Временная инструкция Минфина РК Утверждена постановлением Коллегии министерства от 26 марта 1992 г. N 3 О порядке выдачи разрешения (лицензии) на право ведения посреднической деятельности на рынке ценных бумаг

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящая инструкция устанавливает временный порядок и правила получения, приостановки действия и отзыва лицензии на право осуществления посреднических операций на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Под посреднической деятельностью на рынке ценных бумаг понимается регулярное совершение сделок с ценными бумагами за счет других лиц и/или купля-продажа ценных бумаг за собственный счет.

1.2. Разрешение (лицензия) Министерства финансов Республики Казахстан на право ведения посреднической деятельности на рынке ценных бумаг предоставляется в соответствии с Законом Казахской ССР "Об обращении ценных бумаг и фондовой бирже" юридическим и физическим лицам, занимающимся или намеревающимся осуществлять указанные операции с ценными бумагами.

Юридическое лицо в любой организационно-правовой форме не имеет право осуществлять посредническую деятельность на рынке ценных бумаг без специалиста, имеющего лицензию на право совершения операций с ценными бумагами.

Правом заключения сделок от имени юридического лица обладает только специалист, имеющий лицензию.

1.3. Лицензия Министерства финансов Республики Казахстан дает право осуществлять посреднические операции на рынке ценных бумаг с момента выдачи и не подлежит передаче другим лицам.

II. ПОРЯДОК ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ

2.1. Регистрация и выдача лицензии специалистам (кандидатам), намеревающимся осуществлять посреднические операции с ценными бумагами, производится Министерством финансов Республики Казахстан на основании следующих документов:

- заявлений (заявки) согласно приложению N 1 настоящей временной инструкции;

- копия диплома об образовании и аттестата (свидетельства, сертификата и т.п.) об окончании специализированных курсов (нотариально заверенные);

- нотариально заверенной копии трудовой книжки;

- заполненной анкеты согласно приложению N 2 настоящей инструкции;

- копии платежного документа о внесении платы с юридических и физических лиц за выдачу им лицензии на право ведения посреднической деятельности на рынке ценных бумаг в доход бюджета на раздел 12, параграф 69.

2.2. Для регистрации и получения лицензии коммерческим банкам необходимо представить следующие документы:

- заявление;

- письменное согласие Национального банка Республики Казахстан;

- копию платежного поручения о внесении сбора.

2.3. Маклерам фондовых бирж для получения лицензии необходимо дополнительно представить:

- ходатайство руководства биржи;

- копию аттестации о допуске к биржевым торгам.

2.4. Министерство финансов Республики Казахстан осуществляет:

- проверки полноты представленных сведений и документов. В случае оформления документов ненадлежащим образом, последние возвращаются заявителю на доработку;

- ознакомление кандидатов с квалификационными требованиями к участнику рынка ценных бумаг и тематикой собеседования в соответствии с приложениями N 3 и N 4 настоящей инструкции;

- организацию проведения собеседования квалификационной комиссии с кандидатом, оформление соответствующим протоколом.

При положительных результатах собеседования и отсутствия претензий со стороны квалификационной комиссии оформляется разрешение на ведение посреднической деятельности с ценными бумагами.

При наличии обстоятельств, препятствующих выдаче лицензии, министерство возвращает документы с письменной мотивировкой отказа.

2.5. Выдаваемая лицензия с порядковым регистрационным номером подписывается Первым заместителем министра финансов Республики Казахстан и заверяется гербовой печатью министерства.

Сведения о зарегистрированных участниках рынка ценных бумаг заносятся в книгу-реестр установленного образца.

Лицензия выдается в течении 30 дней со дня подачи в Министерство финансов заявления на получение лицензии на ......

III. ПОРЯДОК ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И ОТЗЫВА ЛИЦЕНЗИИ

3.1. Министерство финансов вправе:

- производить выборочные проверки деятельности юридических и физических лиц как при рассмотрении вопроса о выдаче лицензии, так и после получения лицензии на предмет соответствия текущего состояния дел требованиям законодательства и нормативных актов, регулирующих обращение ценных бумаг;

- приостанавливать действие или отзывать лицензию в случае, если деятельность проверяемого субъекта не соответствует требованиям действующего законодательства Республики Казахстан;

- отказать в выдаче лицензии, аннулировать или приостановить ее действие в случае, если кандидат (специалист):

а) указал в заявке и представленных документах на получение лицензии недостоверные сведения;

б) оказался вовлеченным в незаконные сделки, совершенные с использованием конфиденциальной или служебной информации;

в) был осужден за подделку документов, денег, ценных бумаг, за иные экономические преступления;

г) нарушил налоговое законодательство Республики Казахстан;

д) нарушил требования законодательства и нормативных актов о ценных бумагах, внутренние правила и регламент фондовой биржи.

3.2. В случае, если брокерская, диллерская контора (фирма) по действующему законодательству объявлена неплатежеспособной, то все работающие сотрудники с ценными бумагами от ее лица автоматически лишаются лицензии и вправе приступить к такой работе только после прохождения заново процедуры получения лицензии в Министерстве финансов Республики Казахстан.

3.3. Посреднические операции на рынке ценных бумаг юридических и физических лиц без лицензии Министерства финансов Республики Казахстан рассматриваются как деятельность незарегистрированного хозяйствующего субъекта с соответствующими правовыми последствиями, согласно действующему законодательству Республики Казахстан.

3.4. В случае прекращения деятельности участника рынка ценных бумаг, на основании извещения в книге-реестре Министерства финансов Республики Казахстан производится соответствующая запись (отметка) об аннулировании лицензии.

3.5. При утере лицензии на право ведения посреднической деятельности на рынке ценных бумаг Министерством финансов по заявлению может быть выдан дубликат лицензии.