ПОЛОЖЕНИЕ О ФОНДОВОЙ ОТДЕЛЕ ТОВАРНОЙ БИРЖИ

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Фондовый отдел, именуемый далее ФО, является самоуправляемым подразделением товарной биржи, именуемой в дальнейшем "Биржей", и имеет статус специализированной товарной секции.

1.2. ФО создается в соответствии с Уставом и действует на основании настоящего Положения, Устава и других нормативных документов ФО Биржи, руководствуясь действующим законодательством, на принципах именного членства и публичной отчетности.

1.3. ФО не является юридическим лицом. ФО имеет самостоятельный баланс. Финансовые операции ФО проводятся бухгалтерией Биржи по отдельному субсчету.

1.4. ФО имеет штамп и бланки со своим наименованием.

2. ЦЕЛЬ, ЗАДАЧИ, ВИДЫ И ПРИНЦИПЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

2.1. Целью ФО является организация операций купли-продажи ценных бумаг, а также создание участникам рынка ценных бумаг наиболее благоприятных условий для их осуществления.

2.2. Для достижения этой цели ФО решает следующие задачи:

- разработка Правил Биржевой торговли ценными бумагами;

- участие в формировании рынка ценных бумаг;

- создание материально-технической базы для фондовой торговли;

- обучение участников рынка ценных бумаг и валюты для квалифицированного проведения фондовых операций;

- создание информационного обеспечения участников рынка ценных бумаг;

- регистрация участников биржевых собраний;

- организация и регистрация операций купли-продажи ценных бумаг;

- осуществление расчетов по операциям купли-продажи ценных бумаг и их поставка;

- проведение экспертизы и допуска ценных бумаг к обращению и котировке, а также исключение их из обращения и котировки в ФО;

- котировка ценных бумаг;

- хранение ценных бумаг.

2.3. Для решения вышеуказанных задач ФО осуществляет организационную, информационную, научно-исследовательскую, рекламно-издательскую, учебно-консультационную, внешнеэкономическую и другую деятельность, не запрещенную законодательством. Направления и пути деятельности определяются ФО самостоятельно.

2.4. ФО осуществляет свою деятельность на следующих принципах:

- гласное и публичное проведение торгов;

- заключение биржевых сделок только в помещении ФО;

- регистрация сделок и доведение информации о них (включая информацию о цене сделки) до участников биржевых торгов в ходе биржевого собрания;

- публикация данных о ценных бумагах, допущенных к котировке в ФО;

- предотвращение неравного положения членов ФО, эмитентов и инвесторов;

- предотвращение недобросовестных сделок, не основанных на принципах справедливой и равноправной торговли и ущемляющих интересы инвесторов;

- запрет наемным служащим ФО и Биржи прямо либо косвенно использовать и передавать конфиденциальную информацию другим лицам для осуществления операция с ценными бумагами, а также для целей личного инвестирования;

- запрет наемным служащим ФО и Биржи участвовать в сделках с ценными бумагами, а также создавать инвестиционные институты и участвовать в любой форме в деятельности других предприятий и организаций.

3. ЧЛЕНСТВО В ФО

3.1. Членами ФО могут быть только юридические лица, являющиеся по законодательству РК инвестиционными институтами, включая банки, имеющие лицензию на осуществление деятельности в качестве финансовых брокеров, инвестиционных компаний и фондов, а также государственные исполнительные органы, в основные задачи которых входит осуществление операций с ценными бумагами.

Членами ФО могут быть только акционеры Биржи, либо их дочерние предприятия, создаваемые как инвестиционные институты.

3.2. Необходимыми условиями членства в ФО являются:

- изъявление желания соответствующего юридического лица;

- рекомендация Комиссии по приему и работе с членами Биржи;

- оплата организационных расходов по рассмотрению заявления об участии в ФО;

- принятие соответствующего решения ФО и Биржевым Советом.

3.3. Член ФО имеет право:

- участвовать в деятельности ФО и его управлении;

- избирать и быть избранным в органы управления и контроля ФО;

- пользоваться имуществом ФО, информацией, имеющейся в его распоряжении, а также любым видом услуг, им оказываемых;

- проводить торговые операции:

а) от своего имени и за свой счет;

б) посреднические (поиск контрагента для заключения сделки по поручению клиента), т.е. от своего имени за счет клиента.

3.4. Члены ФО обязаны:

- вносить вклады и дополнительные взносы в порядке, размере и способами, предусмотренными настоящим Положением, нормативными документами и решениями Биржевого Совета;

- не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности ФО;

- соблюдать Устав Биржи, настоящее Положение и другие внутренние документы Биржи и ФО;

- выполнять свои обязанности перед ФО, связанные с участием в его деятельности;

- оказывать содействие ФО, всемерную помощь и уважение своим контрагентам при выполнении принятых на себя обязательств;

- соблюдать традиции Биржи и руководствоваться в своей деятельности этическими нормами, выработанными Биржей и Ассоциацией профессионалов рынка ценных бумаг.

3.5. Член ФО не может сдать в аренду свое место лицам, не являющимся Членами ФО.

3.6. Контроль за соблюдением Членами ФО настоящего Положения, Правил биржевой торговли ценными бумагами и других документов Биржи и ФО осуществляется органами управления ФО и Биржи в порядке, установленном Биржевым Советом.

4. УПРАВЛЕНИЕ И СТРУКТУРА ФО

4.1. Органом управления ФО является Собрание Членов ФО.

4.2. Собрание Членов ФО осуществляет общее руководство деятельностью ФО, определяет его цели и стратегию развития.

4.2.1. К компетенции Собрания Членов ФО относится:

- рассмотрение и утверждение смет доходов и расходов ФО и отчетов по их исполнению (большинством в 2/3 голосов);

- принятие совместно с Биржевым Советом решения о ликвидации (или реорганизации) ФО;

- предоставление рекомендаций Биржевому Совету по изменению порядка приема новых Членов ФО.

4.2.2. Для участия в Собрании Член ФО может делегировать свои права третьему лицу - представителю. Член ФО имеет на Собрании количество голосов соответственно числу акций Биржи.

4.2.3. Собрание считается правомочным, если в его заседании участвуют представители Членов ФО, обладающие более чем 2/3 голосов.

4.2.4. Член ФО вправе требовать от Собрания рассмотрения вопроса, поставленного им не позднее, чем за 25 дней до начала заседания.

4.2.5. Собрание собирается не реже двух раз в год.

4.2.5.1. Собрания бывают очередными и чрезвычайными. Очередные собрания созываются два раза в год. Чрезвычайные собрания созываются по требованию не менее 30% Членов ФО или по решению Начальника ФО.

4.3. В период между Собраниями руководство деятельностью ФО осуществляет начальник ФО.

4.3.1. Начальник ФО подотчетен Биржевому Совету, Совету ФО, Генеральному Управляющему и руководит деятельностью исполнительного аппарата ФО.

4.3.2. К компетенции Начальника ФО относится предоставление рекомендаций Биржевому Совету по следующим вопросам:

- установление дней и часов для биржевых собраний;

- установление размера, порядка и сроков биржевого сбора и других платежей;

- установление Правил торговли в ФО, а также всех других норм и правил;

- предоставление по просьбе правительственных учреждений и органов местной власти сведений и аналитических заключений, имеющих отношение к развитию финансового рынка;

- прием Членов ФО и исключение из Членов ФО.

Начальник ФО имеет право:

- распоряжаться средствами ФО в пределах утвержденных смет;

- осуществлять подбор кадров для ФО;

- формировать структуру аппарата ФО;

- организовать деятельность спикеров ФО;

- созывать Собрания Членов ФО;

- выдавать удостоверения брокерам и дилерам на право проведения операций по купле-продаже ценных бумаг;

- формировать состав комитетов и комиссий ФО;

- утверждать внутренние документы ФО и принимать решения, касающиеся текущей деятельности ФО.

4.4. Для ведения текущей работы ФО использует специальные и исполнительные органы ФО, указанные в Уставе Биржи, а также может создавать собственные органы.

4.5. Решения Собрания Членов ФО, Начальника ФО, нормативные документы, а также иная информация касательно Правил биржевой деятельности, не носящая конфиденциального характера, доводится до сведения Членов и посетителей ФО посредством объявлений, вывешиваемых в помещении.

5. РЕОРГАНИЗАЦИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФО

5.1. Решение о прекращении деятельности или реорганизации ФО принимается Биржевым Советом и Собранием Членов ФО.