Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 28 февраля 1997 г. N 30 О требованиях, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг (с изменениями, внесенными постановлениями от 30.07.97 N 113; от 25.06.98 N 30)

В целях регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и защиты интересов инвесторов Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. На дату подачи документов в НКЦБ для получения лицензии установить уровень достаточности собственного капитала, необходимый для осуществления:

брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя - не менее 15000 расчетных показателей;

брокерской и дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов не менее 5000 расчетных показателей.

деятельности Центрального депозитария - не менее 10000 расчетных показателей;

кастодиальной деятельности - не менее 200000 расчетных показателей;

для осуществления регистраторской деятельности - не менее 10000 расчетных показателей.

2. Профессиональным участникам, имеющим лицензии на брокерскую и дилерскую, регистраторскую деятельность, в срок до 15 апреля привести уровень достаточности собственного капитала и документы, определяющие их деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствии с настоящим постановлением и действующим законодательством.

3. Контроль за исполнением данного постановления возложить на Управление регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и курирующего члена Национальной комиссии.

4. Постановление вступает в силу с момента принятия.

Председатель Национальной комиссии Г.Марченко