Проект   Рамочное Соглашение о финансировании (КАЗ: Инвестиционная программа транспортный коридор ЦАРЭС 2 (Участки Мангистауской области)


Проект

 

Рамочное Соглашение о финансировании (КАЗ: Инвестиционная программа транспортный коридор ЦАРЭС 2 (Участки Мангистауской области)

 

Одобрен Указом Президента Республики Казахстан от 6 апреля 2011 года № 1183

 










































































































































Стороны

Настоящее Рамочное Соглашение о Финансировании («РСФ») от [___] 1 заключено между Республикой Казахстан (Казахстан, Заемщик) и Азиатским банком развития («АБР»).

Инвестиционная программа ММФ

Заемщик планирует осуществить реконструкцию участков Транспортного коридора ЦАРЭС 2 в Мангистауской области («Инвестиционная Программа»).

Инвестиционная Программа является неотъемлемой частью Программы по развитию транспортной инфраструктуры Республики Казахстан на 2010 - 2014 гг., (ПТИ) а также Стратегии и Плана действий ЦАРЭС в секторе транспорта и содействия развитию торговли. Инвестиционная Программа и дорожная карта описаны в Приложении 1 к настоящему Соглашению.

Общая стоимость Инвестиционной Программы эквивалентна $ 1.2 миллиардам долларов США.

Многотраншевый механизм финансирования

Многотраншевый механизм финансирования (ММФ) предназначен для финансирования проектов, входящих в Программу, при условии, что такие проекты соответствуют критериям, изложенным в Приложении 4 к настоящему Соглашению, и положениям, изложенным в настоящем РСФ.

ММФ состоит из физических инвестиций для улучшения дорог и приграничной инфраструктуры, а также нефизических инвестиций для развития институционального потенциала, который включает подготовку последующего проекта, управление проектом, управление активами и процедуры перехода границ.

Настоящее Рамочное соглашение о финансировании

Настоящее РСФ не является юридическим обязательством со стороны АБР по предоставлению какого-либо финансирования.

По собственному усмотрению, при соответствующем обосновании, АБР имеет право отклонить любой запрос о финансировании, направленный Заемщиком, отменить невыполненную часть ММФ, и отозвать право Заемщика по запросу какого-либо транша в рамках ММФ.

Транши финансирования могут быть предоставлены АБР, при условии, что все положения остаются в действии в соответствии с общими обязательствами и ожидания сторон, на которых основывается ММФ, и которые изложены в настоящем РСФ. Настоящее РСФ не является юридическим обязательством со стороны Заемщика для запроса какого-либо финансирования.

Заемщик вправе не запрашивать финансирование в рамках ММФ. Заемщик также вправе в любое время аннулировать любую невыполненную часть ММФ.

Заемщик и АБР вправе использовать их соответствующие права по аннулированию ММФ или любой невыполненной его части, и АБР вправе использовать свое право отказать в удовлетворении запроса на финансирование, путем направления письменного уведомления другой стороне.

Письменное уведомление должно содержать объяснение аннулирования или отказа и, в случае аннулирования, определять дату, на которую аннулирование вступает в силу.

План Финансирования Индикативный план финансирования Инвестиционной Программы на период 2011-2015 гг. представлен в таблице ниже. Детали излагаются в Приложении 1 к данному РСФ.

Источник финансирования

Общая сумма (миллион. долл.США)

Доля (%) от общей суммы

Инвестиционная Программа

 

 

Азиатский банк развития

800.0

70.0

Правительство

412.0

30.0

Всего

1,212

100

Проект 1

 

 

Азиатский банк развития

283

85

Правительство

50

15

Всего

333

100

Источник: оценки АБР.

Условия финансирования

АБР предоставит займы для финансирования проектов в рамках Программы по мере того, как последние будут готовы к финансированию, при условии, что Заемщик соответствует нижеуказанным положениям, а проект и его компоненты, соответствуют этим же положениям.

Каждый заем является траншем в рамках ММФ.

Каждый транш может быть профинансирован согласно условиям, отличающимся от условий финансирования предыдущих или последующих траншей.

Выбор условий финансирования будет зависеть от проекта, условий рынка капитала и политики финансирования АБР, которые преобладают на дату подписания соглашения о займе по траншу. Транши могут быть предоставлены последовательно или одновременно, некоторые могут совпасть друг с другом по времени.

Максимальный и минимальный размер транша не установлен. Комиссионные за обязательства или гарантийные взносы по ММФ оплате не подлежат.

Они подлежат оплате только в отношении финансовых средств, фактически предоставленных АБР в качестве займа.

Правила АБР по комиссии за резервирование, действующим при предоставлении транша, применяются к такому траншу.

Сумма

Максимальная сумма финансирования, предоставляемая в рамках ММФ, составляет восемьсот миллионов долларов ($ 800.000000). Она будет предоставлена раздельными траншами из обычных капитальных ресурсов АБР1. Сроки и условия каждого транша будут определяться в контексте каждого транша и соответствовать преобладающей политике АБР.

Период доступности заемных средств

Последней датой, на которую может быть произведена любая выплата по любому траншу, будет июнь 2017 г. Последний транш финансирования, должен быть произведен не позднее декабря 2013 г.

Сроки и Условия

Заемщик будет использовать средства каждого транша на финансирование расходов по Программе, в соответствии с условиями, указанными в настоящем РСФ и соглашениями о займах для каждого транша.

Средства займа в рамках ММФ будут использованы для финансирования проектов, критерии правомочности и процедуры одобрения которых изложены в Приложении 4 к настоящему РСФ.

Реализация

Исполнительным Агентством по Программе является Министерство транспорта и коммуникаций (МТК).

Комитет автомобильных дорог (КАД) при МТК будет функционировать как Реализующее Агентство.

Исполнительное Агентство будет реализовывать Программу в соответствии с принципами, изложенными в Приложении 1 к настоящему Соглашению и дополнительными юридическими требованиями, предусмотренными в соглашениях о займе для каждого транша.

Периодические запросы на финансирование

Заемщик может запросить и АБР может согласиться предоставить заем в рамках ММФ для финансирования Программы и проектов, входящих в ее состав, после получения Периодического запроса на финансирование (ПЗФ).

Каждый ПЗФ должен быть представлен Заемщиком. Заемщик предоставляет МТК средства транша в соответствии с указанным ПЗФ и соглашениями о займе для транша. АБР рассмотрит ПЗФ и, если найдет их удовлетворительными, подготовит соответствующее соглашение о займе.

Проекты, для которых запрашивается финансирование в рамках РСФ, должны отбираться в соответствии с критериями, указанными в Приложении 4 к настоящему Соглашению, должны пройти удовлетворительную соответствующий финансовый и экономический анализы, должны быть подготовлены соответствующих природоохранных мер и фидуциарные основы и другие документы. АБР и Казахстан должны согласовать Руководство по администрированию ММФ (РАМ) и график, чтобы соответствующие действия могли быть начаты как можно скорее.

Окончательное РАМ будет подтверждено сторонами во время переговоров по РСФ и соглашению о займе по первому траншу.

До тех пор, пока Казахстан не предоставит уведомление об ином, Министерство финансов будет являться уполномоченным представителем Казахстана в целях подписания ПЗФ.

Общая структура реализации

ММФ будет реализовываться в соответствии с общей структурой и мероприятиями по реализации, указанными в Приложении 3 к настоящему Соглашению.

Процедуры

Транши, которые будут предоставлены в рамках ММФ, подлежат следующим процедурам и обязательствам:

(i) Заемщик уведомляет АБР о предстоящем ПЗФ заранее перед подачей ПЗФ.

(ii) Заемщик направляет ПЗФ в формате, согласованном с АБР.

(iii) АБР, по собственному усмотрению, может отказать в проведении переговоров и подписании любого соглашения о займе для транша.

(iv) В случае, если АБР подтвердит принятие ПЗФ, стороны проведут переговоры и подпишут соглашение о займе.

Информация в ПЗФ

ПЗФ, в основном, должен быть представлен в форме, прилагаемой к настоящему Соглашению, и содержать следующие положения:

(i) Сумму займа;

(ii) Описание проектов/компонентов, которые будут финансироваться;

(iii) Сметы затрат и план финансирования;

(iv) Механизмы реализации, определенные для Проекта;

(v) Подтверждение продолжающегося действия и приверженности положениям настоящего Соглашения;

(vi) Подтверждение соответствия положениям по предыдущему Соглашению/Соглашениям; и

(vii) Другую информацию, которая может быть запрошена по Руководству администрирования ММФ, или которую может обоснованно потребовать АБР

Природоохранные меры

В Приложении 5 прилагаются рамочные документы по природоохранным мерам, которые должны соблюдаться при реализации ММФ. Заявление о политике АБР по природоохранным мерам (2009), действующее на дату подписания соглашения о займе по траншу, будет применено в отношении проектов, финансируемых по такому траншу.

Закупки

Все товары, работы и услуги, финансируемые в рамках ММФ, должны закупаться в соответствии с Руководством по закупкам АБР (2010 г., с дополнениями, периодически вносимыми в него).

Консультационные услуги

Все консультационные услуги, финансируемые в рамках ММФ, должны закупаться в соответствии с Руководством АБР по привлечению консультантов (2010 г., с дополнениями, периодически вносимыми в него).

Предварительные процедуры по закупкам

В соответствии с политикой и процедурами, АБР, в рамках каждого транша, может одобрить предварительные процедуры по закупкам строительных работ и консалтинговых услуг.

Республика Казахстан подтверждает, что любое одобрение предварительных процедур по закупкам не является обязательством АБР по финансированию расходов, понесенных в связи с этим, или проекта, связанного с этим.

Освоение средств

Выплаты будут производиться в соответствии с Руководством по освоению средств АБР, (2007 г., с дополнениями, периодически вносимыми в него).

В тех проектах, по которым предусмотрены выкуп земель и переселение, использование средств займа не может быть осуществлено для оплаты строительных работ до тех пор, пока все земельные участки и полоса отвода, необходимые для строительных работ, не будут выкуплены и освобождены от каких-либо прав или требований, третьей стороны или каких-либо других препятствий.

Мероприятия по мониторингу, оценке и отчетности

Мониторинг, оценка и отчетность будут осуществляться в соответствии с мероприятиями, изложенными в Приложении к настоящему Соглашению и детально описанными в РАМ.

Обязательства

В Приложении 6 представлены обязательства, которые берет на себя Заемщик в отношении к ММФ.



________________________

1 К каждому займу будут применяться положения Правил о Займах Обычных Операций, применяемых к займам на основе LIBOR из Обычных Капитальных Ресурсов АБР от 1 июля 2001 г. с учетом изменений, если таковые вносились в рамках Соглашения о Займе (упомянутые Правила о Займах Обычных Операций, которые могут быть включены в какое-либо Кредитное соглашение (указанные Правила о Займах Обычных Операций, с изменениями, если таковые имеются, в дальнейшем именуются «Правила о Займах из ОКР»).

 

 


















РЕСПУБЛИКА КАЗАХСТАН

АЗИАТСКИЙ БАНК РАЗВИТИЯ

____________________

________________________

Имя Уполномоченного

Имя Уполномоченного

Представителя 

Представителя



 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

КАРТА ДОРОЖНОГО СЕКТОРА, СТРАТЕГИЧЕСКИЙ КОНТЕКСТ, ПЛАН

ДЕЙСТВИЙ И ИНВЕСТИЦИОННАЯ ПРОГРАММА

 

А. Карта дорожного сектора

1. Стратегическая цель

 

1. Правительство разработало Стратегический план развития Республики Казахстан до 2020 г. (одобренный 1 февраля 2010 г. - для всех секторов) и Государственную Программу Форсированного Индустриально-Инновационного Развития (ГПФИИР), одобренную 19 марта 2010 г. Программа направлена на укрепление экономики страны путем диверсификации экономической структуры и интегрирование программ развития всех секторов в один пакетный документ2.

2. Для эффективной поддержки Стратегии и ГПФИИР, предыдущий план развития автодорог на 2006-2012 гг. (ПРА) был доработан и расширен в Программу по развитию транспортной инфраструктуры Республики Казахстан на 2010-2014 гг., (ПТИ), одобренной Правительством в сентябре 2010 г. ПТИ разработает эффективную транспортную систему, интегрированную в международную систему в видением (1) транспортная система высоко-технологичная, конкурентоспособная и соответствует международным стандартам; (2) безопасная и (3) учитывает интересы экономики, национальной безопасности, геополитики и бизнеса.

 

2. Вызовы

 

3. При сравнительно низкой плотности железных дорог и водных путей, автомобильные дороги являются доминирующим видом средств сообщения. Протяженность дорог в Казахстане составляет около 148,000 км, из которых 93,600 км являются дорогами общественного пользования. Дороги общественного пользования классифицируются на республиканские и местные. Дороги международного и республиканского значения составляют 25% от дорог общественного пользования и 50% от всех перевозок.

4. Казахстан, располагаясь в центре транспортных потоков между Европой и Азией, имеет огромный транзитный потенциал, обеспечивая стратегические магистрали по быстроразвивающимся трансконтинентальным маршрутам. Только несколько маршрутов наземного транспорта могут обогнуть территорию Казахстана, соединяя север с югом и запад с востоком. Объемы торговли между Азией и Европой, достигшие 700 миллионов долларов США в 2009 году, ожидаются достичь показателя 1 триллиона долларов США к 2015 году, из которых 20% проходят через территорию Казахстан. Эти транзитные перевозки, как прогнозируется, соберут порядка 1.1 миллиарда долларов США дохода Казахстану.

5. Несмотря на свой огромный потенциал, транзитное движение снизилось в связи с изношенной инфраструктурой основных шести международных коридоров. Эти основные коридоры в основном имеют асфальтное покрытие, но их технико-эксплуатационные характеристики (ровность и прочность) далеки от международных стандартов, превышая их допустимые нагрузки и габариты. Средняя скорость движения вдоль коридора ТРАСЕКА, одного из основных международных транзитных коридоров, меньше 20 км в час. Преграды для перехода границ являются другим барьером для увеличения транзитного движения и торговли. Основные ограничения включают: (1) необоснованные задержки и усложненные процедуры на таможне и пограничной инспекции; (2) расхождения между национальным законодательством Республики Казахстан в транспортной отрасли и международными стандартами; (3) отсутствие международных договоров по регулированию транзита и передвижения3. Привлечение транзитного движения является основным приоритетом Правительства в рамках Стратегии и основные меры сфокусированы на реконструкции основных международных коридоров и устранении ограничений при прохождении границы.

6. В 2008 году было зарегистрировано 13,739 дорожно-транспортных происшествий в Казахстане, в результате которых 3,351 людей погибло и 16,400 получило ранения. Несмотря на то, что количество ДТП сокращается на 7-8% ежегодно, превышение скорости и несоответствующие проектные решения для дорог являются частыми причинами дорожных аварий. Недостаточная система дорожных операций и управления движением является причиной многих проблем, таких как высокие показатели смертности, перегруженность транспортных средств, низкие доходы от транзитных операций отчасти стали результатом. Управление дорожными операциями и движением требует достоверных и точных данных обо всех аспектах сети дорог. Система предварительной информации могла бы потенциально применяться и включать мониторинг осевой нагрузки и контрольные объекты, системы информации о погодных условиях на дорогах, радио сообщения на магистралях и электронные знаки, а также оборудование для регистрации движения. Такая система будет предоставлять данные, требуемые менеджерами по обслуживанию для принятия верных решений, обеспечивающих минимизацию препятствий на дорогах и снижение затрат, а также для своевременного информирования пользователей о состоянии дороги.

7. Полные данные о дорогах и движении играют очень важную роль при эффективном процессе планирования. Правительство разработает систему управления дорожными данными, которая предоставит надежный индикатор долгосрочных результатов реализуемых в стране стратегий и планов. Существующая система проверки дорог и обзора трафика должна быть изменена таким образом, чтобы данные состояния дорог, а также потребностях в дорожных работах собирались. Обзор трафика также должен быть усилен и расширен, так же как и качество данных о дорожно-транспортных происшествиях, что позволит выявлять причины аварий.

_________________________

2 Предыдущая стратегия транспортного Казахстана на 2006-2015 гг., в поддержку которой был одобрен 1-й ММФ АБР для ЦАРЭС 1, была интегрирована в Стратегию 2020, ГПФИИР и ПТИ. Основные цели Программы транспортного сектора остались неизменными: (1) достижимая и доступная, безопасная, и отвечающая требованиям окружающей среды система; (2) с самоокупаемыми инвестициями и операциями; и (3) предоставление транспортных услуг частным сектором.

3 Несмотря на то, что были осуществлены определенные улучшения и проводятся переговоры по содействию транзита и торговли, пересечение границы все еще требует значительного времени с учетом долгих задержек на границах в связи с тем, что грузы подгоняются под допустимые ограничения и проверяются.

4 АБР 2006. Проект Отчета об оценке эффективности проекта по восстановлению дорог в Казахстане (Займ 1455). Манила.

5 АБР. 2002. Проект заключительного отчета по проекту восстановления дороги Алматы-Бишкек в Казахстане (Займ 1774). Манила.

 

 

3. Внешняя помощь и извлеченные уроки

 

8. АБР является ведущей организацией в секторе транспорта, таможенного сотрудничества, и мероприятий ЦАРЭС по поддержке торговли, членом которого является Казахстан. Международные Финансовые Институты (МФИ), вовлеченные в дорожный сектор Казахстана включают АБР, ЕБРР, Исламский банк Развития, ЯМАС, и Всемирный Банк. АБР профинансировал участки дорог Гульшад-Акшетау и Алматы-Бишкек, которые были завершены 2002 и 2006, соответственно. В целом, первый проект был оценен как успешный.4 Правительство добилось определенного успеха в институциональном развитии и проведении реформ дорожного сектора. Был увеличен бюджет, выделенный на тех. обслуживание дорог. Второй проект был оценен как удовлетворительный.5 АБР одобрил первый ММФ и заем на сумму 340 миллионов долларов США для первого транша в 2008 году, заем для второго транша на сумму 187 миллионов долларов США в 2009 году. И ожидает одобрения займа на сумму 173 миллионов для третьего транша в 2010 году. Первые два проекта соответствуют требованиям рамочного соглашения о финансировании и условиям соглашений о займе.

 

 

В. Программа по развитию транспортной инфраструктуры (ПТИ)

 

9. Правительство придает приоритетное значение комплексным инвестициям в международные транзитные коридоры и соединяющие с ними дороги. Физические инвестиции сфокусированы на реконструкции коридоров, а также улучшение дорожных операций и системе содержания дорог для образования эффективной транспортной системы, интегрированной в международную систему.

 

а. Физические инвестиции

 

10. В рамках Стратегии планируется реконструкция автомобильных дорог республиканского значения протяженностью 4,417 км по шести основным международным коридорам, проходящим по территории Республики Казахстан. Приоритетные инвестиционные проекты: (1) реконструкция коридора «Западная Европа - Западный Китай»; (2) реконструкция 12 участков протяженностью 4,417 км: Щучинск-Кокшетау-Петропавловск - граница РФ; граница РФ - Уральск-Актобе; Астана-Костанай-Челябинск; Жетыбай-гр. Туркменистана; Астана-Караганда; Алматы-Капшагай; Ташкент-Бахты; Уральск-Достык; Бейнеу-Акжигит-гр. Узбекистана; Омск-Павлодар-Майкапшагаи; Курты-Бырылбайтал; Бейнеу-Актау, а также внедрение других потенциальных транзитных маршрутов в направлении Запад-Восток и Север-Юг. Правительство планирует (1) построить или улучшить 7,127 км и отремонтировать 9,951 км республиканских дорог и (2) провести ремонт и улучшение 12,485 км дорог местного значения.

