Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 4 октября 2010 года № 150 О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций (с изменениями от 24.02.12г.) (Утратило силу)

В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. (Исключен на основании).

2. Внести в постановление Правления Агентства от 26 сентября 2009 года № 209 «Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, и внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 137 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5844) следующие изменения и дополнения:

наименование постановления изложить в следующей редакции:

«Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем»;

в Инструкцию о требованиях по наличию системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденную указанным постановлением:

пункт 1 дополнить словами «, за исключением организаций, совмещающих вышеуказанные виды деятельности с деятельностью по осуществлению инвестиционного управления пенсионными активами, а также банков второго уровня»;

дополнить пунктом 1-1 следующего содержания:

«1-1. Банки второго уровня, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, формируют систему управления рисками в соответствии с Инструкцией о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года № 359 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3925).»;

в пункте 3:

подпункт 8) изложить в следующей редакции:

«8) гэп - позиция - разница между активами клиента и обязательствами по активам клиента, переданным в инвестиционное управление либо на брокерское обслуживание, в зависимости от сроков исполнения данных обязательств, или разница между собственными ликвидными активами и обязательствами Брокера и (или) дилера, Управляющего в зависимости от сроков исполнения данных обязательств;»;

подпункт 13) изложить в следующей редакции:

«13) контрпартнер - юридическое лицо, оказывающее услуги Брокеру и (или) дилеру, Управляющему в процессе заключения сделок с финансовыми инструментами, совершаемых за счет активов клиентов и (или) собственных активов Брокера и (или) дилера, Управляющего, обладающее лицензией либо разрешением, предоставляющими право на совершение сделок с финансовыми инструментами, полученными в соответствии с законодательством государства, на территории которого данное юридическое лицо зарегистрировано в качестве юридического лица;»;

дополнить подпунктом 17-1) следующего содержания:

«17-1) управление конфликтом интересов - создание механизмов недопущения ситуаций, при которых интересы должностного лица или работника Брокера и (или) дилера, Управляющего могут повлиять на объективность и независимость принятия ими решений и исполнения обязанностей, а также вступить в противоречие с их обязательством действовать в интересах клиентов Брокера и (или) дилера, Управляющего и (или) акционеров Брокера и (или) дилера, Управляющего;»;

подпункт 26) изложить в следующей редакции:

«26) лимиты «take profit» - предельно допустимый уровень доходов по операциям с финансовыми инструментами;»;

пункт 8:

абзац седьмой подпункта 3) изложить в следующей редакции:

«процедуры, направленные на предотвращение случаев неправомерного использования средств клиентов;»;

в подпункте 7) знак препинания «.» заменить знаком препинания «;»;

дополнить подпунктом 8) следующего содержания:

«8) управление существующим и потенциальным конфликтом интересов в Брокере и (или) дилере.»;

пункт 9:

абзац пятый подпункта 7) изложить в следующей редакции:

«процедуры, направленные на предотвращение случаев неправомерного использования средств клиентов;»;

в подпункте 12) знак препинания «.» заменить знаком препинания «;»;

дополнить подпунктом 13) следующего содержания:

«13) управление существующим и потенциальным конфликтом интересов в Управляющем.»;

пункт 11 дополнить подпунктом 11-1) следующего содержания:

«11-1) политика управления существующим и потенциальным конфликтом интересов;»;

в пункте 16:

абзац шестой подпункта 3) исключить;

в подпункте 6) слова «должностных лиц» заменить словами «должностей руководящих работников»;

в подпункте 5) пункта 17 слова «должностных лиц» заменить словами «должностей руководящих работников»;

в подпункте 5) пункта 18 слова «должностных лиц» заменить словами «должностей руководящих работников»;

в подпункте 5) пункта 20:

слово «всех» исключить;

после слова «деятельности» дополнить словами «, перечень которых определяется внутренними документами Брокера и (или) дилера, Управляющего»;

дополнить пунктом 26-1 следующего содержания:

«26-1. Политика управления существующим и потенциальным конфликтом интересов, включает:

1) определение ситуаций, при которых интересы должностного лица или работника Брокера и (или) дилера, Управляющего могут повлиять на объективность и независимость принятия ими решений и исполнения обязанностей, а также вступить в противоречие с их обязательством действовать в интересах клиентов Брокера и (или) дилера, Управляющего и (или) акционеров Брокера и (или) дилера, Управляющего;

2) принципы деятельности должностных лиц и работников Брокера и (или) дилера, Управляющего при возникновении ситуаций, указанных в подпункте 1) настоящего пункта Инструкции;

3) порядок осуществления сбора, хранения и мониторинга сведений в целях выявления и описания ситуаций, указанных в подпункте 1) настоящего пункта Инструкции, в процессе деятельности органов, подразделений, должностных лиц и работников Брокера и (или) дилера, Управляющего;

4) процедуры принятия решений органами Брокера и (или) дилера, Управляющего, направленные на обеспечение независимости и объективности принимаемых решений, включая ограничение права участия в принятии решений должностных лиц и работников Брокера и (или) дилера, Управляющего, при возникновении ситуаций, указанных в подпункте 1) настоящего пункта Инструкции.»;

в подпункт