Постановление Нацбанка РК от 28 марта 1996 года N 78 Правила проведения операций РЕПО и обратного РЕПО с государственными ценными бумагами Республики Казахстан
Постановление Нацбанка РК от 28 марта 1996 года N 78 Правила проведения операций РЕПО и обратного РЕПО с государственными ценными бумагами Республики Казахстан





Утверждено

 Постановлением Правления

Национального Банка

 Республики Казахстан

 от 28 марта 1996 г. N 78



I.Основные понятия, применяемые в настоящих Правилах

1. "Операция РЕПО"- финансовая операция, состоящая из двух частей:в первой части (открытие РЕПО) Национальный Банк продает ценные бумаги Первичному Дилеру с одновременным обязательством участников во второй части (закрытие РЕПО):Национального Банка выкупить данные ценные бумаги, а Первичного Дилера - возвратить их обратно Национальному Банку в обмен на денежные средства в срок, установленный договором РЕПО.

 2. "Операция обратного РЕПО"- финансовая операция, состоящая из двух частей: в первой части (открытие РЕПО) Национальный Банк покупает ценные бумаги у Первичного Дилера с одновременным обязательством участников во второй части (закрытие РЕПО): Национального Банка- выкупить данные ценные бумаги, а Первичного Дилера - возвратить их обратно в обмен на денежные средства в срок,установленный Договором РЕПО.

 3. "Продавец"- Национальный Банк или Первичный Дилер, осуществляющий операцию РЕПО.

 4. "Покупатель" - Национальный Банк или Первичный Дилер, осуществляющий операцию обратного РЕПО.

 5. "Генеральное соглашение РЕПО"- многостороннее соглашение, регулирующее правоотношения участников рынка ценных бумаг при проведении ими операций РЕПО или обратного РЕПО и устанавливающее основные условия проведения операций РЕПО или обратного РЕПО, права, обязанности и ответственность сторон.

 6. "Договор РЕПО" - двустороннее соглашение сторон, заключаемое участниками Генерального Соглашения РЕПО при проведении ими каждой отдельной операции РЕПО или обратного РЕПО.

 7. "Дата открытия РЕПО"- день, в который продавец продает покупателю ценные бумаги.

 8. "Дата закрытия РЕПО" - день, в который продавец выкупает ценные бумаги у покупателя.

 9. "Цена открытия РЕПО"- цена, по которой продавец в день открытия РЕПО продает ценные бумаги покупателю.

 10. "Цена закрытия РЕПО"- цена, по которой продавец в день закрытия РЕПО выкупает ценные бумаги у покупателя.

 11. "Электронное поручение "депо"- электронный образ поручения "депо", оформленного на бумажном носителе.

 12. Простая годовая процентная ставка РЕПО определяется как отношение разницы между ценой закрытия РЕПО и ценой открытия РЕПО к цене открытия РЕПО с учетом фактического срока действия операции РЕПО или обратного РЕПО, рассчитанного на основе 360 дней, и исчисляется по следующей формуле:

 Ps- Po 360

 Q =-------- *----- 100% , где

 Po t Q- простая годовая процентная ставка РЕПО Po-цена открытия операции Ps-цена закрытия операции t -период действия операции

II. Общие положения

13. Для проведения операций РЕПО или обратного РЕПО каждый участник рынка ценных бумаг должен заключить соответствующее Генеральное соглашение РЕПО.

 Национальный Банк Казахстана и Первичные Дилеры заключают Генеральное соглашение РЕПО согласно Приложению N 1 к настоящим Правилам. Первичные Дилеры и Инвесторы заключают Генеральное соглашение РЕПО Первичного Дилера и его Инвестора в соответствии с самостоятельно разработанной ими формой, не противоречащее содержанию настоящих Правил, которое вступает в силу после его регистрации в Национальном Банке Казахстана.

14. Генеральное соглашение РЕПО заключается на календарный год, составляется по одному экземпляру для каждого Первичного Дилера и в двух экземплярах для Национального Банка Казахстана. Генеральное соглашение РЕПО подписывается от Национального Банка Казахстана заместителем Председателя, от Первичного Дилера его первым руководителем.

 Генеральное соглашение РЕПО регистрируется в Национальном Банке Казахстана.

 15. Присоединение к Генеральному соглашению РЕПО производится на основании заявления Первичного Дилера в Национальный Банк Казахстана. При принятии положительного решения Национальный Банк Казахстана уведомляет об этом всех участников Генерального соглашения РЕПО.

 16. В случае расторжения Договора о выполнении функций Первичного Дилера по обслуживанию операций с ценными бумагами Первичный Дилер автоматически исключается из состава участников, подписавших Генеральное соглашение РЕПО, о чем Национальный Банк Казахстана в обязательном порядке извещает каждого участника данного Генерального соглашения РЕПО.

 17. Срок операции РЕПО или обратного РЕПО устанавливается от одного дня и более, при этом дата закрытия РЕПО не должна быть позднее 5 дней до даты погашения ценных бумаг.

 18.Покупатель и продавец не имеют права пересматривать условия Договора РЕПО в течение всего срока его действия, при этом стороны не вправе распоряжаться ценными бумагами, являющиеся объектом Договора РЕПО.

 19. Фиксация прав и обязанностей по Договору РЕПО производится на основании электронного поручения "депо" (Приложение N3) только после фактического поступления денежных средств на счет продавца при открытии РЕПО или покупателя - при закрытии РЕПО.

20. Если на дату закрытия РЕПО покупатель или продавец не исполнили условия Договора РЕПО, операция РЕПО или обратного РЕПО считается несостоявшейся, ограничение права покупателя распоряжаться ценными бумагами, приобретенными им по Договору РЕПО, прекращается и ценные бумаги перемещаются от продавца к покупателю без каких-либо условий и ограничений прав собственности.

 21. Инвесторы осуществляют операцию РЕПО через своих Первичных Дилеров только при наличии у инвесторов лицензии Национального Банка Казахстана на прием депозитов.

 22. Национальный Банк Казахстана при проведении операции РЕПО или обратного РЕПО имеет право:

 а) не принимать к исполнению поручение "депо", если Первичный Дилер не обладает достаточным количеством денежных средств или ценных бумаг;

 б) отказаться от проведения операции РЕПО или обратного РЕПО, если Первичный Дилер не выполняет условия Генерального соглашения РЕПО или Договора РЕПО, заключенных между Национальным Банком Казахстана и Первичным Дилером.

III. Порядок проведения Национальным Банком Казахстана

 аукционных и внеаукционных операций РЕПО или

 обратного РЕПО

23. Национальный Банк Республики Казахстан проводит аукционы операций РЕПО или обратного РЕПО.

 24. Условия проведения аукционов операций РЕПО или обратного РЕПО Национальный Банк Казахстана доводит до Первичных Дилеров за 3 рабочих дня до начала проведения очередного аукциона операций РЕПО или обратного РЕПО (приложение N 4) к настоящим Правилам).

25. Аукционы операций РЕПО или обратного РЕПО проводятся в соответствии с "Правилами проведения аукционов казначейских векселей на территории Республики Казахстан, порядка их обращения и учета" (п.п.1.9, 2.1,2.2, 2.7, 2.8).

 26. В день проведения аукциона операций РЕПО или обратного РЕПО 11.00 (здесь и далее по тексту время алматинское) Первичные Дилеры подают заявки от своего имени и за свой счет и (или) по поручению Инвестора и за его счет (приложение N 5 к настоящим Правилам).

 27. Принятые заявки обобщаются в сводную ведомость по форме, установленной приложением N 6 к настоящим Правилам, которая подписывается Председателем и членами аукционной комиссии и представляется руководству Национального Банка Казахстан для принятия решения.

28. В день проведения аукциона операций РЕПО или обратного РЕПО до 17.00 Национальный банк и Первичный Дилер заключают Договор РЕПО по форме, установленной приложением N 2 к настоящим Правилам. Договор РЕПО составляется в двух экземплярах, один для Национального Банка Казахстана, второй для Первичного Дилера.

29. В установленный условиями аукциона срок соответственно Первичный Дилер или Национальный Банк Казахстана производят денежные расчеты за ценные бумаги по операциям РЕПО или обратного РЕПО.

 30. Национальный Банк Казахстана осуществляет внеаукционные операции РЕПО или обратного РЕПО. Порядок проведения и учета внеаукционных операций РЕПО или обратного РЕПО производятся в соответствии с разделом IV настоящих Правил.
IV. Порядок денежных расчетов и учет операций РЕПО

 и обратного РЕПО в Депозитарий Национального

 Банка Казахстана и субдепозитарии Первичного Дилера

1. Исполнение поручения "депо" по операциям РЕПО

 обратного РЕПО

31. Денежные расчеты по операциям РЕПО или обратного РЕПО между Первичным Дилером и Инвестором другого Первичного Дилера, а также между Инвесторами различных Первичных Дилеров осуществляются только через Первичных Дилеров в общеустановленном порядке.

 32. На основании Договора РЕПО участники операций РЕПО или обратного РЕПО направляют в Национальный Банк Казахстана в одностороннем порядке электронные поручения "депо" на перечисление денежных средств или учет прав на ценные бумаги.

 33. Перевод денежных средств осуществляется Национальным Банком Казахстана в режиме реального времени посредством приема и обработки электронных сообщений (электронных поручений "депо") Первичных Дилеров по электронной системе передачи данных.

 34. В день открытия или закрытия РЕПО до 17.00 каждый участник представляет в Национальный Банк на бумажном носителе поручение "депо" на перечисление денежных средств или учет прав на ценные бумаги на специальных счетах "депо" для подтверждения совершенных электронных платежей и произведенных записей по специальным счетам "депо".

 Поручение "депо" составляется в 2-х экземплярах по форме, установленной приложением N 3 к настоящим Правилам и подписывается со стороны Национального Банка Заместителем Председателя и начальником управления государственных ценных бумаг, а со стороны Первичного Дилера первым руководителем и главным бухгалтером (либо лицами, их замещающими) и заверяется печатью Национального Банка или Первичного Дилера.

В случае расхождения между данными электронного поручения "депо" и данными поручения "депо", оформленного на бумажном носителе, Национальный Банк Республики Казахстан ответственности не несет, а все споры между участниками операции РЕПО или обратного РЕПО рассматриваются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

 35. При совершении операций РЕПО или обратного РЕПО между Инвесторами одного Первичного Дилера или между Первичным Дилером и его Инвестором электронное поручение "депо" на основании Договора РЕПО для учета ценных бумаг на специальных счетах "депо" передается Первичным Дилером в Национальный Банк Казахстана в день поступления денежных средств на счет продавца при открытии РЕПО и в день поступления денежных средств на счет покупателя при закрытии РЕПО.

 36. Национальный Банк Казахстана сопоставляет данные поручений "депо", представленных участниками совершаемой операции РЕПО или обратного РЕПО, с данными Депозитария Национального Банка Казахстана и наличием денежных средств на корреспондентском счете покупателя при открытии РЕПО (или продавца при закрытии РЕПО).

 37. В случае несоответствия данных в электронном поручении "депо" данным Депозитария Национального Банка Казахстана или отсутствия денежных средств на кор/счете электронное поручение "депо" не исполняется, о чем Национальный Банк Казахстана извещает участников операции РЕПО или обратного РЕПО.

2. Специальные счета "депо" по операциям

 РЕПО и обратного РЕПО в депозитарии

 Национального Банка Казахстана и

 субдепозитарии Первичного Дилера.

38. Для учета операций РЕПО и обратного РЕПО в Депозитарии Национального Банка Казахстана и субдепозитарии Первичного Дилера открываются специальные счета "депо":

 - специальный счет "депо" (внебалансовый счет нр.9349) "Обязательства по операциям РЕПО с ценными бумагами", на котором учитываются ценные бумаги по операции РЕПО;

 - специальный счет "депо" (внебалансовый счет нр.9149) "Требования по операциям обратного РЕПО с ценными бумагами", на котором учитываются ценные бумаги по операциям обратного РЕПО.

а) при открытии РЕПО:

39. На основании принятого к исполнению электронного поручения "депо" Депозитарий Национального Банка Казахстана и субдепозитарий Первичного Дилера блокируют ценные бумаги на инвестиционном (или общем счете) депо продавца (внебалансовый счет нр.9992).

 Одновременно ценные бумаги продавца учитываются на специальном счете депо "Обязательства по операциям РЕПО с ценными бумагами", а ценные бумаги покупателя учитываются на специальном счете "депо" "Требования по операциям обратного РЕПО" с ценными бумагами.

 В день совершения записей по вышеуказанным счетам Депозитарий Национального Банка Казахстана по требованию Первичного Дилера выдает выписку с его счетов "депо". Если объектом сделки РЕПО были ценные бумаги Инвестора, выписка со счета "депо" выдается Инвестору по его требованию субдепозитарием Первичного Дилера.

б) при закрытии РЕПО:

40. На основании принятых к исполнению электронных поручений "депо" Депозитарий Национального Банка Казахстана и субдепозитарий Первичного Дилера осуществляют следующие записи:

 - разблокирует ценные бумаги на общем или инвестиционном счете "депо" продавца.

 - одновременно ценные бумаги списываются со специального счета "депо" "Обязательства по операциям РЕПО с ценными бумагами" продавца и специального счета "депо" "Требования по операциям обратного РЕПО с ценными бумагами" покупателя.

 В день совершения записей Депозитарий Национального Банка Казахстана по требованию Первичного Дилера выдает выписку с его счетов "депо".

 Если объектом сделки РЕПО были ценные бумаги Инвестора, выписка со счетов "депо" выдается Инвестору по его требованию субдепозитарием Первичного Дилера.

в) Учет прав сторон Договора РЕПО в случае неисполнения ими своих обязательств по Договору РЕПО

41. Если в срок, установленный Договором РЕПО, продавец не перечислит денежные средства на счет покупателя, ограничение права покупателя распоряжаться приобретенными по Договору РЕПО ценными бумагами прекращается.

 При этом покупатель представляет в Депозитарий Национального Банка Казахстана электронное поручение "депо", на основании которого осуществляются следующие записи по счетам "депо":

 - ценные бумаги списываются с инвестиционого или общего счета "депо" продавца и зачисляются на общий или инвестиционный счет "депо" покупателя.

 Одновременно осуществляется списание ценных бумаг со специального счета "депо" "Обязательства по операциям РЕПО с ценными бумагами" продавца, и списание ценных бумаг со специального счета "депо" - "Требования по операциям обратного РЕПО с ценными бумагами" покупателя.

 В день совершения записей Депозитарий Национального Банка Казахстана по требованию Первичного Дилера выдает выписку с его счетов "депо". Если объектом Договора РЕПО были ценные бумаги Инвестора, выписка со счетов "депо" выдается Инвестору по его требованию субдепозитарием Первичного Дилера.

V. Порядок бухгалтерских проводок по

 операциям РЕПО и обратного РЕПО

1. В банке-покупателе

42. В дату открытия РЕПО выполняются следующие проводки:

а) на цену открытия обратного РЕПО

Дт 693 "Операции обратного РЕПО с государственными ценными бумагами" Кт 161 корреспондентский счет банка-покупателя

б) и одновременно:

"приход" внебалансового счета нр.9149 "Требования по операциям обратного РЕПО с ценными бумагами"

в) при начислении доходов по операции обратного РЕПО с ценными бумагами:

Дт 945 "Начисленные, но не полученные доходы, срок оплаты по которым еще не наступил"

 Кт 960 "Операционные и разные доходы"

43. В дату закрытия РЕПО на цену закрытия РЕПО выполняются следующие проводки:

а) на цену открытия РЕПО:

Дт 161 корреспондентский счет банка-покупателя

 Кт 693 "Операции обратного РЕПО с государственными ценными бумагами"

б) на сумму полученных доходов при проведении операции обратного РЕПО:

Дт 161 корреспондентский счет банка-покупателя

 Кт 945 "Начисленные, но не полученные доходы, срок оплаты по которым еще не наступил"

в) и одновременно,

 "Расход" внебалансового счета нр.9149 "Требования по операциям "РЕПО" с ценными бумагами".

44. При неисполнении Договора РЕПО выполняются следующие проводки:

а) на цену открытия РЕПО:

Дт 195 "Государственные казначейские обязательства в портфеле банка" Кт 693 "Операции обратного РЕПО с государственными ценными бумагами"

б) на сумму начисленных доходов:

Дт 195 "Государственные казначейские обязательства в портфеле банка" Кт 945 "Начисленные, но не полученные доходы, срок оплаты по которым еще не наступил"

в) на сумму дисконта по ценной бумаге:

Дт 195 "Государственные казначейские обязательства в портфеле банка"

 Кт 943 "Доходы будущих периодов"

г) одновременно:

"Приход" внебаласового счета Нр.9992 "Счет ДЕПО".

 "Расход" внебалансовго счета Нр.9149 "Требования по операциям "РЕПО"с ценными бумагами".

2. В банке-продавце

45. В дату открытия РЕПО выполняются следующие проводки:

а) на цену открытия РЕПО

Дт 161 корреспондентский счет банка-продавца

 Кт 694 "Операции РЕПО с ценными бумагами"

б) и одновременно:

"приход" внебалансового счета нр.9349 "Обязательства по операциям РЕПО с ценными бумагами"

в) при начислении сумм расходов по операции РЕПО с ценными бумагами:

Дт 970 "Операционные и разные расходы"

 Кт 948 "Начисленные, но не выплаченные расходы, срок оплаты по которым еще не наступил"

46. В дату закрытия РЕПО на цену закрытия РЕПО выполняются следующие проводки:

а) на цену открытия РЕПО

Дт 694 "Операции РЕПО с ценными бумагами"

 Кт 161 корреспондентский счет банка-продавца

б) на сумму произведенных расходов при проведении операции РЕПО:

Дт 948 "Начисленные, но не выплаченные расходы, срок оплаты по которым еще не наступил"

 Кт 161 корреспондентский счет банка-продавца

в) и одновременно:

"расход" внебалансового счета нр.9349 "Обязательства по операциям РЕПО с ценными бумагами".

47. При неисполнении Договора РЕПО выполняются следующие проводки:

а) на цену открытия РЕПО

 Дт 694 "Операции РЕПО с ценными бумагами"

 Кт 195 "Государственные казначейские обязательства в портфеле банка"

б) на сумму начисленного расхода:

Дт 948 "Начисленные, но не выплаченные расходы, срок оплаты по которым еще не наступил"

 Кт 195 "Государственные казначейские обязательства в портфеле банка"

в) на сумму дисконта по ценной бумаге, рассчитанного за весь перид владения ценной бумагой

Дт 943 "Доходы будущих периодов"

 Кт 960 "Операционные и разные доходы"

и одновременно:

Дт 943 "Доходы будущих периодов"

 Кт 195 "Государственные казначейские обязательства в портфеле банка"

г) одновременно:

 "расход" внебалансвоого счета нр.9992 "Счет ДЕПО"

 "расход внебалансового счета нр.9349 "Обязательства по операциям РЕПО с ценными бумагами".



Председатель Национального Банка

 Республики Казахстан У.А.Джандосов

Приложение N 1




        


                             ГЕНЕРАЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ РЕПО N__



        


        "__"__________199_г                         гор._______________


        


             Мы, нижеподписавшиеся:


             Национальный Банк Республики Казахстан, действующий на ос-


        новании _________________________________________________,в ли-


        це_____________________________________________________________


        и Первичные  дилеры:  __________________________действующие  на


        основании_____________________________________________________,


        в лице________________________________________________________


        (в дальнейшем-участники) заключили настоящее Соглашение РЕПО (в


        дальнейшем- Соглашение) о нижеследующем.
1. Предмет Соглашения

1.1. Участники договорились, что в течение срока действия настоящего Соглашения они будут совершать операции с государственными ценными бумагами( в дальнейшем - ценные бумаги), в которых один участник (продавец) продает по цене открытия РЕПО ценные бумаги другому участнику (покупателю) с одновременным обязательством участников совершать в оговоренный срок следующие действия:

 продавца - выкупить ценные бумаги по цене закрытия РЕПО путем перечисления денежных средств на счет покупателя,

 а покупателя - возвратить их обратно в обмен на денежные средства.

1.2. Участники при совершении операции РЕПО или обратного РЕПО с ценными бумагами руководствуются настоящим Соглашением, Правилами проведения Национальным Банком Казахстана операций РЕПО и обратного РЕПО с государственными ценными бумагами Республики Казахстан и действующим законодательством.

2. Исполнение Соглашения

2.1. Операция РЕПО или обратного РЕПО проводится между участниками на основании Соглашения и оформляется письменно Договором РЕПО, который вступает в силу после его регистрации в Депозитарии и присвоения соответствующего регистрационного номера.

 Операция РЕПО или обратного РЕПО между Инвесторами одного Первичного дилера, или между Первичными дилерами и их Инвесторами проводится только на основании зарегистрированного в Национальном Банке Соглашения РЕПО между Первичным дилером и его инвесторами, оформляется письменно Договором РЕПО, который вступает в силу после его регистрации в субдепозитарии.

 2.2. Каждый участник во исполнение Договора РЕПО оформляет поручение ДЕПО на перечисление денежных средств или учет ценных бумаг и представляет его для исполнения в Депозитарий в дату открытия РЕПО или в дату закрытия РЕПО до 17.00 часов дня.

 2.3. Ценные бумаги, являющиеся объектом Договора РЕПО, блокируются на общем счете "депо" продавца (внебалансовый счет нр.9992) и учитываются на специальных счетах "депо". При этом ценные бумаги продавца учитываются на специальном счете "депо" "Обязательства по операциям РЕПО с ценными бумагами" (внебалансовый счет нр.9349), а покупателя- на специальном счете "депо" "Требования по операциям обратного РЕПО с ценными бумагами" (внебалансовом счете нр.9149).

 2.4. Участники, ценные бумаги которых заблокированы на их общем счете "депо" продавца, и/или учитываются на специальных счетах "депо" не имеют права распоряжаться такими ценными бумагами - продавать, закладывать или иным образом делать их объектом какой-либо другой сделки.

 2.5. Если участник, являющийся продавцом, не исполнит своего обязательства по выкупу ценных бумаг в дату закрытия РЕПО, операции РЕПО или обратного РЕПО считаются не состоявшимися, а ограничение прав покупателя распоряжаться ценными бумагами, приобретенными по Договору РЕПО, прекращается. Участник, являющийся покупателем, в бесспорном порядке имеет право предъявить в депозитарий поручение ДЕПО на списание заблокированных ценных бумаг, являющихся объектом операции РЕПО или обратного РЕПО, с общего счета продавца на свой общий счет "депо", при этом ценные бумаги списываются Депозитарием с заблокированного счета ДЕПО Продавца и осуществляется расход специального счета "депо" "Обязательства по операциям РЕПО с ценными бумагами", без согласия участника-продавца.

3.Ответственность участников

3.1. Невыполнение одним участником своих обязательств по Договору РЕПО освобождает от выполнения другого участника по тому же Договору РЕПО.

 3.2. Участники не несут ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение Соглашения и Договора РЕПО вследствие наступления обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажор).

4. Сроки и условия действия Соглашения

4.1. Настоящее Соглашение может быть изменено или дополнено по дополнительному Соглашению, подписанному всеми участниками Соглашения.

 4.2. Соглашение заключено сроком на 1 год и вступает в силу со дня его подписания всеми сторонами.

 4.3. Настоящее Соглашение составлено по одному экземпляру для каждого из участников и два экземпляра- для Национального Банка Казахстана, при этом все экземпляры Соглашения имеют одинаковую юридическую силу.

5. Присоединение к Соглашению и исключение

 из участников Соглашения

5.1. Присоединение к Соглашению производится на основании заявления предъявляемого в Национальный Банк Казахстан.

 5.2. Исключение из участников настоящего Соглашения производится:

 - на основании заявления участника об исключении из участников Соглашения;

 - автоматически в связи с расторжением Договора о выполнении функций Первичного дилера, заключенного между Национальным банком и Первичным дилером.

 - в связи с ликвидацией участника настоящего Соглашения;

 - в связи с неоднократным нарушением участником условий Соглашения и/или Правил проведения операций РЕПО и обратного РЕПО с ценными бумагами Республики Казахстан, действующего законодательства.

 5.3. При реорганизации одного из участников Соглашения, действие Соглашения на его правопреемника не переносится.

6. Разрешение споров

6. В случае возникновения разногласий при исполнении настоящего Соглашения, участники обязуются предпринять все необходимые меры для их урегулирования во внесудебном порядке.

 При недостижении взаимного согласия участников споры рассматриваются судом в установленном законом порядке.

7. Реквизиты сторон




        


        1._________________________       2.___________________________


        3._________________________       4.___________________________

Приложение N 2




        


            "___"_________199__г.


        (дата регистрации Договора РЕПО в Депозитарии или


        субдепозитарии)


        


             N____


        (регистрационный номер)


        


        


                                 Д О Г О В О Р  Р Е П О



        


             Мы, нижеподписавшиеся,


        _______________________________________________________________


        (наименование участника рынка ценных бумаг и его


        _______________________________________________________________


        регистрационный код)


        именуемый в дальнейшем "Продавец", с одной стороны и __________


        _______________________________________________________________


        (наименование участника рынка ценных бумаг и его


        _______________________________________________________________


        регистрационный код)


        именуемый в дальнейшем "Покупатель", с другой стороны, действу-


        ющие     на     основании     Соглашения     РЕПО     N__    от


        "___"__________199___г.  заключили настоящий Договор РЕПО о ни-


        жеследующем.


        


                                   I. Предмет договора



        


             "__"__________199__г. стороны открывают, а "___"__________


        199__г. - закрывают операцию РЕПО,  при этом Продавец  осущест-


        вляет операцию РЕПО, а покупатель - обратное РЕПО с ценными бу-


        магами, по ценам, указанным в разделе П настоящего Договора РЕ-


        ПО.


        


                        II. Ценные бумаги реализуются из расчета:



        


        ________________________________________________________________


        N |N и дата|количество| Цена от-|Цена за-|Объем операции по дис-


          |эмиссии |ценных бу-|крытия   |крытия  |контированной цене


          |        |     маг  |РЕПО     |РЕПО    |_______________________


          |        |          |         |        |при откры-|  при закры-


          |        |          |                  |  тии     |     тии


         _|________|__________|_________|________|__________|____________


        


        


                               III. Ответственность сторон



        


             3.1. Сторона, нарушившая свое обязательство по перемещению


        ценных  бумаг уплачивает в пользу другой стороны шраф в размере


        ______%  от ___________________________________________________


                      (цена открытия или закрытия РЕПО).


        


             3.2. Сторона,  нарушившая свое обязательство по перечисле-


        нию денежных средств,  уплачивает в пользу другой стороны штраф


        в размере ___ % от суммы, подлежащей перечислению.


             3.3. Ответственность устанавливается независимо  от  даль-


        нейшего исполнения сторонами настоящего Договора РЕПО.


        


                                   IV. Реквизиты сторон



        


        Продавец                                             Покупатель


        


        *)Форма настоящего  договора  обязательна  в  случае проведения


        операций РЕПО или обратного РЕПО между Национальным Банком  Ка-


        захстана и Первичными Дилерами.


        


        


        


        


        


        
Приложение N 3



        


        "___"________199_ г_


        


        N_____


        (исходящий номер)


        


                                     ПОРУЧЕНИЕ "ДЕПО"



        


                             на перечисление денежных средств


                                   и учет ценных бумаг


        


             Первичный Дилер___________________________________________


                           (наименование профессионального участника


        _______________________________________________________________


        рынка  государственных бумаг)


        на основании Договора РЕПО  N__от "__"__________199__г.поручает


        Депозитарию Национального Банка Республики Казахстан произвести


        следующие  операции  по  перечислению  денежных средств и учету


        ценных бумаг:


        


                                  II. При открытии РЕПО:



        


        1) Покупатель: поручаю Национальному Банку списать с моего кор-


        респондентского  счета N ___________________________и зачислить


        на        корреспондентский        счет        Продавца        N


        ________________________________   денежные   средства  в  сум-


        ме_____________________________________________________________


        ___________________________________тенге ___________тиын


         (цифрами, прописью)


        


        2) Покупатель:  поручаю  Депозитарию  зачислить  ценные  бумаги


        эмиссии    N______от   "___"____________199____г.в   количестве


        _____штук на сумму________(_____________________________) тенге.


                          цифрами,          прописью


        по приходу моего специального счета  "Требования  по  операциям


        обратного РЕПО с ценными бумагами".


        


        3) Продавец:  поручаю осуществить блокировку ценных бумаг эмис-


        сии N____от "___"____________199___г.  в количестве  ______штук


        на сумму___________(_____________________________________)тенге.


                 цифрами,          прописью


        на моем основном счете "депо", с одновременным зачислением цен-


        ных бумаг по приходу моего специального счета "депо" "Обязатель-


        ства по операциям РЕПО с ценными бумагами".


        


                                  II. При закрытии Репо



        


             1) Продавец: поручаю Национальному  Банку  списать с моего


        корреспондентского счета N_____________________________________


        _______________________________________________________________


        денежные средства в сумме______________________________________


        __________________________________________тенге______тиын


              (цифрами прописью)


        и зачислить на корреспондентский счет Покупателя N_____________


             2) Продавец: поручаю Депозитарию разблокировать ценные бу-


        маги  эмиссии  N_____от  "_____"____________199_г.в  количестве


        _________штук на моем счете депо,  с одновременным списанием по


        расходу  специального  счета "депо" "Обязательства по операциям


        РЕПО с ценными бумагами" Продавца.


             3) Покупатель:  поручаю  Депозитарию  осуществить списание


        ценных бумаг эмиссии N___от "____"______________199_г.  в коли-


        честве  _______ штук по расходу моего специального счета "депо"


        "Требования по операциям обратного РЕПО с ценными бумагами".


        


                           III. При неисполнении Договора РЕПО



        


             1) Покупатель:  поручаю депозитарию  осуществить  списание


        ценных  бумаг  эмиссии N ____ от "____"_____________199___г.  в


        количестве____штук на  сумму______________________________тенге


        с  заблокированного основного счета "депо" продавца на основной


        счет "депо" покупателя,  с одновременным списанием ценных бумаг


        по расходу специального счета "депо" "Обязательства по операци-


        ям РЕПО с ценными бумагами" продавца и моего специального  сче-


        та"депо"  "Требования по операциям обратного РЕПО с ценными бу-


        магами".


        


                                  IV. Юридический адрес



        


        Покупатель (Продавец)


        Полный юридический адрес


        N телефона:


        Ф.И.О. и подписи


        первого руководителя,


        главного бухгалтера)


             М.П.


        


        


        
Приложение N 4



        


        "_____"____________199__г.


        N _____


        (исходящий номер)


                                         Профессиональному участнику


                                                  рынка ценных бумаг


        


                                    С О О Б Щ Е Н И Е



        


        


                  Национальный Банк Республики Казахстан уведомляет Вас


        о проведении аукциона________________________________________от


                                 (тип проводимого аукциона Репо)


        "___"____________199__года со сроком Репо "____" дней по следу-


        ющим эмиссиям:


        


        _______________________________________________________________


        NN ¦N эмиссии¦Начальная дис-¦Количество  ¦       о б ъ е м


           ¦         ¦контированная ¦ценных      ¦ _____________________


           ¦         ¦   цена       ¦бумаг       ¦ по дискон- ¦ по номи-


           ¦         ¦              ¦            ¦ тированной ¦ нальной


           ¦         ¦              ¦            ¦  цене      ¦ стои-


           ¦         ¦              ¦            ¦            ¦  мости


        ___¦_________¦____________ _¦__________  ¦____________¦__________


           ¦         ¦ проценты     ¦ штук       ¦ тенге      ¦ тенге


        ___¦_________¦______________¦__________  ¦__________  ¦__________


        ИТОГО:


        


               На общую сумму__________________________________________


        ___________________________________________тенге


                  (цифрами и прописью)


             Место проведения аукциона Национальный Банк  Р.К.  мкр.Кок-


        тем-3, дом 21, подъезд П.


             Срок оплаты по заключенным на аукционе по  операциям  Репо


        устанавливается  "__"__________199__года  до "__"часов "___"ми-


        нут, тип платежа___________.


             Срок закрытия      Репо      устанавливается     Нацбанком


        "__"_________199__года  до  "___"часов  "____"минут, тип плате-


        жа________________________________________.


        


        


        Заместитель председателя


        


        


        
Приложение N 5



        


         N _________________*)


          исходящий номер


        


         "__"________199___-г.


        


                                       З А Я В К А



        


         на проведение _____________________с Национальным Банком Р.К.


                     (операции Репо или обратного Репо)


                  по аукциону N ___от  "__-"_____199___г.**.)


                   тип операции Репо_____________________**


        


            Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выступающий в


        качестве                   Первичного                   Дилера,


        N______________________________________________________________


         (регистрационный код, полученный в Депозитарии


        _______________________________________________________________


        Национального банка)


        _______________________________________________________________


        (полное наименование профессионального участника рынка


        ____________________________________________________________его


        ценных бумаг)


        корреспондентский счет в ______________________________________


                                (наименование расчетно-кассового центра


        __________________________МФО________ N________________________


         в Национальном Банке)


        выражает готовность осуществить_______-* *операцию со сроком____


        дней и с закрытием операции "__"__________199_г по  N__эмиссиям


        следующим установленным Национальным Банком за свой счет или по


        поручению и за счет Инвестора:


        _______________________________________________________________


        NN |Регистра-|  N   |Дискон-|Дискон- |Количество | О б ъ е м


        п/п|ционный  | Эмис-|тирован|тирован-|ценных бу- |по дисконтиро-


           |код участ|cии   |ная це-|ная цена|маг предла-|ванной цене


           |ника рын-|      |на уста|предла- |гаемое уча-|


           |ка ценных|      |новлен-|гаемая  |стником    |


           |бума     |      |ная    |участни-|рынка госу-|


           |         |      |Нацио- |ком     |дарственных|


           |         |      |наль-  |государ-|ценных     |


           |         |      |ным    |ственных|бумаг      |


           |         |      |Банком |ценных  |           |


           |         |      |       |бумаг   |           |


           |         |      |  (%)  |        |    %      |   (тенге)


           |         |      |       |        |           | _____________


           |         |      |       |        |           |при    | при


           |         |      |       |        |           |откры- |закры-


           |         |      |       |        |           |тии    |тии


           |         |      |       |        |           |РЕПО   |РЕПО


        ___|_________|______|_______|________|___________|_______|________


           |         |      |       |        |           |Гр4*   | Гр5*Гр6


        ___|_________|______|_______|________|___________|Гр6____|________


        _1_|___2_____|__ 3**|____4**|_____ 5_|________6__|__7____|__8___


        _____________________________ИТОГО :___________________________
В столбце 6 заполняется предложенная на аукцион дисконтированная цена участников рынка ценных бумаг для проведения операции Репо или обратного РЕПО.

*) исходящий номер и дата заполняются на основании журнала регистрации исходящей корреспонденции Первичного Дилера:

**)- заполняется в соответствии с сообщением Национального Банка Казахстана о проведении аукциона Репо

Первичный Дилер:

М.П. Руководитель

БанкаГлавный бухгалтер -



Приложение N 6

СВОДНАЯ ВЕДОМОСТЬ




        


          поступивших заявок на проведение ____________операции РЕПО


                        (эмиссия N __от ______________)


                      сроком  погашения _________дней 91


        


        _______________________________________________________________


         N|Дис|Дис|Ко-|Ко-|                |Сред|               |Сред-


         э|кон|кон|ли-|ли |                |не  |               |не


         м|ти-|ти |че-|че-|                |взве|               |взве-


         и|ро-|ро |ст-|ст |Нарастающий итог|шан | Нарастающий   |шан


         с|ван|ван|во |во |                |ная |    итог       |ная


         с|ная|ная|зая|го-|______________  |го- | ______________|годо


         и|це-|це-|вок|су-|Ко |Объем по дис|до- |Объем по диско-|вая


         и|на,|на |по |дар|ли |контирован. |вая |нированной це- |став


          |ус-:пре|дан|ст-|че |цене в разре|про |не по всем     |ка


          |та-|дла|ной|вен|ст.|зе каждой   |цент| Эмиссиям      |РЕПО


          |нов|гае|дис|ных|го |  эмиссии   |ная |               |в%


          |лен|мая|кон|цен|су |____________|став|_______________|_


          |ная|уча|ти-|ных|дар|Отк-  |Зак- |ка в|Откры-|Закрытие|


          |Нац|ка |ро-|бу-|ст |рытие |ры-  |раз-|тие   | РЕПО   |


          |цио|ми |ван|маг|вен|РЕПО  |тие  |резе| РЕПО |        |


          |на |рын|ной|   |ных|      |РЕПО |каж-|      |        |


          |ль |ка |це-|   |цен|.     |     |дой |      |        |


          |ным:цен|не |   |бу |      |     |эмис|      |        |


          :бан:ных        |маг|      |     |сии |      |        |


          |ком|бу |   |   |   |      |     |    |      |        |


          |РК |маг|   |   |   |      |     |    |      |        |


        _ ____|___|___|___|___|______|_____|____|______|________|______


          |%  | % | % |шт.: шт| тенге:тенге:  % |тенге |  тенге :  %


        _ |___|___|___|___|___|______|____ |____|______|________|______


        __|___|___|___|___|___|______|_____|____|______|________|______


        __ИТОГО:__|___|___|___|___   |_____|____|_____ |______  |______


        


            Средняя ставка  РЕПО,  на  1 государственную ценную бумагу,


        принятых заявок в разрезе следующих эмиссий составила


             составила:______%


                      _______%


             Средняя процентная  ставка РЕПО поступивших заявок на осу-


        ществление сделок РЕПО


        


             Представители комиссии _______________________/________/


        


             Средняя процентная ставка РЕПО поступивших заявок на  осу-


        ществление сделок РЕПО


        


             Представители комиссии_____________________/___________/


        


        


             Начальник управления государственных ценных бумаг





(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов