Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 160 О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 157 «Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций» (Утратило силу)

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок согласования руководящих работников финансовых организаций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

в Правилах выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1-1 изложить в следующей редакции:

«1-1. Не подлежит согласованию руководящий работник финансовой организации, переназначенный (переизбранный) на новый срок решением уполномоченного органа финансовой организации, при условии, что данный кандидат был ранее согласован с уполномоченным органом на соответствующую или вышестоящую должность и при условии соответствия данного кандидата требованиям, установленным законодательными актами Республики Казахстан.

В этом случае финансовая организация представляет копию выписки из решения уполномоченного органа финансовой организации о назначении (избрании) руководящего работника на соответствующую должность на новый срок с сопроводительным письмом, в котором указывается о соответствии данного кандидата требованиям, установленным законодательными актами Республики Казахстан. Представление иных документов не требуется.»;

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Финансовая организация представляет в уполномоченный орган для согласования кандидата следующие документы:

1) ходатайство, составленное в произвольной форме с указанием о том, что кандидат соответствует требованиям, предъявляемым законодательными актами Республики Казахстан к руководящим работникам финансовой организации и сведения о кандидате, в том числе представленные в соответствии с приложениями 1, 1-1 к настоящим Правилам, документально проверены финансовой организацией (заявителем), и подписанное:

первым руководителем совета директоров финансовой организации (заявителя), а в случае его отсутствия, одним из членов совета директоров по решению совета директоров (с представлением копии данного решения совета директоров) - при назначении (избрании) членов совета директоров, первого руководителя и членов правления финансовой организации (заявителя);

первым руководителем правления финансовой организации (заявителя) (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента) либо лицом, исполняющим обязанности первого руководителя правления финансовой организации (заявителя) (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента) (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - при назначении (избрании) первого руководителя совета директоров, главного бухгалтера и иных руководящих работников финансовой организации (заявителя);

одним из акционеров страхового брокера - при назначении (избрании) первого руководителя страхового брокера, первым руководителем страхового брокера либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - при назначении (избрании) заместителя первого руководителя и главного бухгалтера страхового брокера;

одним из участников финансовой организации (заявителя), уполномоченным на подписание данного документа (для финансовой организации, созданной в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) - при назначении (избрании) лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента, первого руководителя страхового брокера;

2) копию должностной инструкции (содержащей полномочия данного кандидата с указанием фамилии, имени, при наличии - отчества, должности и даты ознакомления с должностной инструкцией и его подписи) кандидата на должность члена правления, иного руководителя финансовой организации, осуществляющего координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений финансовой организации и обладающего правом подписи документов, на основании которых соответственно проводятся банковские операции, страховая и (или) инвестиционная деятельность, совершаются сделки на рынке ценных бумаг;

3) копию выписки из решения уполномоченного органа финансовой организации о назначении (избрании) кандидата (при согласовании двух и более кандидатов - на каждого кандидата по одному экземпляру выписки из решения), с указанием даты назначения (избрания) кандидата на руководящую должность финансовой организации.

В случае если дата назначения отсутствует, то датой назначения (избрания) кандидата считается дата принятия решения уполномоченного органа финансовой организации;

4) сведения о кандидате согласно приложениям 1, 1-1 к настоящим Правилам на электронном и бумажном носителях;

5) копию документа, подтверждающего получение ученой степени в случае, предусмотренном подпунктом 4) пункта 4-2 настоящих Правил;

6) копию документа, удостоверяющего личность кандидата;

7) документы, подтверждающие безупречную деловую репутацию кандидата:

документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, выданный в форме справки уполномоченным государственным органам, по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (либо копию справки уполномоченного государственного органа по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов при представлении пакета документов на согласование одного и того же кандидата на иную руководящую должность) (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства);

оценка профессиональной пригодности;

достижения в профессиональной деятельности;

личностные характеристики;

достоинства и недостатки;

способность справляться с выполнением поставленных задач;

потенциал и возможности;

эффективность принимаемых решений;

личный вклад в общие результаты работы.

В случае необходимости проверки достоверности сведений и (или) представленных документов уполномоченный орган запрашивает необходимую информацию в соответствующих органах, организациях либо у рекомендующего лица.

Подтверждением безупречной деловой репутации кандидата является наличие документов, указанных в подпункте 7) настоящего пункта, а также отсутствие санкций, примененных уполномоченным органом к кандидату в течение одного года до подачи финансовой организацией ходатайства о согласовании кандидата.»;

в пункте 4-2:

в абзаце шестом:

слово «являются» заменить словами «также могут быть»;

предложение второе исключить;

абзац седьмой: после слов «о согласовании кандидата, » дополнить словами «а также»;

в пункте 4-3 слова и цифру «в пункте 4» заменить словами и цифрами «в пунктах 4, 4-4»;

дополнить пунктами 4-4, 4-5 следующего содержания:

«4-4. Финансовая организация для согласования кандидата на должность руководящего работника, ранее согласованного с уполномоченным органом на должность руководящего работника в другой финансовой организации (далее - согласованный руководящий работник), представляет в уполномоченный орган:

ходатайство, составленное в произвольной форме, с указанием о том, что сведения о кандидате, в том числе указанные в приложениях 1, 1-1 к настоящим Правилам, документально проверены финансовой организацией (заявителем) и кандидат соответствует требованиям, установленным законодательными актами Республики Казахстан к руководящим работникам финансовой организации;

копию выписки из решения уполномоченного органа финансовой организации о назначении (избрании) кандидата.

4-5. В целях осуществления проверочных мероприятий в отношении согласованного руководящего работника, указанного в пункте 4-4 настоящих Правил, уполномоченный орган в течение 3 (трех) месяцев со дня выдачи согласия на назначение (избрание) руководящего работника истребует на безвозмездной основе на бланках требований у уполномоченного государственного органа по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов имеющиеся у него на учете сведения об отсутствии (наличии) неснятой или непогашенной судимости у кандидата.»;

в пункте 5 слова и цифру «в пункте 4» заменить словами и цифрами «в пунктах 4, 4-4»;

в части первой пункта 5-1:

слово «четырех» заменить словом «шести»;

дополнить словами «либо страны, где кандидат постоянно проживал в течение последних пятнадцати лет»;

в пункте 12:

в подпункте 4) слова «руководителем подразделения» заменить словами «руководителем или заместителем руководителя самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера»;

в подпункте 5) слова «руководителем подразделения финансовой организации» заменить словами «руководителем или заместителем руководителя самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера финансовой организации»;

в подпункте 6) слова «руководителем подразделения финансовой организации» заменить словами «руководителем или заместителем руководителя самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера финансовой организации»;

в пункте 23:

абзац третий изложить в следующей редакции:

«удовлетворить апелляцию кандидата и признать результаты теста положительными;»;

пункт 23-1 дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания:

«2-1) неустранение финансовой организацией замечаний уполномоченного органа или представление финансовой организацией доработанных с учетом замечаний уполномоченного органа документов, по истечении установленного законодательными актами Республики Казахстан срока рассмотрения документов уполномоченным органом;»;

пункт 25 после слов «для их согласования» дополнить словами «(за исключением пункта 6 приложения 1 и пунктов 2, 4, 11, 12 приложения 1-1 к настоящим Правилам)»;

пункт 7 приложения 1 после слов «Фамилия, имя, отчество (при наличии)

____________________________________________________________________________________________

(печатными буквами)»

дополнить словами «Подтверждаю, что я, ____________________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, при наличии - отчество, заполняется кандидатом на

____________________________________________________________________________________________

должность независимого директора финансовой организации)

соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» для назначения (избрания) на должность независимого директора»;

в приложении 1-1:

пункт 3 после слов «Период работы» дополнить словами «(дата, месяц, год)»;

дополнить пунктом 3-2 следующего содержания:

«3-2. Сведения о том, являлся ли ранее кандидат руководителем самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления) финансовой организации, деятельность которого была связана с оказанием финансовых услуг или руководителем подразделения государственного органа, осуществляющего (осуществлявшего) регулирование финансовых услуг:

Наименование финансовой организации/наименование государственного органа, осуществляющего (осуществлявшего) регулирование финансовых услуг

Период работы

Наименование должности в самостоятельном структурном подразделении (департамента, управления отдела) финансовой организации/наименование должности в подразделении государственного органа, осуществляющего (осуществлявшего) регулирование финансовых услуг

дополнить пунктом 5-1 следующего содержания:

«5-1. Сведения о наличии (отсутствии) санкций, примененных уполномоченным органом к кандидату в течение одного года до подачи финансовой организацией ходатайства о согласовании кандидата:

____________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________»;

в пункте 10 слова «оказания финансовых услуг» заменить словами «деятельности финансовой организации».

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

3. Департаменту лицензирования (Каскаманова Н.К.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».

4. Службе Председателя Агентства (Кенже А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Байсынова М.Б.

Председатель

Е. Бахмутова