Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан. Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 (с изменениями на 04.07.12 г.)

от 27 октября 2006 года № 106

Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (с изменениями на 24.07.09г.)

Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле», «О Национальном Банке Республики Казахстан», «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», «О лицензировании» и определяют порядок организации и проведения обменных операций с иностранной валютой в Республике Казахстан через обменные пункты (включая автоматизированные), а также устанавливают порядок создания, лицензирования и прекращения деятельности уполномоченных организаций на территории Республики Казахстан.

Глава 1. Основные понятия

1. Для целей Правил используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон), а также следующие понятия:

1) автоматизированный обменный пункт - электронно-механическое устройство, позволяющее осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;

2) обменные операции - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;

3) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с иностранной валютой - уполномоченный банк или уполномоченная организация;

4) рыночный курс обмена валют - средневзвешенный биржевой курс тенге к иностранной валюте, сложившийся на основной сессии акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» (далее - биржа) и определенный в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 января 2009 года № 36 и постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 января 2009 года № 4 «Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5570;

5) компьютерная система - автоматизированная электронная система, поставленная на учет в налоговом органе и обеспечивающая ведение учета обменных операций;

6) кросс-курс - курсовое соотношение между двумя иностранными валютами, определяемое на основе рыночного курса обмена этих валют по отношению к казахстанскому тенге или к другой иностранной валюте в случае отсутствия котировок к казахстанскому тенге;

7) наличная иностранная валюта - находящиеся в обращении банкноты и казначейские билеты, принятые иностранными государствами как законное платежное средство;

8) регистрационное свидетельство - регистрационное свидетельство обменного пункта, выданное Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) согласно пункту 2 статьи 6 Закона;

9) электронная лицензия - лицензия в форме электронного документа, оформляемая и выдаваемая с использованием информационных технологий, равнозначная лицензии на бумажном носителе.

Глава 2. Порядок создания уполномоченных организаций

2. Уставный Уставный капитал уполномоченных организаций формируется в полном объеме в соответствии с требованиями пунктов 15, 16 Правил до обращения уполномоченной организации за получением лицензии или за регистрацией дополнительных обменных пунктов

3. Уполномоченная организация создается в форме товарищества с ограниченной ответственностью.

Уполномоченным организациям запрещается создавать представительства как на территории Республики Казахстан, так и за ее пределами, а также быть учредителем или участвовать в уставном капитале других юридических лиц.

4. Уполномоченная организация создает филиалы вне области, столицы или города республиканского значения места нахождения уполномоченной организации.

5. Уполномоченная организация в течение 7 (семи) рабочих дней со дня учетной регистрации филиала в органах юстиции, а также изменения места нахождения филиала направляет уведомление об открытии филиала (изменении места нахождения) с указанием реквизитов его места нахождения в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (далее - филиал Национального Банка) по месту нахождения филиала уполномоченной организации.

6. Учредителями уполномоченной организации являются физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением лиц, указанных в части второй настоящего пункта.

Учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации не может быть лицо, являвшееся учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации, лишенной лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой, до истечения трех лет с даты соответствующего решения филиала Национального Банка о лишении лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой.

7. В соответствии с Законом Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств» разрешение Национального Банка на государственную регистрацию в органах юстиции выдается филиалом Национального Банка по месту нахождения создаваемой уполномоченной организации по форме, установленной приложением 1 к Правилам.

Для получения разрешения Национального Банка на государственную регистрацию в органах юстиции учредители уполномоченной организации представляют в филиал Национального Банка по месту нахождения создаваемой уполномоченной организации следующие документы:

1) заявление на получение разрешения;

2) копию устава (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригинала для сверки);

3) сведения об учредителях по форме, установленной приложением 2 к Правилам.

8.(Исключен на основании).

9. Филиал Национального Банка в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня поступления всех необходимых документов рассматривает представленные документы и проверяет их на соответствие требованиям действующего законодательства Республики Казахстан и Правил.

По результатам рассмотрения представленных документов филиал Национального Банка выдает разрешение или отказывает в его выдаче с мотивированным письменным изложением причин отказа.

10. Филиал Национального Банка отказывает в выдаче разрешения если:

1) положения устава не соответствуют требованиям законодательства Республики Казахстан и Правил;

2) учредителями (одними из учредителей) уполномоченной организации являются лица, указанные в пункте 6 Правил;

3) представленный пакет документов не соответствует требованиям пункта 8 Правил.

11. Уполномоченная организация в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации и (или) извещения органов юстиции представляет в филиал Национального Банка новую редакцию устава и (или) документы, подтверждающие внесение в устав уполномоченной организации следующих изменений и дополнений:

изменение размера уставного капитала, сформированного в денежной форме;

изменение состава учредителей;

изменение наименования уполномоченной организации;

изменение юридического адреса уполномоченной организации.