ПОЛОЖЕНИЕ О БРОКЕРСКИХ КОНТОРАХ И БРОКЕРАХ, ДЕЙСТВУЮЩИХ НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ (ФОНДОВОМ ОТДЕЛЕ ТОВАРНОЙ БИРЖИ)
ПОЛОЖЕНИЕ О БРОКЕРСКИХ КОНТОРАХ И БРОКЕРАХ, ДЕЙСТВУЮЩИХ НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ (ФОНДОВОМ ОТДЕЛЕ ТОВАРНОЙ БИРЖИ).
1. Сделки купли-продажи ценных бумаг на фондовой Бирже ( в дальнейшем - Бирже) совершенствуются через Брокерские конторы. Это касается как реализации ценных бумаг , так и выполнения поручений (приказов) клиентов Биржи на покупку или продажу ценных бумаг на оговоренных условиях.
2. Брокерские конторы открываются членами биржи. Право открытия Брокерской конторы на Бирже имеют все акционеры Биржи, оплатившие на момент торгов не менее 50% стоимости хотя бы одной именной акции. Каждый член Биржи независимо от величины внесенного им в Уставный фонд пая имеет право открыть одну Брокерскую контору.
3. Брокерская контора может обладать правами юридического лица, для чего она должна быть либо зарегистрирована в соответствующем порядке в местных органах власти, либо может действовать как структурное подразделение организации - члена Биржи и пользоваться при ведении операций его банковскими реквизитами и юридическим адресом.
4. Деятельность Брокерской конторы финансируется открывшим ее членом Биржи, если иное не предусмотрено заключенным между ними договором или иными документами. Прибыль Брокерских контор формируется за счет комиссионных процентов от суммы сделок, соврешенных по поручениям Клиентов.
5. Функциями брокера являются:
посредничество при заключении сделок путем принятия поручений (приказов) клиентов Биржи и подбора соответствующих контрагентов;
предствительство интересов клиентов путем ведения биржевых операций и заключения сделок от своего имени за их счет;
документальное оформление сделок и представление их к регистрации в Регистрационном отделе Биржи;
на основе договоров между Биржей и Брокерской которой консультирование торгующих по вопросам, связанным с зключением биржевых сделок;
участие в качестве экспертов при проведении экспертизы на общих основаниях, устанавливаемых Положением об Эспертном отделе Биржи;
другие функции, не противоречащие Уставу, Правилам биржевой торговли и иным документам, регламентирующим деятельность Биржи.
6. Совет Биржи, Дирекция и другие органы управления Биржи не вмешиваются во взаимоотношения между Брокерской конторой и открывшим ее членом Биржи.
7. В штат Брокерской конторы входит не более шести человек: рувоводитель, два брокера, три помощника брокера, они назначаются членом Биржи, открывшим Брокерскую контору, если иное не предусмотрено Договором между Брокерской конторой и членом Биржи.
8. Дирекция биржи имеет право удостовериться в квалификации лиц, допущенных к биржевой торговле от данной Брокерской конторы. Лица, соответствующие требованиям, регистрируются Дирекцией в Маклериате Биржи и им выдаются биржевые пропуска установленного образца.
9. Дирекция Биржи имеет право удостовериться в наличии лицензии на ведение операций с ценными бумагами у брокерской конторы, зарегистрированной на Бирже.
10. Брокеры работают по срочному трудовому контракту с Брокерской конторой, если иное не предусмотрено Договором между Брокерской конторой и открывшим ее членом Биржи. Оплата услуг брокеров по посредничеству и представительству интересов клиентов при совершении сделок производится в форме вознаграждения, составляющего определенную фиксированную часть в комиссионном проценте, получаемом Брокерской конторой по совершенным сделкам. Конкретные размеры куртажного вознаграждения устанавливаются по соглашению между брокером и Брокерской конторой.
11. При совершении биржевых операций брокер действует либо на основе заявки, поступившей из Биржевого канала, либо по письменному или устному поручению (приказу), отданному брокеру непосредственно членом или клиентом Биржи. Заявка, поручение (приказ) должны соответствовать требованиям стандарта, определенным Биржей.
12. При принятии поручений (приказов) клиентов брокер, используя информационные табло или другие наглядные средства, обязан своевременно сообщать биржевому собранию о выявившимся спросе и предложении, а также информировать непосредственно заинтересованных контрагентов. Брокер вправе не сообщать другим торгующим сведений, содержащихся в заявке или в поручении (приказе).
13. Сотрудники Брокерских контор обязаны хранить тайну производимых при их участии операций клиентов и могут сообщать сведения об этих операциях только по требованию правоохранительных органов или по специальному распоряжению Совета Биржи.
14. При совершении сделок на бирже брокеры обязаны соблюдать Правила биржевой торговли.
За нарушение Правил, установленных для совершения биржевых сделок, брокер по постановлению Совета биржи может подвергаться взысканиям в форме выговора, штрафа или исключения из числа брокеров.
|
|
|