава 2. Права и обязанности сторон

5. Кастодиан обязан:

1) открыть и вести Фонду банковский инвестиционный счет в тенге с режимом счета, описанным в главе 3 настоящего Договора;

2) открыть и вести Фонду банковский инвестиционный счет в иностранной валюте с режимом счета, описанным в главе 4 настоящего Договора;

3) открыть и вести Фонду банковский счет пенсионных выплат в тенге с режимом счета, описанным в главе 5 настоящего Договора;

4) открыть и вести Фонду банковский счет пенсион