Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 12 ноября 1996 г. N 153 О совмещении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

1. Утвердить следующий порядок совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1.1. Кастодиальная деятельность совмещается с любым видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме тех видов деятельности, которые являются исключительными.

1.2. Профессиональная деятельность по управлению портфелем ценных бумаг совмещается с брокерской, дилерской и кастодиальной деятельностью.

1.3. Исключительными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг являются:

- по ведению реестров держателей ценных бумаг;

- депозитария;

- котировочных систем внебиржевого рынка;

- фондовых бирж;

- управление портфелем ценных бумаг инвестиционного фонда.

2. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг не совмещается с иной предпринимательской деятельностью, кроме случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.

3. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, имеющим лицензию НКЦБ на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, привести учредительные документы в соответствии с требованиями настоящего постановления в течение трех месяцев с момента его опубликования.

4. Контроль за исполнением данного постановления возложить на Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и на Члена НКЦБ, курирующего данное управление.

        


        Председатель


        Национальной комиссии 						Г.Марченко