Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 2 августа 1999 года № 396 "Об организации работ по определению Первичных Дилеров на рынке государственных ценных бумаг" (внесены изменения № 266 от 10.06.02 г.) (Утратил силу)

Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 2 августа 1999 года № 396 Об организации работ по определению Первичных Дилеров на рынке государственных ценных бумаг (внесены изменения от 10.06.02 г. № 266) (Утратил силу)





В целях определения субъектов рынка государственных ценных бумаг среди банков второго уровня, организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность, и компаний по управлению пенсионными активами, повышения эффективности деятельности Первичных Дилеров рынка государственных ценных бумаг Республики Казахстан приказываю:

1. Установить cледующий порядок конкурсного отбора банков второго уровня и институциональных инвесторов - претендентов для заключения договора на выполнение функций Первичного Дилера (далее - Претенденты):

1) подготовка Претендентами и представление в Министерство финансов Республики Казахстан документов в соответствии с пунктом 2 настоящего приказа;

2) согласование с Национальным Банком Республики Казахстан (далее Национальный Банк) соответствия Претендентов критериям отбора в части соблюдения Претендентами обязательных к соблюдению пруденциальных нормативов или критериев финансовой устойчивости, соответствия системы бухгалтерского учета международным стандартам путем представления Национальным Банком письма-согласования;

3) рассмотрение Комиссией по конкурсному отбору банков второго уровня и институциональных инвесторов - претендентов для заключения договора на выполнение функций Первичного Дилера (далее - Комиссия) представленных Претендентами документов и письма-согласования Национального Банка;

4) подготовка Комиссией рекомендаций руководству Министерства финансов Республики Казахстан о заключении (или отказе в заключении) Договора на выполнение функций Первичного Дилера на рынке государственных ценных бумаг, эмитированных Министерством финансов Республики Казахстан.

 Создать Комиссию по выбору банков второго уровня и институциональных инвесторов - претендентов для заключения договора на выполнение функций Первичного Дилера (далее - Претенденты) в следующем составе:


         Аханов Серик Ахметжанович           - вице-Министр финансов, председатель


         Сембин Аскар Болатович              - заместитель Директора Департамента


        государственного долга и кредитования


         Султанов Бахыт Турлыханович         - заместитель Директора бюджетного


        Департамента


         Козлов Юрий Константинович          - начальник Управления государственного 


        заимствования и долга Департамента    


        государственного долга и кредитования


         Дё Инесса Афанасьевна               - начальник Отдела актуарных расчетов


        Департамента макроэкономики и


        финансовой статистики


         Дуйсенбаева Гульмайра Куандыковна   - начальник Отдела государственного


        долга Департамента государственного


        долга и кредитования


         Ибраимов Рустем Куаталиевич         - начальник Отдела бюджетного          


        кредитования Департамента


        государственного долга и кредитования


         Сарсенова Айгуль Зулхаировна        - начальник Отдела правовой экспертизы


        Департамента юридической службы


         Теребинов Андрей Геннадьевич        - главный экономист Отдела              


        государственного долга Департамента


        государственного долга и кредитования
2. Определить основными критериями конкурсного отбора Претендентов для заключения договора на выполнение функций Первичного Дилера на рынке государственных ценных бумаг Республики Казахстан (далее - Договор):

1) наличие:

для банков второго уровня (далее - Банки) и институциональных инвесторов, представленных организациями, осуществляющими брокерско-дилерскую деятельность (далее - Брокеры, Дилеры) - лицензии Национальной комиссии по ценным бумагам Республики Казахстан на право осуществления брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных бумаг (лицензия первой категории);

для институциональных инвесторов, представленных компаниями по управлению пенсионными активами (далее - КУПА) - лицензий Национальной комиссии по ценным бумагам Республики Казахстан второй категории (без права ведения счетов клиентов) на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;

для банков второго уровня (далее - Банки) и институциональных инвесторов, представленных организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность (далее - Брокеры, Дилеры) - лицензии уполномоченного органа, осуществляющего государственное регулирование рынка ценных бумаг (далее - уполномоченный орган), на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных бумаг;

для институциональных инвесторов, представленных компаниями по управлению пенсионными активами (далее - КУПА) - лицензии уполномоченного органа на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя и на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;

 для Банков - рекомендации Национального Банка Республики Казахстан с оценкой выполнения пруденциальных нормативов, соответствия системы бухгалтерского учета международным стандартам, отражением результатов аудиторской проверки;

для Брокеров-дилеров и КУПА - заключения-рекомендации Национальной комиссии по ценным бумагам Республики Казахстан о выполнении Претендентами установленных ею пруденциальных нормативов в течение шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления на заключение Договора;

2) подтверждение закрытого акционерного общества "Центральный депозитарий ценных бумаг" о приобретении в течение трех месяцев, предшествующих дате подачи заявки на заключение Договора, государственных ценных бумаг при их первичном размещении на внутреннем рынке в следующих объемах:

для Банков - не менее 200 миллионов тенге;

для КУПА - не менее 100 миллионов тенге;

для Брокеров-дилеров - не менее 50 миллионов тенге;

3) наличие письма-обязательства о том, что в случае заключения с Претендентами Договора, ими будет обеспечено в течение периода выполнения функций Первичного Дилера приобретение государственных ценных бумаг при их первичном размещении на внутреннем рынке в следующих объемах:

для Банков и КУПА - не менее 200 миллионов тенге;

для Брокеров-дилеров - не менее 100 миллионов тенге;

4) участие Претендентов в аукционах государственных ценных бумаг в течение периода выполнения функций Первичного Дилера без пропуска более двух аукционов подряд.

5) соблюдение:

Банками - обязательных к соблюдению пруденциальных нормативов, соответствия системы бухгалтерского учета международным стандартам;

Брокерами, Дилерами и КУПА - пруденциальных нормативов или критериев финансовой устойчивости, установленных уполномоченным органом, в течение шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления на заключение Договора.

 3. Комиссии на основании указанных в настоящем приказе критериев обеспечить:

1) проведение конкурсного отбора Претендентов на заключение Договора;

2) внесение в текст типового Договора соответствующих изменений и дополнений.

3. Установить, что Комиссия создается из представителей Министерства финансов Республики Казахстан, состав ее утверждается приказом Министра финансов Республики Казахстан. Комиссия осуществляет конкурсный отбор и подготовку рекомендаций по заключению Договоров на выполнение функций Первичного Дилера.

 4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице- Министра финансов Дунаева А.Г.

5. Настоящий приказ вступает в силу со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Заместитель Премьер-Министра -

Министр финансов

 Республики Казахстан










(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов