Письмо заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (2010)

Письмо заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (2010)

 

Организациям, осуществляющим деятельность

по ведению системы реестров держателей ценных бумаг

(по списку)

 



Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций в связи с вступлением в силу с 1 января 2010 года изменений и дополнений, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 23 октября 2008 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы», сообщает следующее.

В соответствии с пунктом 2 статьи 36 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) регистрация сделки с эмиссионными ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором на основании встречных приказов участников сделки на регистрацию сделки с ценными бумагами (в случае регистрации односторонней сделки на основании приказа участника сделки на регистрацию сделки с ценными бумагами, а также иных документов, установленных законодательством Республики Казахстан) и включает, в том числе, направление распоряжения центральному депозитарию об отражении сделки с ценными бумагами в единой системе лицевых счетов.

Направление отчета клиенту об исполнении его приказа осуществляется после получения подтверждения центрального депозитария об отражении сделки в единой системе лицевых счетов.

Сделка, не отраженная в единой системе лицевых счетов, не является зарегистрированной.

Согласно подпункту 26-1) статьи 1 Закона единая система лицевых счетов - сформированная центральным депозитарием база данных, отражающая совокупность сведений, содержащихся в системах реестров держателей ценных бумаг, ведение которых осуществляется регистраторами.

Следовательно, системы реестров держателей ценных бумаг по состоянию на 1 января 2010 года должны быть идентичны единой системе лицевых счетов, ведение которой осуществляется центральным депозитарием и, соответственно, регистраторы должны были своевременно предоставить соответствующие сведения для формирования единой системы лицевых счетов.

Кроме того, согласно пункту 2 статьи 38 Закона в случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг, указанных регистратором (номинальным держателем) в выписке с лицевого счета в системе ведения реестров держателей ценных бумаг (системе номинального держания), сведениям по лицевому счету (субсчету) клиента регистратора (номинального держателя) в единой системе лицевых счетов (системе учета центрального депозитария), приоритет имеют сведения, содержащиеся в единой системе лицевых счетов (системе учета центрального депозитария).

Таким образом, регистраторы обязаны соблюдать установленные требования Закона и несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан за полноту и достоверность предоставленных сведений для формирования единой системы лицевых счетов.

Дополнительно отмечаем, что согласно пункту 2 статьи 65 Закона ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором только при наличии заключенного договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов, типовая форма которого разрабатывается и утверждается уполномоченным органом.

Соответственно, с 1 января 2010 года регистраторы должны осуществлять ведение системы реестров держателей ценных бумами при наличии заключенного договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов.

На основании вышеизложенного сообщаем, что нарушение регистратором установленного законодательством Республики Казахстан порядка регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг в части регистрации сделки без отражения её в единой системе лицевых счетов, является основанием для применения Агентством в отношении данного регистратора ограниченных мер воздействия и санкций, в том числе в виде приостановления действия либо лишения лицензии.

 

 






Заместитель Председателя

Алдамберген А. У.








(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов