Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 1996 г. N 50 О Правилах выдачи, отзыва разрешения на создание, реорганизацию банка, лицензии на проведение банковских операций и иной банковской деятельности, их аннулирования и приостановления, дачи, отзыва согласия на открытие, слияние филиалов и открытие представительств банка (с изменениями, внесенными постановлениями Правления Нацбанка РК от 19.09.96 г. N 215; от 5.12.97 г. N 413, от 17.06.03 г. № 193) (утратило силу)

Утверждены

постановлением

Правления

Национального банка

Республики Казахстан

от 29 февраля 1996 года N 50

Правила

выдачи, отзыва разрешения на создание, реорганизацию

банка, лицензии на проведение банковских операций и

иной банковской деятельности, их аннулирования и

приостановления, дачи, отзыва согласия

на открытие, слияние филиалов и открытие

представительств банка

Настоящие Правила разработаны в соответствии с действующим банковским законодательством и законодательными актами, регулирующими вопросы государственной регистрации, лицензирования и деятельности юридических лиц, определяют порядок создания (открытия), лицензирования и реорганизации банков второго уровня, а также учетной регистрации филиалов и представительств банков.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

9. Банк создается на основании учредительного договора и действует в соответствии со своим уставом и законодательством Республики Казахстан.

10. Наименование банка, включая указание на его организационно-правовую форму должно соответствовать требованиям статьи 38 Гражданского Кодекса Республики Казахстан (общей части).

11. Учредительный договор о создании банка составляется на казахском и русском языках, должен содержать в обязательном порядке:

- сведения об учредителях, включая полное наименование и место нахождения каждого их них, а также данные об их государственной регистрации (для юридических лиц), имя, гражданство, место жительства и данные документа, удостоверяющего личность (для физических лиц);

- сведения о количестве, категориях и номинальной стоимости акций.

12. Устав банка должен содержать в обязательном порядке:

- полное и сокращенное наименование банка;

- данные об организационно-правовой форме банка;

- сведения о видах и порядке использования фондов банка;

- порядок принятия решений органами управления банка, включая перечень вопросов, по которым необходимо квалифицированное большинство голосов акционеров(Утратило силу на основании).

13. Перечень документов, представляемых учредителями банка в Национальный Банк для получения разрешения на его открытие:

а) заявление на казахском или русском языках о выдаче разрешения на открытие банка по форме согласно Приложению 1;

б) три нотариально заверенных экземпляра Учредительного договора о создании банка;

в) четыре нотариально заверенных экземпляра Устава банка, утвержденного учредительным договором и содержащего данные, предусмотренные законодательством Республики Казахстан;

г) протокол Учредительного собрания банка о принятии учредительных документов банка, об избрании (назначении) Наблюдательного совета банка, Ревизионной комиссии, Правления банка;

д) сведения об учредителях:

для учредителей - юридических лиц:

- анкетные сведения, согласно Приложению 2;

- нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица;

- учредительные документы (устав, учредительный договор), заверенные нотариально;

- бухгалтерские балансы, отчеты о финансовых результатах и использовании чистого дохода учредителей за два предыдущих года работы;

- заключение аудиторской организации (аудитора), подтверждающее достоверность балансов и финансового отчета;

для учредителей - физических лиц:

- анкетные данные согласно Приложению 3;

- справка налоговой инспекции о размере доходов;

е) информация об аудиторской организации (аудиторе) согласно пункту 4 статьи 19 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан";

ж) подробная организационная структура вновь создаваемого банка, предусматривающая:

- подчинение службы внутреннего аудита непосредственно Совету директоров банка;

- подчинение Ревизионной комиссии общему собранию акционеров банка;

- подчинение кредитного комитета банка Совету директоров банка;

з) сведения о членах Совета директоров банка (форма анкеты согласно Приложению 4);

и) для согласования с Национальным Банком кандидатур на должности руководящих работников банка необходимо представить анкетные данные согласно Приложению 5;

к) положение о службе внутреннего аудита вновь создаваемого банка;

л) положение о кредитном комитете создаваемого банка;

м) бизнес-план создаваемого банка, в соответствии с рекомендациями Национального Банка согласно Приложению 6;

н) план-график подготовительных мероприятий учредителей по созданию банка согласно представленному бизнес-плану;

о) нотариально удостоверенный документ, подтверждающий полномочия заявителя на подачу заявления от имени учредителей;

п) отчет о проведенных учредителями подготовительных мероприятиях согласно представленному бизнес-плану;

р) Правила об общих условиях проведения операций.

14. Для получения разрешения Национального Банка на открытие государственного (межгосударственного) банка его(их) учредителем(ями) помимо документов, указанных в литерах "а", "ж", "и-л", "о" пункта 13 настоящих Правил, дополнительно представляются следующие документы:

- документы, послужившие основанием для создания банка;

- четыре нотариально заверенных экземпляра Устава банка, содержащего данные, предусмотренные законодательством Республики Казахстан(Утратило силу на основании).

15. Заявление о выдаче разрешения на открытие (создание) банка должно быть рассмотрено Национальным Банком в течение трех месяцев со дня представления заявителем последней дополнительной информации или документа, запрошенного Национальным Банком, но не более шести месяцев со дня приема заявления.

Решение о выдаче разрешения на открытие банка принимается Правлением Национального Банка Республики Казахстан.

Разрешение на открытие банка имеет юридическую силу до принятия Национальным Банком решения о выдаче банку лицензии на проведение банковской операции.

В период до получения лицензии на проведение банковских операций юридическое лицо, зарегистрированное в качестве банка, вправе открыть временный текущий корреспондентский счет в уполномоченном банке для оплаты объявленного уставного капитала. Юридическое лицо, зарегистрированное в качестве банка, вправе также производить расходы, связанные с обеспечением выполнения им организационно-технических мероприятий, в том числе подготовкой помещения и оборудования, наймом персонала соответствующей квалификации.

15-1. Выданное разрешение регистрируется Национальным Банком в реестре Национального Банка по учету выданных, отозванных разрешений на открытие банка.

16. Согласование кандидатур, подлежащих назначению на руководящие должности банков и их филиалов, производится в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

III. ОСОБЕННОСТИ СОЗДАНИЯ ДОЧЕРНЕГО

БАНКА БАНКОМ-РЕЗИДЕНТОМ

17. Дочерний банк - банк второго уровня, более пятидесяти процентов уставного капитала которого принадлежит родительскому банку. Дочерние банки являются самостоятельными юридическими лицами.

18. Банк-резидент Республики Казахстан вправе создать дочерний банк, при условии его безубыточной деятельности в течение последних двух лет и соблюдения пруденциальных нормативов и других норм и лимитов, установленных Национальным Банком в течение последних шести месяцев.

19. Учредители дочернего банка, создаваемого банком-резидентом Республики Казахстан, должны представить в Национальный Банк документы и сведения, указанные в пункте 13 настоящих Правил.

IV. ОСОБЕННОСТИ СОЗДАНИЯ БАНКА С

ИНОСТРАННЫМ УЧАСТИЕМ И ДОЧЕРНЕГО БАНКА

БАНКОМ-НЕРЕЗИДЕНТОМ

20. Банк с иностранным участием - банк второго уровня, более одной трети акций которого находятся во владении, собственности и/или управлении лиц, перечень которых определен банковским законодательством.

21. При создании и осуществлении деятельности банков с иностранным участием на территории Республики Казахстан должны быть соблюдены требования банковского законодательства.

22. При создании банка с иностранным участием помимо сведений, указанных в пункте 13 настоящих Правил, необходимо соблюдение следующих условий:

- председатель Правления банка и главный бухгалтер банка должны владеть государственным языком Республики Казахстан или официально употребляемым в государственных организациях и органах местного самоуправления наравне с государственным языком русским языком и иметь опыт работы в банке на территории Республики Казахстан не менее одного года;

- не менее чем один член Наблюдательного совета банка должен быть гражданином Республики Казахстан и представить документы, свидетельствующие об опыте руководящей работы не менее трех лет в банке, действующем на территории Республики Казахстан, и о знании банковского хозяйственного законодательства Республики Казахстан;

- суммарный зарегистрированный уставный капитал банков с иностранным участием не может превышать двадцати пяти процентов совокупного зарегистрированного уставного капитала всех банков Республики Казахстан за исключением случаев, разрешенных Национальным Банком.

Банк с иностранным участием обязан размещать во внутренние активы средства в сумме и в порядке, устанавливаемых Национальным Банком.

23. Учредители дочернего банка, создаваемого банком-нерезидентом Республики Казахстан, помимо документов и сведений, указанных в пункте 13 настоящих Правил, обязаны дополнительно представить:

- письменное подтверждение органа банковского надзора соответствующего государства о том, что банк-учредитель обладает действующей лицензией на ведение банковской деятельности и подлежит надзору на консолидированной основе;

- письменное уведомление государственного или надзорного органа соответствующего государства о том, что он разрешает участие банка учредителя в уставном капитале банка-резидента Республики Казахстан, либо заявление органа банковского надзора соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства банка учредителя не требуется.

V. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ

В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ.

ОСОБЕННОСТИ РЕОРГАНИЗАЦИИ БАНКОВ

35. Филиал банка - подразделение банка, не являющееся юридическим лицом, расположенное вне места нахождения банка, осуществляющее банковские операции от имени банка и действующее в пределах полномочий, предоставленных ему банком.

Филиал банка имеет единые с банком баланс, а также наименование, полностью совпадающее с наименованием банка.

36. Банк обязан получить согласие Национального Банка на открытие, слияние своего филиала и произвести их учетную регистрацию в органах юстиции.

37. Банк вправе обратиться в Национальный Банк по вопросу открытия филиала при условии его безубыточной деятельности, устойчивого финансового положения, соблюдения пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов в течение шести месяцев до подачи заявления и фактической оплаты своего уставного капитала.

38. Вопрос о даче согласия на открытие (слияние) филиала банка должен быть рассмотрен Национальным Банком в трехмесячный срок со дня представления полного пакета документов.

39. К заявлению о даче согласия на открытие филиала банка должны прилагаться следующие документы:

а) решение уполномоченного (в соответствии с Уставом) органа банка-заявителя об открытии филиала банка;

б) нотариально заверенное Положение о филиале банка в трех экземплярах, с указанием перечня банковских операций, которые филиал будет уполномочен проводить на основании доверенности;

в) решение соответствующего органа банка о назначении первого руководителя и главного бухгалтера филиала;

г) сведения о кандидатах на должности первого руководителя и главного бухгалтера согласно Приложению 5 настоящих Правил;

д) сведения о заместителях руководителя и главного бухгалтера филиала согласно Приложению 5 настоящих Правил.

40. К заявлению о даче согласия на слияние действующих филиалов банка должны прилагаться следующие документы:

а) решение уполномоченного (в соответствии с Уставом) органа банка о слиянии его действующих филиалов;

б) документы, описывающие предполагаемые условия, формы, порядок и сроки слияния филиалов банка.

41. Отказ в даче согласия на открытие (слияние) филиала банка производится по любому из следующих оснований:

а) несоответствие кандидатов на должности первого руководителя и главного бухгалтера филиала банка минимальным требованиям, установленными пунктом 3 статьи 19 и пунктами 3-5 статьи 20 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан";

б) несоответствие имеющихся помещений и оборудования филиала банка установленным Национальным Банком техническим требованиям;

в) несоблюдение банком пруденциальных нормативов и иных норм и лимитов, определенных Национальным Банком;

г) нарушение действующего законодательства и нормативных правовых актов Национального Банка.

42. Решение о выдаче согласия на открытие (слияние) филиала банка принимается Советом Директоров (Директоратом) Национального Банка.

VII. СОЗДАНИЕ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА БАНКА

49. Закрытие филиалов и представительств банков производится в порядке, установленном действующим законодательством.

Изменения в данные учетной регистрации при закрытии филиала банка представляются в органы юстиции после предварительного согласования с Национальным Банком.

50. Банки вправе создавать свои расчетно-кассовые отделы с согласия Национального Банка в порядке, установленном нормативными правовыми актами Национального Банка.

Расчетно-кассовый отдел банка - структурное подразделение банка, которое находится вне места нахождения банка, не является юридическим лицом, не имеет статуса филиала банка и уполномочено осуществлять от имени банка отдельные виды банковских операций в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка на основании доверенности, выданной банком.

51. Национальный Банк производит специальную регистрацию расчетно-кассовых отделов банков. Учетная регистрация расчетно-кассовых отделов банка в органах юстиции не проводится.

Документы на специальную регистрацию расчетно-кассового отдела банка в Национальном Банке представляются в Департамент банковского надзора.

52. Банк несет ответственность по обязательствам своих филиалов, представительств и расчетно-кассовых отделов.

IX. ОТКАЗ В ВЫДАЧЕ РАЗРЕШЕНИЯ НА СОЗДАНИЕ

БАНКА, ДАЧЕ СОГЛАСИЯ НА ОТКРЫТИЕ ФИЛИАЛА И

ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА БАНКА

53. Национальный Банк вправе отказать в выдаче разрешения на открытие банка по следующим основаниям:

а) учредительные документы не соответствуют действующему законодательству;

б) наименование банка не соответствует предъявляемым требованиям;

в) несоответствие минимального размера и структуры уставного капитала установленным требованиям;

г) неустойчивость финансового положения любого из предполагаемых учредителей, подтвержденная любым из следующих фактов:

- отсутствие собственных средств для оплаты акций банка;

- признание судом банкротом;

- наличие обязательств, превышающих активы, независимо от того, был ли учредитель признан судом банкротом;

- предполагаемые обязательства по сумме задолженности могут создать значительные риски для стабильности учреждаемого банка;

- если какой-либо из учредителей является банком, который находился в режиме консервации в течение предшествующих трех лет;

д) несоблюдение ограничений, установленных банковским законодательством в отношении учредителей (акционеров);

е) несоответствие кандидатов на руководящие должности требованиям, установленным законодательными и нормативными правовыми актами Национального Банка;

ж) несоответствие учредительных документов банка с иностранным участием требованиям пункта 1 статьи 22 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и настоящих Правил;

з) несоответствие помещений и оборудования банка нормативным требованиям Национального Банка;

и) бизнес-план создаваемого банка и другие документы, представленные заявителем, не подтверждают, что банк:

- будет рентабельным по истечении первых трех финансовых (операционных) лет его деятельности, как указано в Приложении N 10 настоящих Правил;

- банк обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности;

- банк обладает учетной и контрольной структурой, соответствующей планам его деятельности.

54. Структура управления создаваемого банка признается не отвечающей стабильной деятельности банка, если:

- лица, осуществляющие внутренний контроль по каждому предполагаемому виду деятельности, не обладают квалификацией и опытом, необходимыми для контрольных функций;

- руководящий работник банка не соответствует требованиям, предусмотренным статьей 20 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан;

- заведомо представил какую-либо сфальсифицированную или вводящую в заблуждение информацию Национальному Банку.

55. Отказ в даче согласия на открытие, слияние филиалов и открытие представительств Национальный Банк вправе произвести по следующим основаниям:

а) неудовлетворительное финансовое положение банка;

б) неполнота или несоответствие представленных документов, предъявляемым требованиям.

56. Национальный Банк письменно уведомляет заявителя о своем решении с указанием конкретных мотивов отказа.

X. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ.

ОСНОВАНИЯ ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ БАНКУ

ПРИ ЕГО СОЗДАНИИ

69. Для выдачи действующему банку лицензии на проведение дополнительных видов банковских операций Национальный Банк проверяет готовность банка к их проведению в порядке, определенном разделом Х настоящих Правил.

70. Лицензия на проведение дополнительных видов банковских операций, за исключением операций с аффинированными драгоценными металлами, может быть выдана банку при выполнении, помимо оснований, предусмотренных п.59, следующих условий:

а) устойчивое финансовое положение и соблюдение пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов в течение трех месяцев до подачи заявления о выдаче лицензии на проведение банковских операций;

б) представление банком по филиалам, которым будут делегированы права на проведение этих операций, сведений:

- о местонахождении и регистрационном номере филиала;

- о готовности филиалов к проведению планируемого объема банковских операций.

Лицензия на проведение банковских операций с аффинированными драгоценными металлами может быть выдана банку при выполнении, помимо оснований, предусмотренных пунктом 59, следующих условий:

а) устойчивое финансовое положение;

б) соблюдения коэффициента текущей ликвидности на дату подачи заявления о выдаче лицензии на проведение банковских операций с аффинированными драгоценными металлами.

71. При выдаче банку лицензии с включением в нее дополнительно разрешенных видов банковских операций прежняя лицензия подлежит возврату в Национальный Банк.

XII. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛОВИЯ ДЛЯ ВЫДАЧИ

БАНКУ ЛИЦЕНЗИИ НА ПРОВЕДЕНИЕ БАНКОВСКИХ

ОПЕРАЦИЙ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ И ОПЕРАЦИЙ

С АФФИНИРОВАННЫМИ ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ

72. Условиями для выдачи банку лицензии на проведение банковских операции в иностранной валюте и операций с аффинированными драгоценными металлами помимо требований, предусмотренных пп. 59, 69 и 70 настоящих Правил, являются:

а) соблюдение требования минимального размера уставного капитала, предусмотренного для банков, имеющих лицензию на проведение банковских операций в иностранной валюте и операций с аффинированными драгоценными металлами(Утратило силу на основании);

б) заключение подразделения, осуществляющего финансовый надзор Национального Банка о готовности банка к выполнению операций в иностранной валюте и операций с аффинированными драгоценными металлами, включая наличие соответствующей организационной структуры.

XIII. ОТКАЗ В ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИИ

НА ПРОВЕДЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ

73. Отказ в выдаче лицензии на проведение банковских операций производится в случаях:

а) несоблюдения любого из требований, установленных пунктом 2 статьи 26 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и настоящими Правилами;

б) если банк в течение одного года со дня его государственной регистрации не обратился за получением лицензии на проведение банковских операций.

74. При отказе в выдаче лицензии на проведение банковских операций заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде с указанием причин отказа.

75. Основаниями отказа Национального Банка в даче согласия на получение банком в Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам лицензии для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг могут быть несоблюдение банком установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, а также убыточная деятельность банка(Утратило силу на основании).

XIV. ПОРЯДОК ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИЙ,

ВЫДАННЫХ БАНКАМ НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКОМ.

ОТЗЫВ РАЗРЕШЕНИЯ НА ОТКРЫТИЕ БАНКА И СОГЛАСИЯ НА

СОЗДАНИЕ ФИЛИАЛА И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА БАНКА

88. Пакет необходимых документов, предусмотренных настоящими Правилами для получения соответствующих разрешений (согласий), лицензий представляется в подразделение, осуществляющее финансовый надзор Национального Банка.

Не принимаются для рассмотрения учредительные документы, имеющие подчистки либо приписки, зачеркнутые слова и иные не оговоренные исправления.

Вопрос о соответствии представленных документов действующему законодательству рассматривается Департаментом банковского надзора по согласованию с соответствующими структурными подразделениями Национального Банка.

89. Правление Национального Банка рассматривает вопросы о выдаче разрешения на открытие банков и об их отзыве, о выдаче лицензий на проведение отдельных видов банковских операций, приостановлении их действия и аннулировании, консервации банков на основании представления подразделения, осуществляющего финансовый надзор.

Правление Национального Банка вправе рассматривать и другие вопросы, связанные с лицензированием и осуществлением банковских операций и иной банковской деятельности.

90. Выдача разрешения на открытие банка производится на основании решения Правления и оформляется подписью заместителя председателя Национального Банка. Титульный лист всех экземпляров учредительных документов (Устава и Учредительного договора) заверяется следующей формулировкой: "Согласовано с Национальным Банком Республики Казахстан. Заместитель Председателя Национального Банка Республики Казахстан". Устав и учредительный договор банка подписываются заместителем председателя Национального Банка и скрепляются печатью Национального Банка.

91. Один экземпляр Устава и Учредительного договора банка, согласованных с Национальным Банком подшиваются в юридическое дело банка, а их остальные экземпляры возвращаются заявителю для прохождения государственной регистрации (перерегистрации) в органах юстиции.

92. В 2-х недельный срок после государственной регистрации (перерегистрации) банка в органах юстиции, банк обязан представить в Департамент банковского надзора Национального Банка один экземпляр своего Устава и Учредительного договора, с отметкой и печатью зарегистрировавшего их органа вместе с нотариально заверенной копией свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) банка (данных учетной регистрации филиала или представительства).

93. Копии разрешения на открытие банка, лицензии на проведение банковских операций (банковской деятельности), а также лицензии, изъятые у банка в связи с их заменой или аннулированием, подшиваются в юридическое дело банка.

XVI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

94. Решения Национального Банка от отказе в выдаче разрешения на открытие банка, лицензии на проведение банковских и иных операций, об отзыве разрешения на открытие банка, о приостановлении, аннулировании лицензий и по другим вопросам могут быть обжалованы банками в судах Республики Казахстан в установленном законодательством порядке.

95. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с нормами действующего законодательства Республики Казахстан.

        


             Зам. председателя Национального


             Банка Республики Казахстан


        


        Приложение 1 


        


        " "_______199___г.                        Председателю


                                                  Национального Банка


        N _____                                   Республики Казахстан


        


                                                  г-ну________________


        


        ЗАЯВЛЕНИЕ


        на открытие банка


        ____________________________________________________________________


                              (наименование заявителя)


        


        просит в соответствии с решением учредительного собрания N ___ "___"


        ____________ 199_ года,    _________________________________________


                                                (место проведения)


        дать разрешение на открытие ________________________________________


                                       (наименование создаваемого банка)


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


                         (с указанием места его нахождения)


        


        уполномоченным лицом, на которого возложены обязанности по открытию


        указанного выше банка утвержден(а) _________________________________


                                                    (фамилия, И.0)


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


               (место работы, должность, контактный телефон и адрес )


        


        Учредители полностью отвечают за достоверность  прилагаемых  к  заявлению


        документов   и   информации,   а   также   своевременное    представление


        Национальному банку дополнительной информации и документов, запрашиваемых


        в связи с рассмотрением заявления.


        


        Приложения   (указать   поименный   перечень   направляемых   документов,


        количество экземпляров и листов по каждому):


        


        Подпись Председателя Совета


        или Правления создаваемого банка


        


        


        


        Приложение 2 


        


        СВЕДЕНИЯ ОБ УЧРЕДИТЕЛЕ


        (юридическое лицо)


        ________________________________ /наименование банка/ на "____" ________________ 199 __г.


        


        1. Учредитель ______________________________________________________


        ____________________________________________________________________


                             (юридическое наименование)


        


        2. Адрес головного офиса ___________________________________________


        ____________________________________________________________________


                (почтовый индекс, город, улица, контактный телефон)


        


        3. Государственная регистрация


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


                      (вид документа, номер, дата, кем выдан)


        


        4. Характер деятельности ___________________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


                        (указать основные виды деятельности)


        


        5. Является ли резидентом, нерезидентом Республики Казахстан


                                (нужное подчеркнуть)


        


        6. Разрешение на участие учредителя-нерезидента в Уставном капитале


        банка-резидента Республики Казахстан


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


                         (указать вид документа, N и дату,


                         приложить копии данного документа)


        


        7. Руководитель предприятия-учредителя _____________________________


        ____________________________________________________________________


                            (Ф.И.О., дата, год рождения)


        


        8. Образование _____________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


             (указать учебное заведение, год окончания, специальность)


        


        9. Краткое резюме о трудовой деятельности __________________________


        ____________________________________________________________________


                          (место, должность, время работы)


        


        10. Учредительный взнос юридического лица:


        --------------------------------------------------------------------


               СУММА ВЗНОСА       |       Дополнительные сведения


        --------------------------------------------------------------------


        Объявленная |  фактически |


                    |  внесенная  |


        --------------------------------------------------------------------


                    |             |


        --------------------------------------------------------------------


        


        11. Возникали ли в период последних трех лет у  предприятия  (учредителя)


        крупные  финансовые  проблемы,  в  том  числе  банкротство,  консервация,


        санация


        ____________________________________________________________________


        Причины их возникновения ___________________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        Результаты решения этих проблем ____________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        ____________________________________________________________________


        12. Укажите  организации,  к  которым  имеется  отношение  как  акционера


        (владельца или контролирующего, прямо или  косвенно,  десятью  или  более


        процентами всех акций):


        - название и местонахождение организации ___________________________


        ____________________________________________________________________


        - вид деятельности (перечислите виды деятельности) _________________


        ____________________________________________________________________


        - доля собственности в Уставном капитале данной организации ________


        ____________________________________________________________________


        


        


        Приложение 3 


        


        СВЕДЕНИЯ ОБ УЧРЕДИТЕЛЕ


        (физическое