 

Таблица 4: Строительные работы по категориям дорог

на 2010-2014 гг.

 





















































Наименование проекта

км

2010

2011

2012

2013

2014

2010- 2014

Дороги республиканского значения

Строительство и реконструкция дорог республиканского значения

550

1,290

1,914

2,001

1,370

7,127

Итого, дороги республиканского значения (включая на концессионной основе)

1,429

2,720

3,424

4,942

4,563

17,078

Дороги местного значения

2,274

2,313

2,273

2,805

2,820

12,485

Итого

3,703

5,033

5,697

7,747

7,383

29,563



 

Источник: МТК РК

 

Таблица 5: Объемы дорожных работ по строительству,

реконструкции и ремонту автомобильных дорог общего пользования

в 2010-2014 гг.

 








































































































Наименование проекта

млрд.тенге

2010

2011

2012

2013

2014

2010- 2014

Дороги республиканского значения

Строительство и реконструкция автодорог республиканского значения (с концессией)

153.9

290.6

448.22

454.9

239.5

1,587.1

Ремонт (средний и капитальный) дорог республиканского значения:

20.0

25.0

27.0

27.0

30.0

129.0

Итого по дорогам

173.9

315.6

475.2

489.9

269.5

1716.1

Наименование проекта

млрд.тенге

2010

2011

2012

2013

2014

2010- 2014

республиканского значения

 

 

 

 

 

 

Дороги местного значения

Итого по дорогам местного значения

38.1

41.3

53.9

60.8

67.3

261.3

Всего

212.0

356.4

529.1

542.7

336.8

1,977.4

займовые средства

89.6

153.0

182.5

21.2

43

489.3

из них концессия

 

94.2

215.9

257.4

39.2

606.7



 

Источник: МТК РК

 

2. Нефизические инвестиции

 

11. Стратегия нацелена на улучшение потенциала управления и стратегического планирования; продвижения рыночных реформ; усиления безопасности, стандартов строительства и содержания; продвижения участия частного сектора в перевозках. Она сфокусирована на уменьшении нефизических барьеров в движении транзитных грузов (в т.ч. прохождения границ), решение вопроса ограниченной координации среди всех заинтересованных сторон, недостаточное оборудование на пограничных пунктах, слабое управление информацией в правовой отрасли, и т.д. Реформирование транспортной отрасли плавно продвигается. Конкурентная среда при предоставлении транспортных услуг будет создана с целью ускорения интеграции Казахстанского транспорта в международную систему и реализации транзитного потенциала страны.

12. Возможности нефизических инвестиций направлены на продвижение участие частного сектора на отдельных участках дорог, применение принципов возмещения затрат, учреждения основы участия частного сектора, которая обеспечит прозрачность и отбор спонсоров проекта на конкурсной основе, развитие системы управления рисками, и улучшение эффективности системы управления содержания дорог. Это позволит улучшить эффективное управление и отчетность, а также устойчивость дорожного сектора. Улучшенное управление и отчетность могут быть также достигнуты через улучшение отчетности и потенциала МТК, четкости функциональных обязанностей между различными уровнями государственных органов и более строгого соответствия охранным требованиям. Улучшение дорожной безопасности через всесторонние и согласованные программы, продолжающееся улучшение дорожных правил, и подготовка улучшенной и подотчетной программы развития транспортного сектора является планом Правительства.

 

С. Стратегический контекст

 

13. Инвестиционная программа соответствует Стратегии АБР 2020 и Бизнес Плану операционной детальности (2010-2011).6 Инвестиционная программа также соответствует Стратегии Правительства РК и ПТИ, а также Плану действий и Стратегии ЦАРЭС содействия торговле и транспорту. Коридор ЦАРЭС 2 соединяет Кавказ с восточной Азией через Центрально-Азиатские страны. Инвестиционная программа нацелена на участки коридора в Мангистауской области.

14. Стратегия ЦАРЭС и План действий. Инвестиционная программа, направленная на сеть республиканских дорог, играющих ключевую роль в региональной систем





(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов