Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 17 мая 1996 г. N 53 Об утверждении Положения "О допуске к обращению на территории РК ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств"
Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 17 мая 1996 г. N 53 Об утверждении Положения "О допуске к обращению на территории РК ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств"

В целях установления правил допуска корпоративных ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, к обращению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам

 постановляет:

1. Утвердить Положение "О допуске к обращению на территории Республики Казахстан ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств".

2. Управлению допуска ценных бумаг к обращению при выдаче разрешения на допуск ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, к обращению на территории Республики Казахстан строго руководствоваться настоящим Положением.

Председатель Национальной комиссии

Утверждено Постановлением

Национальной комиссии

 Республики Казахстан

 по ценным бумагам

 от 17 мая 1996 года N 53

ПОЛОЖЕНИЕ

 о допуске к обращению на территории Республики Казахстан ценных

 бумаг, выпущенных эмитентами других государств

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает правила допуска к обращению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан корпоративных ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств. Иные виды ценных бумаг иностранных эмитентов допускаются к обращению на территории Республики Казахстан на основании специального разрешения Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее НКЦБ).

 2. Допуском к обращению на территории Республики Казахстан ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, является включение данных ценных бумаг в Государственный реестр ценных бумаг иностранных эмитентов НКЦБ в установленном порядке.

 3. Настоящее Положение разработано в соответствии с нормами Гражданского кодекса Республики Казахстан, Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, "О ценных бумагах и фондовой бирже". В случае принятия межгосударственных соглашений по регулированию рынка ценных бумаг Положение подлежит приведению в соответствие с принятыми межгосударственными соглашениями.

4. В Положении используются следующие понятия:

 - ввоз ценных бумаг - физическое перемещение ценных бумаг или документов о выпуске ценных бумаг (при бездокументарной форме выпуска) через таможенную границу Республики Казахстан с соблюдением всех процедур, предусмотренных таможенным законодательством Республики Казахстан;

 - заявитель - эмитент либо уполномоченное им лицо, намеревающееся осуществить размещение ценных бумаг на территории Республики Казахстан.

 5. Ценные бумаги, выпущенные эмитентами других государств, при перемещении через таможенную границу Республики Казахстан в соответствии с действующим таможенным законодательством республики подлежат обязательному декларированию.

II. Порядок допуска ценных

 бумаг, выпущенных эмитентами других государств

6. К процедуре в НКЦБ могут быть заявлены ценные бумаги, эмиссия которых была зарегистрирована в регистрирующих органах страны, резидентом которой является эмитент.

 7. Для получения разрешения на допуск ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, в НКЦБ необходимо представить следующие документы:

 - заявление с указанием суммы эмиссии, количества и видов ценных бумаг, предполагаемого срока и объема размещения, юридического адреса эмитента, номера свидетельства о государственной регистрации в регистрирующем органе страны, юридическим лицом которой является эмитент; - копию устава и учредительного договора эмитента (или заменяющие документы);

 - копию свидетельства о государственной регистрации эмитента как юридического лица;

 - копию свидетельства о регистрации эмиссии ценных бумаг данного выпуска в регистрирующем органе страны, резидентом которой является эмитент;

 - образцы ценных бумаг;

 - при дематериализованной форме выпуска - копию предварительного соглашения или депозитарного договора на обслуживание депозитарием, зарегистрированным как юридическое лицо в соответствии с законодательством Республики Казахстан и имеющим лицензию НКЦБ на осуществление депозитарной деятельности;

 - заверенный аудитором проспект эмиссии, или иной заменяющий его документ, раскрывающий условия выпуска ценных бумаг и предназначенный для ознакомления с ним инвесторов;

 - при размещении ценных бумаг через профессионального участника рынка ценных бумаг необходимо представить копию лицензии данного лица на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, полученной в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также копию соглашения на размещение ценных бумаг;

 - копию таможенной декларации.

 Копии учредительных и других документов представляются на государственном языке Республики Казахстан и русском языке и нотариально заверяются.

 8. Документы, представляемые в НКЦБ, рассматриваются в течение 30 дней с момента представления документов для допуска к обращению. В случае возврата документов заявителю на доработку и повторное представление документов, исчисление срока рассмотрения возобновляется.

 9. Должностные лица заявителя - эмитента, подписавшие все перечисленные выше документы и проспект эмиссии (или заменяющий документ), несут в установленном законом порядке ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах, а также за соблюдение правил обращения ценных бумаг.

 10. Представленные документы подлежат анализу на:

 - соответствие требованиям настоящего Положения;

 - соответствие основных показателей проспекта эмиссии (или заменяющего документа) данным учредительных документов.

 11. При несоответствии представленных документов требованиям настоящего Положения документы возвращаются заявителю на доработку с указанием конкретных оснований для этого в письменной форме.

 12. При соответствии представленных документов требованиям настоящего Положения заявителю выдается разрешение (приложение N 1), подтверждающее включение ценных бумаг в Государственный реестр и дающее право на их обращение на рынке ценных бумаг Республики Казахстан с указанием сроков размещения, в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Наряду с указанным разрешением заявитель получает один экземпляр проспекта эмиссии (или заменяющего документа), раскрывающего для инвесторов условия выпуска, прошнурованный, скрепленный печатью исполнительного аппарата НКЦБ и присвоенным номером по реестру ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, и допущенных к обращению на территории Республики Казахстан.

 13. При открытом размещении ценных бумаг, после получения разрешения НКЦБ на обращение ценных бумаг, заявитель:

 - публикует сообщение о выпуске в средствах массовой информации с указанием:

 а) статуса, полного наименования и юридического адреса эмитента;

 б) вида деятельности эмитента;

 в) вида ценных бумаг, объем их выпуска и размещения в Республике Казахстан;

 г) сроков начала и окончания распространения ценных бумаг;

 д) наименования и местонахождения уполномоченного представителя, места или мест, где потенциальные инвесторы могут приобрести ценные бумаги данного выпуска и ознакомиться с содержанием проспекта эмиссии или заменяющего его документа;

 - публикует проспект эмиссии или условия выпуска и размещения ценных бумаг в количестве, достаточном для информирования потенциальных покупателей ценных бумаг.

 Заявитель обязан обеспечить всех покупателей ценных бумаг данного выпуска полной и равной информацией.

 Рекламирование ценных бумаг иностранных эмитентов в средствах массовой информации до получения разрешения НКЦБ на обращение ценных бумаг запрещается.

 14. После окончания срока размещения ценных бумаг заявитель обязан в течение месяца представить в НКЦБ отчет об итогах размещения ценных бумаг (приложение N 2).

Если в течение срока, определенного действующим законодательством Республики Казахстан, начиная со дня, следующего за днем представления отчета об итогах размещения ценных бумаг НКЦБ не сообщила о замечаниях, то отчет о таком размещении считается утвержденным.

 15. Должностные лица, подписавшие отчет об итогах размещения ценных бумаг, отвечают за достоверность содержащихся в нем сведений в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.

III. Отказ в выдаче разрешения и запрет на размещение ценных бумаг,

 выпущенных эмитентами других государств

16. НКЦБ вправе отказать в выдаче разрешения или запретить размещение ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, в следующих случаях:

 а) несоответствия сведений, содержащихся в представленных для прохождения процедуры допуска документах, требованиям настоящего Положения и действующего законодательства Республики Казахстан;

 б) представления информации о выпуске ценных бумаг, содержащей неточные сведения;

 в) возникновения в ходе размещения ценных бумаг новых условий, существенно затрагивающих материальные интересы инвесторов и требующих дополнительного опубликования соответствующей информации;

 г) поступления в НКЦБ официальной информации из государственных органов страны, резидентом которой является эмитент, о нарушениях, допущенных эмитентом в процессе эмиссии ценных бумаг;

 д) если размещение ценных бумаг не предусматривает определенного механизма реализации прав инвесторов ценных бумаг иностранных эмитентов.

 17. В случае вынесения запрета на допуск ценных бумаг к обращению заявитель обязан устранить нарушения, после чего размещение может быть продолжено по специальному письменному разрешению НКЦБ.

 18. Сообщение о запрете на допуск ценных бумаг к обращению доводится до заявителя в письменной форме.

 19. Если заявитель считает запрет на размещение необоснованным, он может обжаловать это решение в судебном порядке. Процесс размещения ценных бумаг приостанавливается до вынесения решения судебным органом.

IV. Заключительные положения

20. Размещение ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, осуществляется самим эмитентом, либо уполномоченным лицом эмитента - профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию НКЦБ. За предоставление заведомо ложной или вводящей в заблуждение информации о предстоящем размещении либо опубликование рекламы, содержащей неточные, ложные сведения о ценных бумагах, заявитель несет ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.

 21. При возникновении обстоятельств, вызывающих необходимость сотрудничества с регистрирующими органами страны иностранного эмитента, между последними и НКЦБ подписываются соответствующие документы (договоры, соглашения, меморандумы) о сотрудничестве и взаимопомощи.

 22. Нарушение настоящего Положения влечет за собой ответственность, предусмотренную действующим законодательством Республики Казахстан.

Приложение N 1

На казахском, русском языках.

РАЗРЕШЕНИЕ N__

 НА ДОПУСК ЦЕННЫХ БУМАГ,

 ВЫПУЩЕННЫХ ЭМИТЕНТАМИ

 ДРУГИХ ГОСУДАРСТВ, К ОБРАЩЕНИЮ

 НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН




        


             Национальная  комиссия  Республики  Казахстан  по  ценным    бумагам


        допускает  к  обращению  на  территории  республики  ценные        бумаги


        _________________________________________________________________


             (полное    наименование    и    юридический    адрес       эмитента)


        зарегистрированного в____________________________________________


             (наименование                регистрирующего                 органа,


        _________________________________________________________________


             его местонахождение)


             следующих видов:


        


             вид ценных !  количество !     номинал    !  сумма  !  код


               бумаг    !             ! в валюте страны!         !


                        !             !    эмитента    !         !


        _________________________________________________________________


        


        _1.______________________________________________________________


        _2.______________________________________________________________


        _3.______________________________________________________________


             при общем объеме эмиссии_______, при уставном фонде_________.


             Право на размещение данных ценных бумаг  предоставлено  на  срок  до


        "___"______________________г.


        _________________________________________________________________


             (наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)


             Ценные бумаги выпускаются в (на)____________форме (основе).


             Проспект эмиссии (или заменяющий документ)_______________


             зарегистрирован в  Национальной  комиссии  Республики  Казахстан  по


        ценным бумагам "___"_________________под N_______________.


        


             Председатель Национальной комиссии       ___________

Приложение N 2

ТИПОВОЙ ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ

 РАЗМЕЩЕНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ




        


             1. Полное и сокращенное наименование эмитента_______________


        _________________________________________________________________


             2. Почтовый (юридический) адрес_____________________________


             3. Дата выдачи и номер разрешения на допуск_________________


             4. Общая сумма допущенных ценных бумаг, количество по видам и


        номиналам.


             5. Объем размещенных ценных бумаг___________________________


             6. Форма выпуска:___________________________________________


             (материализованная или дематериализованная. Если эмиссия


        производилась в материализованной форме, то необходимо указать кем


        был выполнен заказ на изготовление ценных бумаг; если в


        дематериализованной форме - где ведется депозитарный учет движения


        ценных бумаг эмитента).


             7. При открытом размещении: дата и место публикации проспекта


        эмиссии или заменяющего документа________________________________.


             8. Дата начала размещения ценных бумаг______________________.


             Дата окончания размещения ценных бумаг______________________.


             9. Оплата ценных бумаг производилась путем:


             - внесения денежных средств в сумме______________________


             - материальными средствами, внесенными в качестве платы за


        ценные бумаги в сумме_________________________


             - другое.


             10. Размер процентов, дивидендов по ценным бумагам___________.


        Даты выплат_____________________________.


             11. Полное наименование заявителя, осуществлявшего размещение


        _________________________________________________________________
Примечание. Отчет подписывается первым руководителем, главным бухгалтером и заверяется печатью эмитента или заявителя.

Отчет должен содержать данные об объеме ввезенных в Республику Казахстан ценных бумаг по их видам, а также номеров и дат оформления соответствующих таможенных деклараций.






(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов