Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 декабря 2003 года N 430 Об утверждении Правил выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок

На основании подпункта 5) пункта 2 статьи 3 и статьи 35 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 октября 2002 года N 421 "О признании производными ценными бумагами казахстанских депозитарных расписок и утверждении Правил государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2072, опубликованное 2-15 декабря 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан Ќазаќстан Ђлттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").

4. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаторов торгов, центрального депозитария, Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация Управляющих активами", Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", организаций, осуществляющих кастодиальную деятельность, и организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.

5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) и Управлению документационного обеспечения и контроля (Джерембаев Е.Е.) обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан и печатных изданиях Национального Банка Республики Казахстан.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Председатель




Национального Банка         Г. Марченко

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 6 декабря 2003 года N 430

Правила выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и определяют условия и порядок выпуска, размещения, обращения и погашения, казахстанских депозитарных расписок, их государственной регистрации и представления отчетов об итогах размещения и погашения казахстанских депозитарных расписок, а также устанавливают требования, подлежащие соблюдению их эмитентом.

Глава 1. Общие положения

1. В настоящих Правила используются следующие понятия:

1) базовый актив казахстанских депозитарных расписок - эмиссионные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством иностранного государства;

2) иностранная учетная организация - иностранная организация, осуществляющая учет прав на базовый актив казахстанских депозитарных расписок;

3) погашение казахстанских депозитарных расписок - действия эмитента казахстанских депозитарных расписок по изъятию из обращения размещенных казахстанских депозитарных расписок путем обмена их на базовый актив, либо иные активы в соответствии с проспектом выпуска казахстанских депозитарных расписок.

2. Базовый актив казахстанских депозитарных расписок (далее - базовый актив) подлежит хранению и учету в соответствии с законодательством страны выпуска базового актива.

3. Расчеты по сделкам с казахстанскими депозитарными расписками, а также перечислению дивидендов или вознаграждения по базовому активу осуществляются в национальной валюте Республики Казахстан.

Глава 2. Выпуск, размещение, обращение и погашение казахстанских депозитарных расписок. Требования, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок

4. Казахстанские депозитарные расписки выпускаются в бездокументарной форме.

5. Размещение и обращение казахстанских депозитарных расписок осуществляется на организованном рынке ценных бумаг в соответствии с правилами организатора торгов.

6. Учет и подтверждение прав собственности по казахстанским депозитарным распискам осуществляется центральным депозитарием.

7. Обращение казахстанских депозитарных расписок на рынке ценных бумаг Республики Казахстан в части, неурегулированной настоящими Правилами, осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан для эмиссионных ценных бумаг.

8. В случае приостановления регистрации сделок с базовым активом регистрация сделок с казахстанскими депозитарными расписками приостанавливается. При возобновлении регистрации сделок с базовым активом регистрация сделок с казахстанскими депозитарными расписками возобновляется.

9. Погашение казахстанских депозитарных расписок производится в порядке, предусмотренном проспектом их выпуска.

10. Казахстанские депозитарные расписки выпускают юридические лица-резиденты Республики Казахстан:

1) обладающие лицензией на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

2) акции которых входят в официальный список высшей категории фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан;

3) обладающие действующими системами управления рисками и корпоративного управления, организованными в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан.

11. Эмитент базового актива не должен являться юридическим лицом, зарегистрированным на территории, включенной в соответствии с законодательством Республики Казахстан в перечень оффшорных зон, либо аффилиированной организацией такого юридического лица.

12. Эмитент базового актива или базовый актив, на который осуществляется выпуск казахстанских депозитарных расписок, должен иметь рейтинговую оценку не ниже "ВВ-" (по классификации международных рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Rating Ltd") или "ВаЗ" (по классификации международного рейтингового агентства "Moody`s Investors Service").

13. В процессе выпуска и обращения казахстанских депозитарных расписок эмитент осуществляет:

1) обеспечение центрального депозитария информацией, необходимой ему для осуществления своих функций по учету и подтверждению прав собственности в отношении казахстанских депозитарных расписок;

2) мониторинг деятельности эмитента базового актива и представление держателям казахстанских депозитарных расписок, организатору торгов и государственному органу, осуществляющему государственное регулирование и надзор за рынком ценных бумаг (далее - уполномоченный орган), информации, затрагивающей или способной повлиять на права и интересы держателей казахстанских депозитарных расписок в порядке, предусмотренном проспектом их выпуска;

3) представление интересов держателей казахстанских депозитарных расписок на общих собраниях эмитента базового актива в случае, если это предусмотрено проспектом выпуска казахстанских депозитарных расписок или на основании соответствующих доверенностей держателей казахстанских депозитарных расписок.

14. Эмитент казахстанских депозитарных расписок незамедлительно сообщает уполномоченному органу, центральному депозитарию и организатору торгов об аннулировании базового актива, прекращении или приостановлении регистрации сделок с базовым активом.

Глава 3. Государственная регистрация выпуска казахстанских депозитарных расписок

15. В целях государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок эмитент представляет в уполномоченный орган:

1) заявление на регистрацию выпуска казахстанских депозитарных расписок с указанием своего полного наименования и места нахождения, номера и даты выдачи лицензии на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

2) проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок, составленный по форме согласно Приложению 1 к настоящим Правилам;

3) решение эмитента о выпуске казахстанских депозитарных расписок;

4) официальные документы органа, осуществляющего государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг страны регистрации эмитента базового актива казахстанских депозитарных расписок, и страны регистрации выпуска базового актива казахстанских депозитарных расписок об отсутствии каких-либо ограничений по допуску базового актива казахстанских депозитарных расписок на иностранные рынки ценных бумаг и по выпуску депозитарных расписок на базовый актив;

5) копию договора на осуществление учета и подтверждения прав собственности по казахстанским депозитарным распискам, заключенного между эмитентом казахстанских депозитарных расписок и центральным депозитарием;

6) документы, подтверждающие наличие базового актива на счете ц