Положение О Департаменте иностранных операций Национального банка Республики Казахстан
Положение О Департаменте иностранных операций Национального банка Республики Казахстан
1. Общие положения
1.1. Департамент иностранных операций Национального банка Республики Казахстан (в дальнейшем "Департамент") является самостоятельным структурным подразделением центрального аппарата Национального банка Республики Казахстан (в дальнейшем "Национальный банк").
1.2. Деятельность Департамента курируется Заместителем Председателя Национального банка. Департамент в своей деятельности руководствуется Конституцией Республики Казахстан, Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу закона, "О Национальном банке Республики Казахстан", другими актами Президента Республики Казахстан, действующим законодательством, международными договорами Республики Казахстан, Положением "О Национальном банке Республике Казахстан", нормативными актами Национального банка, а также настоящим Положением.
1.3. Департамент для выполнения возложенных на него задач осуществляет деловые контакты с другими Департаментами, самостоятельными управлениями и отделами центрального аппарата Национального банка, областными управлениями и другими структурными подразделениями Национального банка, департаментами и управлениями министерств, ведомств и других государственных органов.
Департамент возглавляет директор, назначаемый Правлением Национального банка.
1.4. Структуру и штатную численность Департамента утверждает Совет директоров, согласно Положению о Национальном банке.
В состав Департамента входят:
а) Управление золотовалютных резервов и дилинговых операций;
б) Управление корреспондентских отношений и международных расчетов;
в) Управление учета иностранных операций (вспомогательная бухгалтерия);
д) Отдел кодирования информации и технического обеспечения.
1.5. Главной задачей Департамента является эффективное управление золотовалютными резервами Национального банка, которые создаются и используются в качестве одного из главных инструментов реализации денежно-кредитной политики, поддержания устойчивой конвертируемости казахстанского тенге и функционирования ликвидного валютного рынка, а также обеспечения внутренней и внешней стоимости тенге.
1.6. Основными задачами Департамента являются проведение операций на внутреннем и внешнем рынках связанных с формированием, использованием и диверсификацией золотовалютных резервов Национального банка, их контроль и учет, исполнение клиентских и собственных расчетов и платежей в тенге и иностранной валюте, в т.ч. международных, в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.
2. Функции Департамента
2.1. Для решения возложенных задач Департамент в рамках предоставленных ему полномочий выполняет следующие возложенные на него функции:
- разрабатывает предложения и рекомендации для утверждения руководством Национального банка стратегии и методов управления золотовалютными резервами Национального банка в рамках проводимой золотовалютными резервами Национального банка в рамках проводимой общей денежно-кредитной и валютной политики Национального банка;
- проводит, контролирует и осуществляет учет операций, связанных с формированием, использованием и диверсификацией золотовалютных резервов Национального банка;
- на основании установленного официального курса казахстанского тенге к USD, DEM и RUR производит расчет официального курса казахстанского тенге по отношению к валютам других государств для целей учета и таможенных платежей, в соответствии с установленным порядком;
- осуществляет покупку /продажу (интервенцию) иностранной валюты за тенге на внутреннем валютном рынке для сглаживания дисбаланса спроса и предложения на иностранную валюту в рамках утвержденной стратегии и прогнозных данных;
- осуществляет покупку/продажу иностранной валюты против валюты других государств в целях обеспечения международных расчетов и платежей, диверсификации внешних активов и проведения валютно-арбитражных операций;
- проводит операции с драгоценными металлами внутри республики и за ее пределами, в соответствии с действующим законодательством и общепринятой международной практикой, а также совместно с другими заинтересованными подразделениями Национального банка осуществляет экономическую экспертизу, оценку и подготовку контрактов для их подписания с иностранными банками и компаниями на продажу, покупку, депонирование, лизинг драгоценных металлов и т.д.;
- осуществляет расчеты при покупке золота, платины и других металлов платиновой группы, а также серебра у казахстанских и иных производителей (продавцов) в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан;
- осуществляет систематический анализ состояния валютного рынка Республики Казахстан для целей обеспечения ликвидности золотовалютных резервов Национального банка;
- проводит анализ международных рынков капиталов и депозитов, включая рынки драгоценных металлов;
- проводит конвертацию тенге в иностранную валюту и обеспечивает платежи на нужды Правительства республики и других государственных учреждений за счет бюджетных ассигнований и на нужды Национального банка и его подразделений за счет средств, предусмотренных утвержденной сметой, в соответствии с действующим законодательством;
- проводит учетно-операционную работу по предоставленным Национальному банку кредитам и займам международными финансовыми организациями;
- начисляет проценты, комиссионные и другие поступления от депозитных, дилинговых и других операций с иностранной валютой, осуществляемых Национальным банком, а также от кредитов в иностранной валюте;
- осуществляет контроль и учет поступлений в золотовалютные резервы Национального банка средств в иностранной валюте от проведения Национальным банком продаж, депонирования и других операций с монетарным золотом, платиной и другими металлами платиновой группы, а также от операций с серебром;
- открывает и проводит операции по валютным счетам, включая корреспондентские счета типа "Ностро", "Лоро", депозитные и металлические счета Национального банка в иностранных банках и специализированных компаниях;
- осуществляет контроль за своевременным перечислением средств с корреспондентских счетов, открытых в иностранных банках, в пользу Национального банка и его клиентов;
- проводит денежно-расчетные, кредитные и другие операции в иностранной валюте и отражает их в бухгалтерском учете;
- осуществляет методическое и оперативное руководство областными управлениями и структурными подразделениями Национального банка по вопросам проведения иностранных операций;
- совместно с Департаментом бухгалтерского учета и бюджета устанавливает правила, учет, порядок и режим оформления конвертации, оплаты в иностранной валюте для всех структурных подразделений Нацбанка;
- участвует в подготовке проектов законодательных актов, Указов Президента Республики Казахстан, Постановлений Правительства Республики Казахстан, разрабатываемых Национальным банком, по вопросам, входящим в компетенцию Департамента;
- по поручению руководства Национального банка готовит ежемесячную информацию Президенту, Парламенту и Правительству Республики Казахстан о состоянии золотовалютных резервов Национального банка;
- осуществляет проверки состояния валютных операций в учреждениях Национального банка и оказывает помощь в их организации. Аналогичные проверки и оказание помощи в организации работы производятся в банках и других кредитных учреждениях;
- рассматривает поступающую корреспонденцию, касающуюся вопросов проведения валютных операций и принимает по ней необходимые решения. Подготавливает ответы на письма и запросы учреждений банков, министерств, ведомств и организаций и, в необходимых случаях, вносит по ним предложения;
- организует в установленном порядке хранение документов дня и отчетно-статистических материалов, подготавливает из сдачу в архив;
- участвует в решении вопросов по подкреплению касс учреждений Национального банка и, в соответствии с индивидуальными соглашениями, уполномоченных банков наличной иностранной валютой;
- принимает участие в разработке Положений по проведению операций, осуществляемых Департаментом, и проводит оценку их рисков, а также вносит предложения руководству Национального банка по покрытию рисков;
- участвует совместно с Департаментом информационных технологий и вычислительных работ над комплексной автоматизацией работы Департамента;
- принимает участие в разработке и обеспечивает соблюдение установленных для Департамента лимитов по проводимым операциям;
- обеспечивает соблюдение надлежащего режима секретности по отдельным операциям Правительства и Национального банка.
3. Основные направления работы подразделений департамента
иностранных операций
3.1. Управление золотовалютных резервов и дилинговых операций:
- осуществляет эффективное управление и размещение золотовалютных резервов Национального банка;
- проводит операции с драгоценными металлами на внутреннем и внешнем рынках в рамках утвержденной стратегии управления своими золотовалютными резервами Национального банка и в соответствии с принятыми в международной практике стандартами;
- подготавливает предложения по закладке, размещению и реализации драгоценных металлов, включая разработку контрактов с иностранными банками и компаниями;
- проводит операции с аффинированными драгоценными металлами на внутреннем рынке драгоценных металлов, как в рамках утвержденной стратегии, так и по поручениям клиентов;
- заключает депозитные сделки, как в рамках утвержденной стратегии, так и по поручениям клиентов;
- заключает форексные сделки (покупка/продажа одного вида валюты против другой валюты) в целях:
диверсификации валютного портфеля;
оплаты контрактов Национального банка и структурных подразделений;
оплаты контрактов по поручениям клиентов;
оплаты внешних займов;
проведения арбитражных валютных операций;
- проводит операции по покупке/продаже ценных бумаг Правительств высокоразвитых государств и первоклассных банков:
казначейские векселя Правительства США со сроком погашения до 1 года (US Treasury Bills);
государственные облигации (Government Bonds);
покупка ценных бумаг на срок с правом обратной продажи (Repurchase Agreement - REPOs);
- использует другие высоколиквидные и низкорисковые инструменты;
- осуществляет сделки по конвертации (покупка/продажа) иностранной валюты на внутреннем валютном рынке против тенге:
на Казахстанской фондовой бирже;
непосредственно у клиентов Национального банка и его областных управлений, уполномоченных банков и их клиентов, а также у банков-нерезидентов;
- осуществляет сбор информации, изучение и анализ состояния, конъюктуры и тенденции развития международных рынков валюты и драгоценных металлов;
- подготавливает предложения по размещению, диверсификации и оптимизации золотовалютных активов;
- устанавливает прямые связи с международными финансовыми организациями и банками, включая центральные банки, в сфере обмена информации по вопросам валютно-финансовых отношений и прогнозирования конъюктуры развития мировых рынков капиталов;
- проводит анализ состояния и перспективы развития внутреннего валютного рынка и рынка драгоценных металлов Республики Казахстан;
- проводит анализ поступающих предложений от иностранных банков по передаче активов на управление (Asset Management), торгово-обменных соглашений с иностранными банками;
- осуществляет координацию и сотрудничество с другими департаментами Национального банка в области валютных отношений в рамках общей денежно-кредитной политики;
- обеспечивает соблюдение надлежащего режима секретности.
3.2. Управление корреспондентских отношений и международных расчетов:
- устанавливает корреспондентские отношения с иностранными и казахстанскими банками и компаниями и заводит персональные дела (досье) на каждого партнера Национального банка, включая договоры, соглашения, балансы на последнюю отчетную дату, альбом подписей уполномоченных лиц, тарифы и др.;
- осуществляет контроль внутренних лимитов кредитовых остатков в иностранных банках и компаниях для проведения валютных операций и операций с драгметаллами в рамках общего утвержденного лимита;
- ежедневно сверяет остатки на Ностро и депозитных счетах и предоставляет дилерам ежедневно обновляемый список сумм и банков для заключения будущих сделок;
- обеспечивает ведение и контроль за внешней позицией Национального банка систематический анализ рейтинга банков и компаний корреспондентов и потенциальных партнеров Национального банка;
- ведет общую переписку по вопросам взаимного сотрудничества и установление контактов с иностранными банками и компаниями.
- получает, регистрирует и проверяет документы по сделкам (Паспорта сделки), поступающие от Управления золотовалютных резервов и дилинговых операций;
- получает, регистрирует и проверяет подтверждения по сделкам, поступающие от банков и компаний;
- подготавливает, регистрирует и высылает подтверждения в банки и компании о заключенных сделках;
- осуществляет контроль за условиями выполнения и сроками заключенных сделок (поступление средств, дата валютирования, курс, сумма, банк-корреспондент);
- подготавливает платежные поручения в иностранные банки соответствующего формата (S. W. I. F. T. или TELEX) и выбирает наиболее оптимальный вариант перевода;
- принимает и обрабатывает все платежные документы, поступающие от Отдела кодирования информации и технического обеспечения;
- осуществляет международные расчеты и документарные операции (аккредитивы, чеки, гарантии и т.д.)
- направляет запросы в банки о невыясненных суммах, уточняет бенефициара.
- проводит анализ результатов выполненных сделок для подготовки предложений по выбору стратегии управления золотовалютными резервами Национального банка;
- ежедневно совместно с Управлением учета иностранных операций Департамента осуществляет выверку остатков внешних валютных и металлических счетов Национального банка;
- ведет внесистемный учет открытой позиции по срокам и каждому виду операций с иностранной валютой и драгоценными металлами.
- обеспечивает соблюдение надлежащего режима секретности.
3.3. Управление учета иностранных операций (вспомогательная бухгалтерия):
- обеспечивает правильную организацию своевременного и правильного учета всех операций, проводимых в Департаменте;
- осуществляет соответствующую обработку расчетно-денежных документов, оформленных в установленном порядке, и отражает в бухгалтерском учете в соответствии с инструктивными и нормативными правилами;
- проверяет все поступающие денежно-расчетные документы с точки зрения законности операции и соответствия их правилам валютного законодательства;
- осуществляет контроль за состоянием остатков счетов учитываемых на балансе Департамента;
- несет ответственность за правильное и достоверное составление валютного баланса, включая балансовые счета драгоценных металлов;
- ведет оперативный учет сумм поступлений и платежей по счетам "Ностро", металлическим и другим активным счетам, включая депозитные и счета ценных бумаг;
- открывает, регистрирует, проводит операции и ведет операционный учет сумм поступлений и платежей в иностранной валюте по счетам "Золотовалютные резервы Нацбанка", "Лоро", специальным счетам резервирования уполномоченных банков, специальным счетам Правительства и других государственных учреждений и собственным счетам Национального банка и его структурных подразделений;
- открывает, регистрирует и проводит операции по корреспондентским счетам типа "Лоро" в тенге центральных и коммерческих банков зарубежных государств;
- проводит операции по конвертации тенге в иностранную валюту для осуществления платежей на нужды Правительства и других государственных учреждений за счет бюджетных ассигнований и на нужды Национального банка за счет средств, предусмотренных сметой;
- ведет оперативный учет и анализ комиссионных расходов, взимаемых иностранными банками - корреспондентами Национального банка, при осуществлении международных расчетов и платежей;
- ведет оперативный учет и анализ доходов от поступлений в виде платы по кредитовым остаткам, овернайт;
- открывает, регистрирует, проводит операции и осуществляет контроль по счетам доходов и расходов при проведении иностранных операций;
- проводит консультации и координирует работу облуправлений Национального банка по денежно-расчетным операциям в иностранной валюте и их учету;
- обеспечивает ежедневное составление и выверку валютного баланса и в письменной форме сообщают руководству Департамента о случаях выявленных расхождений;
- составляет бухгалтерскую и статистическую отчетность, согласно утвержденного графика;
- рассматривает и вносит предложения руководству Департамента по устранению причин допускаемых исправленных записей в балансе;
- ежедневно предоставляет сведения по остаткам на корреспондентских счетах типа "Ностро" Управлению корреспондентских отношений и международных расчетов для определения и установления лимита проведения дилинговых (валютно-обменных и депозитных) операций;
- ежемесячно осуществляет ревизию по всем лицевым валютным счетам на предмет соответствия валютному балансу и производит сверку счетов с банками корреспондентами и клиентами;
- открывает, контролирует и ведет учет всех счетов в тенге, необходимых для проведения иностранных операций;
- несет ответственность за основание ежедневного баланса Департамента и передачу его для свободного баланса по системе Национального банка;
- предоставляет необходимую информацию в Департамент бухгалтерского учета и бюджета для составления сводного годового отчета;
- ведет книгу Регистрации счетов N 61 и несет ответственность за ее хранение;
- обеспечивает соблюдение надлежащего режима секретности.
3.4. Отдел кодирования информации и технического обеспечения:
- обеспечивает своевременную и качественную передачу и прием платежных и других документов по системе межбанковской финансовой телекоммуникации - S.W.I.F.T., международному телексу, платежными документами "Рембанк", системе электронной почты "Ремарт" другим телекоммуникационным средствам, используемым Национальным банком;
- осуществляет тестирование и расшифровку (декодирование) отправляемых и получаемых документов (информации);
- регистрирует всю входящую и исходящую информацию и несет ответственность за ее сохранность;
- обеспечивает надлежащий контроль и безопасность, а также условия для устранения несанкционированного доступа в помещение и использования установленного оборудования;
- строго сверяет наличие подписей, в соответствии с имеющимися карточками образцов подписей лиц, уполномоченных подписывать отправляемые документы и информацию;
- обеспечивает соблюдение надлежащего режима секретности.
3.5. В целях специализации и обеспечения эффективной работы Департамента за его работниками, помимо его прямых служебных обязанностей по Управлению (отделу), могут быть закреплены отдельные вопросы по основным направлениям деятельности Национального банка.
Работники Департамента несут персональную ответственность за порученный участок работы.
4. Права и обязанности директора Департамента
4.1. Директор Департамента:
- в своей практической деятельности руководствуется действующим в республике законодательством и нормативными актами Национального банка;
- осуществляет руководство всей деятельностью Департамента, организует его работу, устанавливает должностные обязанности работников Департамента и несет персональную ответственность за выполнение задач, возложенных на Департамент;
- обеспечивает контроль и проверку исполнения действующего законодательства, Положения "О Национальном банке Республики Казахстан" по вопросам, относящимся к деятельности Департамента;
- участвует в заседаниях Правления и Совета директоров Национального банка;
- решает все оперативные вопросы, относящиеся к деятельности Департамента на основании действующего законодательства и нормативных актов Национального банка;
- вносит на рассмотрение Совета директоров Национального банка Республики Казахстан предложения по вопросам, входящим в компетенцию Департамента;
- представляет Департамент во всех структурных подразделениях Национального банка;
- ведет работу с кадрами в Департаменте (изучение и подбор кадров, обучение, формирование резерва, поощрение и наложение взысканий) и дает предложения по структуре и штатному расписанию Департамента, приему, ротации и увольнению работников (поощрения отличившихся работников и наложение взысканий за упущения в работе или за нарушения трудовой и исполнительной дисциплины). По согласованию с Управлением по работе с персоналом дает предложения в приеме, перемещении и увольнении работника; - рассматривает материалы по командировкам работников Департамента и принимает по этим материалам решения в пределах своей компетенции;
- обеспечивает контроль за соблюдением надлежащего режима секретности;
- подписывает текущую корреспонденцию по вопросам, входящим в компетенцию Департамента, направляемую в адрес министерств, ведомств, учреждений банков и других организаций;
- подписывает ответы на жалобы, заявления и письма граждан, организаций по вопросам, входящим в компетенцию Департамента за исключением ответов по жалобам на действия самого Департамента;
- обеспечивает исполнение всех других вопросов, входящих в компетенцию Национального банка по поручениям Председателя Национального банка.
4.2. Обеспечение выполнения указанных должностных обязанностей Директора Департамента в его отсутствие возлагается настоящим Положением на его заместителя.
Председатель У. Джандосов
|
|
|