Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 2 сентября 1997 г. N 139 Об утверждении Положения "О брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг" (утратило силу)
Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 2 сентября 1997 г. N 139 Об утверждении Положения "О брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг" (утратило силу)

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

1. Утвердить Положение "О брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг".

 2. Поручить управлению правового обеспечения представить данное Положение в Министерство юстиции Республики Казахстан для регистрации.

 3. Контроль за исполнением данного Положения возложить на управление регулирования рынка исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

 4. Положение вступает в силу с момента регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

 5. Всем брокерским и дилерским компаниям привести свою деятельность в соответствие с данным Положением в течение трех месяцев с момента регистрации его в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Председатель





Утверждено

 постановлением Национальной комиссии

 Республики Казахстан по

 ценным бумагам

 от 2.09.97г. N 139

Положение

 О брокерской и дилерской деятельности

 на рынке ценных бумаг

Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (общая часть) , Законом Республики Казахстан от 5 марта 1997 года "О рынке ценных бумаг" и определяет условия и порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан.

I. Общие положения

1.1. В настоящем Положении используются следующие определения:

 Андеррайтер - лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности и осуществляющее андеррайтинговую деятельность за определенное вознаграждение или скидку.

 Андеррайтинговая деятельность - целенаправленная деятельность брокеров-дилеров по размещению ценных бумаг новых выпусков на основании договора с эмитентом.

 Андеррайтинговый договор - договор, заключаемый между эмитентом и управляющим андеррайтером, определяющий условия и порядок размещения ценных бумаг.

 Брокер-дилер - юридическое лицо, осуществляющее брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и имеющее соответствующую лицензию НКЦБ.

 Договор на брокерское обслуживание - договор на обслуживание между брокером-дилером и его клиентом.

 Инвестиционное решение - решение о мерах по формированию и изменению структуры портфеля ценных бумаг.

 Клиентское поручение - документ, передаваемый клиентом брокеру-дилеру на совершение сделки с ценными бумагами.

 Комиссионные доходы - денежное вознаграждение брокера-дилера, устанавливаемое договором на брокерское обслуживание.

 Конфликт интересов - ситуация, возникающая в процессе осуществления сделки с ценными бумагами, при которой имеет место противоречие интересов брокера-дилера и его клиента.

 Лицевой счет - совокупность взаимосвязанных записей и документов, посредством которых осуществляется учет ценных бумаг и денег и идентификация клиента.

 Трейдер - квалифицированный специалист брокера-дилера, непосредственно осуществляющий сделки с ценными бумагами от его имени или от имени и по поручению клиента.

 Управляющий андеррайтер - андеррайтер, ответственный за организацию эмиссионного синдиката, подготовку эмиссии и заключение договора между эмитентом и эмиссионным синдикатом, размещение ценных бумаг эмиссионным синдикатом.

 Эмиссионный синдикат - временно создаваемая группа андеррайтеров с целью уменьшения рисков и содействующая первичному размещению ценных бумаг.

 Эмиссионный контракт - договор между андеррайтерами, на основании которого создается эмиссионный синдикат.

 1.2. Все отношения, возникающие в процессе осуществления сделок с ценными бумагами между брокером-дилером и его клиентом, регулируются действующим законодательством Республики Казахстан, настоящим Положением и заключенным между брокером-дилером и его клиентом договором на брокерское обслуживание.

 1.3. Особенности осуществления брокерами-дилерами своей деятельности могут устанавливаться правилами саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее СРО) или организаторами торгов с ценными бумагами (далее - ОТ) по согласованию с НКЦБ.

 1.4. Специалисты брокера-дилера вправе осуществлять операции с ценными бумагами клиентов и их учет при наличии квалификационных свидетельств, выданных НКЦБ или СРО в установленном НКЦБ порядке в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

 1.5. Деятельность организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, подлежит лицензированию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, предусматривающим выдачу лицензий следующих категорий:

 а) брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных бумаг (лицензия I категории);

 б) брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов (лицензия II категории).

 Контроль за осуществлением брокерской и дилерской деятельности осуществляется НКЦБ и СРО или ОТ в пределах полномочий, установленных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

II. Функции, права и обязанности брокера-дилера

2.1. Брокер-дилер осуществляет следующие функции:

 а) совершает сделки с ценными бумагами за свой счет и за счет клиентов от своего имени и от имени клиента и документально оформляет сделки с ценными бумагами клиентов;

 б) осуществляет подготовку и предоставляет информацию и рекомендации, необходимые для принятия его клиентами инвестиционных решений;

 в) оказывает иные консультационные и информационные услуги по соглашению с клиентом.

 2.2. Брокер-дилер при совершении операций с ценными бумагами, обязан:

 а) действовать в рамках полномочий, предоставленных ему условиями договора с клиентом;

 б) выяснить цели инвестирования клиентом денег в ценные бумаги, если они не составляют коммерческую тайну клиента, и осуществлять свою деятельность в соответствии с данными целями;

 в) исполнять клиентские поручения по наилучшим для клиентов ценам;

 г) направлять клиенту подтверждения о заключении каждой сделки и исполнении обязательств по ней в порядке, установленном договором на брокерское обслуживание;

 д) отказывать в приеме поручений на совершение сделок с ценными бумагами клиентам, не гарантирующим оплату сделки, обладание ценными бумагами и предоставление их в распоряжение брокера-дилера в течение трех банковских дней с момента передачи клиентского поручения при заключении сделки на организованном рынке или в срок, установленный заключенным в интересах клиента договором на неорганизованном рынке.

 2.3. Брокер-дилер не имеет права заключать сделки с ценными бумагами, если заключение указанных сделок противоречит интересам его клиентов, указанным в договоре на брокерское обслуживание.

 2.4. Брокер-дилер обязан информировать клиентов о фактах возникновения конфликта интересов брокера-дилера с интересами клиентов, а также наличия и причинах ухудшения его финансового состояния или наложения санкций уполномоченными органами в течение трех дней после возникновения таковых. Указанные уведомления производятся брокером-дилером в порядке, установленном договором на брокерское обслуживание.

 Под ухудшением финансового состояния понимается несоответствие нормативов финансовой устойчивости брокера-дилера требованиям законодательства Республики Казахстан.

 2.5. Брокер-дилер не несет ответственность за убытки, причиненные клиенту в случае изменения рыночных цен на ценные бумаги вследствие непредвиденных обстоятельств, если обратное недоказуемо.

 Брокер-дилер несет имущественную ответственность за материальные убытки, понесенные клиентом в результате неправомерных или неквалифицированных действий брокера-дилера.

 2.6. Брокер-дилер обязан сохранять конфиденциальность финансовой и иной информации о клиенте, полученной в процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан и положениями СРО или ОТ.

 2.7. Брокер-дилер осуществляет хранение информации о своей деятельности, о клиентах и сделках с ценными бумагами не менее пяти лет, в том числе не менее трех лет на бумажных носителях.

III. Правила торговли ценными бумагами

3.1. Ценные бумаги и деньги, принадлежащие брокеру-дилеру, хранятся отдельно от ценных бумаг и денег его клиентов на специальных счетах брокера-дилера в центральном депозитарии или регистраторе и банке второго уровня соответственно.

 По получении денег или ценных бумаг клиента, брокер-дилер обязан немедленно поместить их на указанные счета.

 На одном счете брокера-дилера помещены ценные бумаги или деньги всех его клиентов, если иное не установлено правилами СРО, центрального депозитария или регистраторов.

 3.2. Брокер-дилер вправе использовать средства клиента в интересах данного клиента в оплату комиссионных и иных платежей, связанных с осуществлением сделки, и не имеет права использовать указанные средства по сделкам других клиентов и другим операциям, если это специальным образом не оговорено в договоре на брокерское обслуживание.

 3.3. Средства, принадлежащие клиентам брокера-дилера, не подлежат аресту или изъятию третьими лицами, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством.

 3.4. Брокер-дилер, осуществляя сделки по поручениям клиента, вправе выступать в одной сделке в качестве брокера или дилера.

 3.4.1. При осуществлении деятельности в качестве дилера брокер-дилер продает или покупает ценные бумаги за свой счет.

 Требования к осуществлению брокерами-дилерами деятельности в качестве дилеров на организованных рынках устанавливаются правилами организаторов торгов с ценными бумагами.

 3.4.2. Брокер-дилер совершает сделки с ценными бумагами клиента следующим образом:

 а) исполняет рыночное клиентское поручение - осуществление немедленной покупки или продажи ценных бумаг для клиента по рыночной цене;

 б) исполняет лимитное клиентское поручение - осуществление покупки ценных бумаг для клиента по цене, ниже определенной в поручении (или равной ей) или продажи ценных бумаг по цене, выше определенной в поручении (или равной ей);

 в) исполняет условное клиентское поручение - осуществление действий с активами клиентов после выполнения предыдущего поручения.

 3.4.3. Правилами СРО и ОТ могут быть предусмотрены иные виды поручений клиентов.

 3.5. Брокер-дилер обязан прилагать максимальные усилия для исполнения поручений клиентов, а также при возникновении конфликта интересов соблюдать принцип приоритетности интересов клиента.

 3.6. Брокер-дилер не вправе публиковать в любых средствах массовой информации или иным образом распространять информацию, содержащую недостоверные сведения, касающиеся предложений покупки или продажи, цены и количества ценных бумаг, а также служить источником подобной информации.

 3.7. Передоверие на совершение сделок брокером-дилером допускается только брокерам-дилерам. Передоверие допускается, если оно оговорено в договоре на брокерское обслуживание, либо в случаях, когда брокер-дилер вынужден прибегнуть к этому в связи с непредвиденными обстоятельствами для охраны интересов своего клиента с уведомлением и согласия последнего с закреплением в соответствующих документах.

 Передоверие осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

 3.8. В случаях, предусмотренных договором на брокерское обслуживание, клиентом может быть предоставлено брокеру-дилеру право принятия инвестиционных решений.

 Порядок выработки рекомендаций к принятию клиентом инвестиционных решений и самостоятельного принятия инвестиционных решений брокером-дилером в отношении активов клиента определяется брокером-дилером и должен содержать:

 а) перечень лиц брокера-дилера, ответственных за принятие инвестиционных решений и выработки рекомендаций для принятия клиентом инвестиционных решений, а также закрепление указанных действий в документальном виде;

 б) порядок регистрации источников информации, на основании анализа которой принято инвестиционное решение или сделана рекомендация.

 Самостоятельное принятие инвестиционных решений может осуществляться брокером-дилером в отношении активов клиентов, не превышающих 50 процентов собственного капитала брокера-дилера, в противном случае указанная деятельность брокера-дилера производится на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению портфелем ценных бумаг в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

IV. Организация учетной системы

4.1. У брокера-дилера должны быть определены лица, в обязанности которых входит:

 а) непосредственное осуществление операций с ценными бумагами;

 б) учет движения ценных бумаг и денег клиентов.;

 в) исполнение обязательств брокера-дилера перед клиентами, связанных с получением дохода по ценным бумагам и иных прав;

 г) операции с лицевыми счетами клиентов;

 д) бухгалтерский учет, подготовка необходимых финансовых отчетов и расчетов установленных нормативов финансовой устойчивости брокера-дилера в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

 е) контроль за соблюдением брокерами-дилерами своих внутренних правил, правил СРО и ОТ и законодательства Республики Казахстан.

 Функции, указанные в подпунктах 4.1.а. и 4.1.б. не могут выполняться одними и теми же лицами.

 4.2. Функции по осуществлению операций с ценными бумагами и учету сделок с ними не могут быть возложены на лиц, принятых брокером-дилером на работу на основании трудовых соглашений.

 4.3. Ответственность за организацию учета у брокера-дилера несут его первый руководитель и главный бухгалтер.

V. Порядок ведения документооборота при совершении

 операций с ценными бумагами

5.1. При совершении операций с ценными бумагами брокер-дилер осуществляет подготовку и регистрацию следующих документов и информации:

 а) договор на брокерское обслуживание;

 б) клиентское поручение;

 в) журнал принятых клиентских поручений;

 г) поручение трейдеру;

 д) договор брокера-дилера, заключенный во исполнение договора на брокерское обслуживание и клиентского поручения на организованном или неорганизованном рынках ценных бумаг.

 5.2. Брокер-дилер осуществляет операции с ценными бумагами клиентов на основании заключенного с клиентом в соответствии с законодательством Республики Казахстан договора на брокерское обслуживание.

 5.2.1. Договор на брокерское обслуживание заключается с клиентом до проведения любых операций с деньгами и ценными бумагами клиента, а также после ознакомления клиента с внутренними правилами осуществления деятельности брокером-дилером.

 5.2.3. Договор на брокерское обслуживание помимо условий, предусмотренных действующим законодательством, должен содержать:

 а) реквизиты сторон договора;

 б) предмет договора: предоставление брокерских услуг, в том числе услуг по номинальному держанию ценных бумаг (если брокер-дилер может осуществлять деятельность в качестве номинального держателя);

 в) права и обязанности сторон;

 г) порядок и условия вступления в силу договора и прекращения его действия;

 д) порядок внесения изменений в договор;

 е) порядок расчетов между сторонами, в том числе при прекращении действия договора;

 ж) форма передачи брокеру клиентского поручения;

 з) порядок разрешения споров, касающихся отношений между сторонами;

 и) порядок и размер комиссионных доходов за оказываемые услуги и совершаемые операции с ценными бумагами, в том числе при отсутствии денег у клиента на оплату услуг брокера-дилера;

 к) порядок передачи информации между брокером-дилером и клиентом;

 л) порядок осуществления операций с ценными бумагами уполномоченными лицами клиента;

 м) порядок совершения операций при наличии нескольких собственников. При оказании услуг по номинальному держанию ценных бумаг договором также должны быть предусмотрены условия и порядок предоставления информации клиенту о состоянии его счетов.

 5.2.4. Срок действия договора определяется по соглашению сторон.

 5.2.5 Действие договора прекращается:

 а) по обоюдному согласию сторон;

 б) по желанию одной из сторон с уведомлением другой стороны в срок, составляющий не менее 30 дней;

 в) при приостановлении действия лицензии брокера-дилера или ее отзыве;

 г) в одностороннем порядке при неисполнении условий договора.

 При прекращении договора брокер-дилер обязан принять меры по возврату клиенту принадлежащих ему ценных бумаг и денег в срок, не превышающий десять банковских дней, если иное не предусмотрено договором на брокерское обслуживание.

 5.3. Операции с ценными бумагами клиента осуществляются брокером-дилером на основании унифицированного клиентского поручения.

 5.3.1 Клиентское поручение содержит следующую информацию:

 а) номер клиентского поручения (нумерация всех клиентских поручений сквозная);

 б) дата и точное время принятия поручения;

 в) полное имя клиента или номер его лицевого счета;

 г) тип поручения в соответствии с пунктами 3.4.2 и 3.4.3;

 д) тип сделки - покупка или продажа ценных бумаг;

 е) вид и полное наименование ценных бумаг;

 ж) длительность действия поручения;

 з) порядок оплаты или поставки ценных бумаг;

 и) количество ценных бумаг;

 к) предполагаемая цена сделки;

 л) сведения об обязательстве оплаты ценных бумаг клиентом при повышении их рыночной цены;

 м) подпись клиента, для юридических лиц - дополнительно - оттиск печати;

 н) информация о специалисте брокера-дилера, принявшем поручение;

 о) информация о наличии рекомендаций со стороны брокера-дилера о совершении данной сделки;

 п) информация о владении ценными бумагами, предложенными клиентами для продажи, удостоверенная надлежащим образом оформленными документами;

 р) иная информация, установленная правилами СРО, ОТ и брокера-дилера.

 5.3.2. Клиентское поручение может передаваться брокеру-дилеру письменно или посредством электронной и факсимильной связи с последующим предоставлением оригиналов документов.

 5.3.3. Клиентские поручения выполняются брокером-дилером в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором на брокерское обслуживание.

 5.4. Брокер-дилер обязан подтвердить принятие клиентского поручения в течение одного банковского дня в порядке, установленном СРО или ОТ, а также договором на брокерское обслуживание.

 5.5. Копия клиентского поручения должна передаваться в подразделение брокера-дилера, непосредственно осуществляющее учет операций с ценными бумагами.

 5.6. Поступление клиентских поручений отражается в журнале клиентских поручений, который ведется в хронологическом порядке.

 5.7. В случае оказания брокером-дилером клиенту единичной услуги договор на брокерское обслуживание и клиентское поручение могут быть заменены на договор-поручение, который помимо условий, предусмотренных действующим законодательством, должен содержать положения, указанные в подпунктах 5.2.3 и 5.3.1.

 5.8. Исполнение клиентского поручения осуществляется трейдером на организованном или неорганизованном рынках на основании полученного от брокера-дилера поручения. В данном поручении должно быть указано:

 а) текущий номер поручения трейдеру;

 б) дата и время передачи поручения на исполнение трейдеру;

 в) тип поручения;

 г) сведения о трейдере;

 д) наименование ценных бумаг;

 е) количество ценных бумаг;

 ж) сведения об участии в сделке брокера-дилера в качестве брокера или дилера;

 з) дата и время получения отчета об исполнении поручения.

 При осуществлении сделки с ценными бумагами брокером-дилером в качестве брокера поручение трейдеру дополнительно должно содержать:

 а) дату, номер и время получения клиентского поручения брокером-дилером;

 б) сведения о наличии рекомендаций клиенту брокером-дилером по данной сделке.

 Условия и порядок передачи трейдеру поручения, дополнительная информация и форма поручения трейдеру могут быть установлены внутренними правилами СРО или ОТ, а также брокера-дилера.

 5.9. Сделка с ценными бумагами заключается трейдером на основании поручения трейдеру или уполномоченным лицом брокера-дилера на неорганизованном рынке.

 5.9.1. При осуществлении операций с ценными бумагами на неорганизованном рынке договор, заключенный брокером-дилером, помимо положений, предусмотренных действующим законодательством должен содержать:

 а) полные официальные наименования и адреса брокера-дилера и контрагента сделки;

 б) сведения о лице, заключившем сделку и документах, подтверждающих его полномочия;

 в) вид и стоимость ценных бумаг;

 г) порядок расчетов между сторонами и сумма к расчету, порядок покрытия расходов при осуществлении сделки;

 д) информация об участии брокера-дилера в качестве дилера или брокера;

 е) дата и время заключения сделки.

 При осуществлении операций с ценными бумагами брокером-дилером в качестве брокера договор должен дополнительно содержать сведения о клиенте. Договор или его копия должны быть предоставлены клиенту или его уполномоченному лицу, и его копия должна храниться брокером-дилером вместе с общей информацией о клиенте.

 5.9.2. Правилами организаторов торгов с ценными бумагами могут быть предусмотрены иные документы, подтверждающие заключение сделки с ценными бумагами.

 5.9.3. Документы, связанные со сделкой, должны быть переданы трейдером брокеру-дилеру в день заключения сделки.

 5.10. После заключения сделки с ценными бумагами должны быть заполнены оставшиеся свободными поля клиентского поручения:

 а) дата и точное время совершения сделки;

 б) место заключения сделки;

 в) дата, когда необходимо исполнить обязательства по сделке;

 г) стоимость и количество ценных бумаг;

 д) сведения о контрагенте сделки.

VI. Порядок осуществления учета операций с ценными

 Бумагами

6.1. Учет операций с ценными бумагами включает следующее:

 а) документооборот при проведении операций с лицевыми счетами клиентов;

 б) журнал заключенных сделок;

 в) журнал исполненных сделок;

 г) учет движения ценных бумаг;

 д) учет движения денег;

 е) журнал учета поступлений доходов по ценным бумагам, принадлежащих клиентам;

 ж) журнал учета жалоб клиентов;

 з) журнал выдачи отчетов.

 6.2. К операциям с лицевыми счетами относятся:

 а) открытие счета новым владельцам ценных бумаг;

 б) внесение записей, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги;

 в) технические операции, изменяющие реквизиты счетов и не связанные с переходом прав собственности на ценные бумаги;

 г) информационные операции;

 д) глобальные операции с ценными бумагами.

 Операции с лицевыми счетами, указанными в подпунктах 6.2.б)-д) осуществляются брокерами-дилерами, имеющими право ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных бумаг.

 6.2.1. Каждому клиенту брокер-дилер открывает лицевой счет. Лицевой счет клиента должен включать:

 а) полное наименование клиента;

 б) номер счета, который является индивидуальным для каждого клиента;

 в) для юридических лиц - полное официальное наименование, юридический и почтовый адрес, код ОКПО; для физических лиц фамилия, имя, отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес; для нерезидентов Республики Казахстан - перечень сведений и документов, позволяющих идентифицировать клиента в соответствии с законодательством Республики Казахстан и международными договорами;

 г) банковские реквизиты;

 д) при наличии нескольких собственников на одну ценную бумагу вышеуказанные данные всех собственников и уполномоченных лиц, а также сведения о распределении долей на имущество и условиях передачи этих долей иным лицам;

 е) сведения о номинальном держании;

 ж) цели инвестирования, отражающие уровень риска клиента, содержащие сведения об ожидаемой клиентом доходности и нормах диверсификации инвестирования;

 з) объекты инвестирования;

 и) заверенные нотариально образцы подписей клиента или его уполномоченного представителя - для физических лиц и образцы подписей руководителя, главного бухгалтера и оттиска печати - для юридических лиц;

 к) сведения о правах уполномоченных лиц;

 л) сведения о фактах обременения ценных бумаг обязательствами с указанием лица, которое в силу обременения ценных бумаг обладает определенными правами в отношении данных ценных бумаг;

 м) получении доходов по ценным бумагам клиентами и обязательствах по реализации иных прав, связанных с ценными бумагами.

 6.2.2. Брокер-дилер осуществляет регистрацию всех операций с лицевыми счетами в специальном журнале, содержащем:

 а) дату внесения изменений;

 б) тип операции и порядковый номер операции;

 в) номера счетов и сведения о ценных бумагах, с которыми проводится данная операция.

 6.2.3. Выдача информации держателям ценных бумаг производится брокером-дилером на основании запросов в порядке, установленном договором на брокерское обслуживание.

 Выдача информации брокером-дилером уполномоченным государственным органам производится в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

 Выдача информации брокером-дилером, осуществляющим номинальное держание ценных бумаг регистратору или центральному депозитарию производится на основании запроса указанных организаций с указанием объема требуемой информации в сроки, не превышающие пять дней с момента получения запроса.

 Брокер-дилер обязан осуществлять подготовку и выдачу необходимой информации для проведения общих собраний акционеров или выплаты дохода по ценным бумагам бесплатно. В иных случаях порядок оплаты услуг по предоставлению информации может устанавливаться дополнительным соглашением.

 Сведения о клиенте включаются брокером-дилером в отчет для регистратора или центрального депозитария при наличии предварительного согласия клиента.

 6.2.4. Брокер-дилер вносит изменения в записи по результатам глобальных операций на основании копии распоряжения эмитента о проведении глобальной операции и соответствующего распоряжения регистратора или центрального депозитария. При изменении структуры эмиссии ценных бумаг указанными организациями необходимо дополнительно представить брокеру-дилеру копии документа НКЦБ об утверждении данных действий.

 6.3. На основании клиентских поручений и документов, полученных от трейдеров, брокер-дилер вносит информацию в журнал заключенных сделок.

 Записи в журнал заносятся в день заключения сделки и содержат следующее:

 а) номер клиентского поручения;

 б) сведения о клиенте;

 в) дата заключения сделки;

 г) сведения о контрагенте сделки;

 д) наименование или код ценной бумаги;

 е) количество и стоимость ценных бумаг;

 ж) сведения о типе сделки - купля или продажа;

 з) регистрационный сбор или сумма иных платежей за регистрацию сделки с ценными бумагами, комиссионное вознаграждение и иные платежи;

 и) дата исполнения обязательств и расчетов между сторонами в соответствии с договором или правилами организаторов торгов.

 6.4. После получения документов, подтверждающих исполнение обязательств по сделке, информация о сделке вносится в журнал исполненных сделок. Порядок ведения данного журнала устанавливается правилами СРО и брокера-дилера.

 6.5. Брокер-дилер обязан передавать клиенту следующие виды отчетов:

 а) уведомление об исполненной сделке;

 б) отчет о невыполненных клиентских поручениях;

 в) периодические отчеты, составляемые ежемесячно, ежеквартально и ежегодно.

 На организованных рынках брокер-дилер также обязан передать клиенту условия заключенной сделки и получить его подтверждение о согласии с данными условиями в срок, не превышающий один день после дня заключения сделки.

 6.5.1 После исполнения обязательств по сделке с ценными бумагами по поручению клиента, брокер-дилер обязан не позднее следующего за днем полного расчета по сделке банковского дня передать клиенту уведомление о ее исполнении. Уведомление должно включать следующее:

 а) сведения о брокере-дилере и его клиенте;

 б) наименование и код ценных бумаг;

 в) дата заключения сделки и исполнения обязательств по ней;

 г) сведения о договоре на брокерское обслуживание и клиентское поручение, на основании которого осуществлена данная сделка;

 д) тип сделки - купля или продажа;

 е) количество приобретенных или проданных ценных бумаг;

 ж) цена за одну ценную бумагу;

 з) сумма, выплачиваемая клиентом или клиенту по сделке, размер комиссионных или платежей, которые должны быть получены брокером-дилером в связи с исполнением конкретной сделки.

 Копия каждого уведомления должна храниться с информацией о клиенте.

 Копия уведомления должна быть передана в бухгалтерию брокера-дилера. На неорганизованном рынке ценных бумаг указанное уведомление может быть передано клиенту после выполнения обязательств брокера-дилера перед клиентом в соответствии с договором на брокерское обслуживание.

 6.5.2. Отчет о невыполненных поручениях содержит реестр невыполненных поручений с указанием причин их невыполнения и выдается в порядке, установленном договором на брокерское обслуживание.

 6.5.3. Периодические отчеты содержат следующую информацию о состоянии клиентского счета за период после предоставления последнего отчета:

 а) все операции с ценными бумагами по счету клиента;

 б) платежи и остаток денег на счету;

 в) количество ценных бумаг, принадлежащих клиенту и их рыночная стоимость на конец отчетного периода.

 6.5.4. Периодические отчеты предоставляются клиенту:

 а) при совершении операций по счету клиента не реже одного раза в месяц;

 б) при наличии остатков по счетам по ценным бумагам и деньгам и непроведения операций со счетом клиента - не реже одного раза в квартал.

 6.6. Финансовая отчетность брокеров-дилеров осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

 6.7. Регистрация сделок с ценными бумагами, повлекших изменения прав по ценным бумагам у регистраторов или номинальных держателей брокером-дилером производится в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами совершения операций соответствующего номинального держателя или регистратора.

 В случае выявления несоответствия данных о ценных бумагах у брокера-дилера, регистратора или центрального депозитария брокер-дилер обязан уведомить об этом указанные организации и принять меры по устранению несоответствия в порядке, установленном действующим законодательством.

 6.8. При оказании услуг клиенту брокером-дилером в качестве номинального держателя брокер-дилер должен вести журнал учета поступлений доходов по ценным бумагам, принадлежащим его клиентам, содержащий:

 а) сведения о клиенте;

 б) наименование ценных бумаг;

 в) дату и сумму получения доходов по принадлежащим клиентам ценным бумагам.

 6.9. Сведения о жалобах или претензиях клиентов отражаются в журнале жалоб клиента, содержащем:

 а) сведения о клиенте;

 б) суть жалобы или претензии;

 в) осуществленные брокером-дилером действия.

 6.10. Ведение учета движения денег и ценных бумаг осуществляется в соответствии с действующим законодательством и отражает входящие и исходящие денежные платежи и передачу ценных бумаг.

 6.10.1. Любое движение денег и ценных бумаг должно быть отражено в соответствующих журналах.

 6.10.2. Изменения в журналах учета денег и ценных бумаг производятся на основании документов, оформляющих движение ценных бумаг по счетам брокера-дилера или его клиентов в центральном депозитарии или у регистраторов и выписок со счетов центрального депозитария или регистраторов.

 6.11. Записи об операциях с ценными бумагами отражаются брокером-дилером отдельно от иных видов административно-хозяйственных операций.

VII. Осуществление внутреннего контроля

7.1. Брокером-дилером должно быть обеспечено проведение внутреннего контроля лицами, непосредственно не осуществляющими учетные функции.

 7.2. Брокером-дилером должен осуществляться внутренний контроль для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации, заключающийся в установлении и соблюдении правил:

 а) регистрации, хранения и архивирования документов, доступа к архивам и восстановления данных из архива;

 б) сохранения электронных массивов данных;

 в) доступа сотрудников к информации при работе с программными средствами по учету ценных бумаг и денег клиентов;

 г) противопожарных мерах и действиях персонала при внештатных ситуациях;

 д) осуществления должностных инструкций персоналом;

 е) профессиональной этики брокера-дилера.

 Указанные правила устанавливаются брокером-дилером и СРО в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

VIII. Андеррайтинговая деятельность брокеров-дилеров

8.1. Брокер-дилер вправе осуществлять андеррайтинговую деятельность в соответствии с договором, заключенным с эмитентом на оказание услуг по размещению его ценных бумаг. Помимо положений, предусмотренных действующим законодательством, договор должен содержать порядок получения брокером-дилером ценных бумаг от эмитента и продажи их инвесторам, в том числе:

 а) ориентировочную цену при размещении ценных бумаг;

 б) формы андеррайтинга, с указанием обязательств брокеров-дилеров по размещению ценных бумаг.

 в) комиссионные брокеру-дилеру за осуществление контроля и ведение документации эмиссионного синдиката, включая услуги юридического консультанта;

 г) обязательства брокеров-дилеров в оказании консультационных услуг эмитенту;

 д) комиссионные, которые будут взиматься в расчете на одну ценную бумагу, и распределение ценных бумаг в расчете на одного андеррайтера;

 е) скидка, которая уплачивается любому брокеру-дилеру, участвующему в размещении ценных бумаг в расчете на одну ценную бумагу;

 ж) условия и порядок расчетов по сделкам с ценными бумагами;

 з) дата вступления в силу андеррайтингового договора, сроки и условия прекращения его действия;

 8.2. Размещение ценных бумаг брокером-дилером не может производиться до регистрации эмиссии ценных бумаг в установленном действующим законодательством порядке.

 8.3. Андеррайтинговый договор может предусматривать иные виды услуг, предоставляемые андеррайтерами или эмиссионным синдикатом по организации выпуска и обслуживанию первичного размещения ценных бумаг.

 8.4. Управляющий андеррайтер, принявший к размещению наибольшую долю эмиссии ценных бумаг, возглавляет эмиссионный синдикат, и осуществляет следующие функции:

 а) управление и организация работы эмиссионного синдиката;

 б) формирование состава и координация работы эмиссионного синдиката;

 в) подготовка и заключение андеррайтингового договора и эмиссионного контракта;

 г) представительство эмиссионного синдиката в отношениях с эмитентом и третьими лицами.

 8.5 Андеррайтеры не вправе:

 а) предоставлять потенциальным инвесторам недостоверную информацию;

 б) предоставлять эмитенту искаженный и недействительный отчет по проведенным исследованиям, а также представлять проспект эмиссии, содержащий недостоверную или неполную информацию;

 в) использовать и распространять во время эмиссии ценных бумаг проспект эмиссии, отличный от проспекта, зарегистрированного в установленном действующим законодательством порядке.

 8.6. Андеррайтеры или эмиссионный синдикат несут имущественную ответственность перед эмитентом в случае, если в результате их неправомерных действий эмитенту был нанесен существенный ущерб.

IX. Контроль за осуществлением брокерской и дилерской

 деятельности на рынке ценных бумаг

9.1. Контроль за осуществлением деятельности брокером-дилером включает:

 а) проверку деятельности и внутренних правил деятельности брокеров-дилеров на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям к данному виду деятельности;

 б) проверку занятия брокером-дилером видом деятельности, указанной в лицензии;

 в) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.

 9.2. Контроль проводится по инициативе НКЦБ и СРО по утвержденным ими календарным планам работ, предусматривающим периодичность и охват проверками брокеров-дилеров.

 9.3. В случае поступления информации о нарушениях действующего законодательства возможны внеплановые проверки.

 9.4. Результаты проверки оформляются актом.

 9.5. Брокеры-дилеры должны предоставлять отчеты НКЦБ в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан.

 9.6. По требованию НКЦБ брокеры-дилеры обязаны, предоставить всю необходимую информацию о своей профессиональной деятельности в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса. В исключительных случаях НКЦБ вправе продлить срок предоставления информации брокером-дилером.

 Если по мнению брокера-дилера распоряжение НКЦБ о предоставлении вышеуказанной информации невыполнимо с точки зрения сроков и затрат на сбор такой информации или оно является по своему содержанию неправомерным, брокер-дилер имеет право обжаловать такое требование в судебном порядке.






(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов