Инструкция Минфина РК, утверждена постановлением Коллегии 13 августа 1993 г. N 21 О порядке выпуска и регистрации ценных бумаг акционерных обществ и инвестиционных фондов в Республике Казахстан
Инструкция Минфина РК, утверждена постановлением Коллегии 13 августа 1993 г. N 21 О порядке выпуска и регистрации ценных бумаг акционерных обществ и инвестиционных фондов в Республике Казахстан

Настоящая инструкция регулирует процедуры регистрации и выпуска в обращение ценных бумаг акционерных обществ и инвестиционных фондов на территории Республики Казахстан
Основные понятия

Аффилированное лицо физического или юридического лица - его управляющий, должностные лица, учредители, а также акционеры, которым принадлежит 25 и более процентов его акций, или предприятие, в котором этому лицу принадлежит 25 и более процентов голосующих акций.

 Депозитарий - юридическое или физическое лицо, которому вверен на хранение вклад (депозит).

 1. Государственной регистрации подлежит первичная и последующая эмиссии ценных бумаг, т.е. продажа ценных бумаг эмитентами их владельцам(инвесторам).

 2. Эмиссия ценных бумаг осуществляется:

 - при учреждении акционерного общества инвестиционного фонда путем выпуска акций;

 - при увеличении размеров уставного фонда (капитала) акционерного общества, инвестиционного фонда путем выпуска акций;

 - при привлечении заемного капитала юридическими лицами, государством, государственными органами или органами местной администрации путем выпуска облигаций и иных долговых обязательств.

 3. Эмиссия ценных бумаг осуществляется в форме:

 а) закрытого (частного) размещения ценных бумаг среди заранее известного ограниченного круга инвесторов (до 50 включительно) или на сумму не более 50 млн. руб.;

 б) открытого (публичного) размещения ценных бумаг среди потенциально неограниченного круга инвесторов - с публичным объявлением, проведением рекламной компании и регистрацией проспекта эмиссии;

 в) в случае, если круг инвесторов ценных бумаг одного вида, выпущенных ранее в форме закрытого (частного) размещения, предполагается расширить сверх 50 инвесторов либо в случае дополнительного выпуска ценных бумаг того же вида, при котором их общий объем превысит 50 млн. рублей, эмитент обязан зарегистрировать и опубликовать проспект эмиссии в том же порядке, который предусмотрен для открытого (публичного) размещения ценных бумаг;

 г) в момент учреждения акционерного общества или преобразования государственного предприятия в акционерное общество эмиссия акций осуществляется только в форме закрытого (частного)размещения, независимо от типа акционерного общества (закрытое, открытое).

 4. Для осуществления регистрации ценных бумаг акционерных обществ необходимо наличие следующих документов:

 а) при закрытом (частном) размещении ценных бумаг:

 - заявление эмитента, составленное в произвольной форме и подписанное его должностными лицами;

 - копия свидетельства о государственной регистрации;

 - копия устава (нотариально заверенная) и учредительного договора со всемиизменениями и дополнениями к ним, оформленными в установленном порядке;

 - справка банка, а также иные документы, подтверждающие полноту оплаты и структуру уставного фонда, т.е. его доля, оплаченной денежными средствами, ценными бумагами и недвижимым имуществом;

 - образцы выпускаемых акций каждого вида (обычная, привилегированная) и номинала в двух экземплярах, содержащих определенные реквизиты в соответствии с приложением к настоящей инструкции;

 - протокол (выписка из протокола) решения органа управления эмитента о выпуске ценных бумаг;

 б) при открытом (публичном) размещении ценных бумаг кроме указанных в подпункте а) документов дополнительно представляются следующие документы:

 - проспект эмиссии в двух экземплярах, составленный в соответствии с перечнем данных и сведений, предусмотренных приложением N 1 к настоящей инструкции. Проспект эмиссии утверждается решением органа управления эмитента и подтверждается аудиторским заключением о финансовом состоянии эмитента;

- копия платежного поручения об оплате налога на операции с ценными бумагами в размере 0.5 процента от суммы эмиссии.

 При каждой последующей эмиссии ценных бумаг оплата налога на операции с ценными бумагами обязательна.

 В случае регистрации последующих эмиссий ценных бумаг Министерством финансов представляются следующие документы:

 - заявление эмитента;

 - отчет об итогах предыдущего выпуска ценных бумаг. Указанный отчет составляется ежеквартально, по установленной Министерством финансов Республики Казахстан форме, годовые итоги эмиссии ценных бумаг публикуются вместе с очередным годовым отчетом;

 - проспект эмиссии (2 экземпляра);

 - копия платежного поручения об оплате налога на операции с ценными бумагами с суммы эмиссии.

 5. Особенности регистрации эмиссии ценных бумаг инвестиционных фондов.

 Для регистрации акций, выпускаемых при учреждении инвестиционных фондов, в регистрирующий орган представляются:

 - заявление эмитента на проведение государственной регистрации эмиссии ценных бумаг;

 - копия лицензии на право деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда;

 - образцы акций в двух экземплярах;

 - проспект эмиссии в двух экземплярах, составленный в соответствии с приложением N 1 к настоящей инструкции.

Учитывая, что регистрация ценных бумаг, выпускаемых при учреждении инвестиционного фонда, производится Министерством финансов, которым осуществляется выдача лицензии на деятельность в качестве инвестиционного фонда, то дополнительное представление учредительных документов не требуется.

 Для регистрации последующих выпусков ценных бумаг инвестиционных фондов в регистрирующий орган представляются:

 а) заявление эмитента на проведение государственной регистрации;

 б) копия свидетельства о государственной регистрации и копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ним, оформленными в установленном поряке;

 в) справка банка, а также иные документы, подтверждающие полноту оплаты и структуру уставного капитала, оплаченные денежными средствами, ценными бумагами и недвижимым имуществом;

 г) копия депозитарного договора;

 д) копия договора с управляющим инвестиционным фондом;

 е) копия лицензии на соответствующий вид деятельности управляющего инвестиционным фондом (т. е. копии лицензии на право деятельности в качестве инвестиционного фонда, банка или страховой организации);

 ж) копия лицензии на право деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда;

 з) копия лицензии на право совершения операций с ценными бумагами управляющего инвестиционным фондом (если управляющий является физическим лицом) и специалистов инвестиционного фонда;

 и) образцы акций в двух экземплярах;

 к) проспект эмиссии в двух экземплярах, составленный в соответствии с приложением N 1 к настоящей инструкции;

л) копия платежного поручения об оплате налога на операции с ценными бумагами.

 В случае, если регистрация последующих эмиссий ценных бумаг инвестиционных фондов осуществляется тем же регистрирующим органом, которым осуществлялась регистрация эмиссии ценных бумаг при учреждении инвестиционного фонда, то представление документов, перечисленных в подпунктах б, в, г, д, е, ж, з не требуется.

 6. Регистрация ценных бумаг производится в Министерстве финансов Республики Казахстан. Документы о выпуске ценных бумаг расматриваются Министерством финансов в месячный срок.

 7. Основаниями для отказа в регистрации ценных бумаг могут быть:

 а) наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий выпуска ценных бумаг действующему законодательству (выпуск ценных бумаг для покрытия убытков эмитента и т.д.);

 б) неполнота или несоответствие сведений, содержащихся в проспекте эмиссии, данным учредительных документов, балансов и отчетов эмитента;

 в) если у эмитента имеются нарушения валютного и финансового законодательства.

 Иные основания для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг не допускаются.

 8. Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг доводится регистрирующим органом до эмитента в письменной форме. При этом, если эмитент считает запрет на выпуск ценных бумаг необоснованным, он может оспорить это решение в судебном порядке. Процесс выпуска ценных бумаг приостанавливается до вынесения решения судебным органом.

 9. Должностные лица эмитента, подписавшие все перечисленные выше документы и проспект эмиссии, несут установленную законом ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах, а также за соблюдение правил выпуска ценных бумаг.

 10. Регистрирующий орган отвечает за полноту сведений, представленных в проспекте эмиссии, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска ценных бумаг установленных законодательством. Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность сведений в представленных для регистрации эмитентом документах.

 11. При наличии претензий к содержанию и оформлению представленные документы возвращаются эмитенту на доработку с указанием конкретных недостатков и неточностей в письменной форме.

 12. При отсутствии претензий к представленным документам эмитенту выдается письмо, подтверждающее акт государственной регистрации ценных бумаг с указанием даты и регистрационного номера.

 Наряду с указанным письмом эмитент получает по экэкземпляру акций с регистрационным номером эмиссии ценных бумаг, а также один зкземпляр, прошнурованный, скрепленный печатью регистрирующего органа, и присвоенным регистрационным номером проспекта эмиссии.

 13. После регистрации ценных бумаг эмитент:

 - в шестимесячный срок заказывает и изготавливает ценные бумаги;

 - публикует проспект эмиссии в количестве, достаточном для информирования всех потенциальных покупателей ценных бумаг данного выпуска;

 - в случае публичного размещения ценных бумаг эмитент одновременно публикует сообщение о выпуске в средствах массовой информации с обязательным указанием:

 а) статуса, полного наименования и юридического адреса эмитента;

 б) вида выпускаемых ценных бумаг и объема выпуска;

 в) вида выпускаемой продукции (оказываемых услуг) эмитентом;

 г) круга потенциальных инвесторов;

 д) сроков начала и окончания распространения ценных бумаг;

 е) места или мест, где потенциальные инвесторы могут приобрести ценные бумаги данного выпуска и ознакомиться с содержанием проспекта эмиссии.

 14. Регистрирующий орган принимает жалобы и протесты покупателей ценных бумаг, участников процесса выпуска на нарушение эмитентом действующего законодательства или порядка выпуска, установленного настоящей инструкцией.

15. В случае установления факта нарушений, регистрирующий орган останавливает процесс выпуска ценных бумаг или объявляет выпуск несостоявшимся.

 Эмитент обязан устранить выявленные нарушения, после чего выпуск может быть продолжен по специальному письменному разрешению регистрирующего органа.

 Регистрирующий орган может признать выпуск несостоявшимся по следующим основаниям:

 а) если информация, полученная им самостоятельно, а также от третьих лиц и подтвержденная проверкой, указывает на недостоверность сведений, содержащихся в представленных на регистрацию документах;

 б) в случае отказа в выполнении требований регистрирующего органа по устранению нарушений действующего законодательства и требований настоящей инструкции в процессе осуществления выпуска ценных бумаг.

 Сообщение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся доводится до эмитента в письменной форме, а также публикуется в средствах массовой информации ( в случае публичного размещения ценных бумаг).

 Эмитент имеет право обжаловать действия регистрирующего органа в судебном порядке.

 16. В случае признания выпуска несостоявшимся, регистрирующий орган изымает у эмитента нереализованные ценные бумаги, взыскивает в бесспорном порядке средства, мобилизованные путем продажи ценных бумаг, с зачислением их на специальные счета, открываемые в уполномоченных на то банках. Возврат средств инвесторам осуществляется по заявлению и предъявлению ценных бумаг (либо иных документов, выдававшихся в ходе подписки эмитентом) в срок, не превышающий один месяц с даты подачи заявления. Заявления инвесторов о возврате средств принимаются регистрирующим органом в пределах сроков исковой давности, установленных нормами гражданского законодательства. По истечении сроков исковой давности возврат средств не производится. Изъятые у эмитента и полученные от инвесторов ценные бумаги уничтожаются с составлением соответствующего акта за подписью руководителя регистрирующего органа.

 17. Министерство финансов Республики Казахстан осуществляет ведение Единого государственного реестра ценных бумаг Республики Казахстан.

 Министерство финансов Республики Казахстан регулярно публикует в периодической печати сведения о выпуске ценных бумаг в Республике Казахстан.

К.А. АМАНОВ,

 заместитель министра финансов

 Г.Н. ШАЛГИМБАЕВА,

 начальник управления

 государственных ценных бумаг и

 финансового рынка

Приложение N1

к инструкции

Минфина РК

от 13 августа 1993 г. N 21





ОБРАЗЕЦ АКЦИИ




        


        _________________________________________________________________


            Фирменное наименование акционерного общества (инвестфонда)


                              г. ___________________


        


             Серия ___________              "_____"______________199___г.


             N _______________
А К Ц И Я




        


        _________________________________________________________________


                       именная (обычная, привилегированная)


        


                                  Номинал акции


        _________________________________________________________________


                                (номинал прописью)


        


             Обычная акция дает право ____________________________ голоса


             Уставной фонд (капитал) акционерного общества (инвестфонда)


             _____________   (__________________________________________)


                сумма                          прописью


        


             Выпущено акций :


        


             обычных _____________  экземпляров на сумму ________________


             привилегированных____  экземпляров на сумму ________________


        


             Срок выплаты дивидендов ____________________________________


        


             Фиксированный процент привилегированной акции ______________


        


             Выпуск акции зарегистрирован


             Минфином Республики Казахстан


             Регисрационный номер N ______    Президент АО(ИФ)___________


                                              Гл.бухгалтер_______________


        


                               Передаточные надписи


        


             1. ВЛАДЕЛЕЦ_______ 2. ВЛАДЕЛЕЦ_______ 3. ВЛАДЕЛЕЦ_______


             __________________ __________________ __________________


             __________________ __________________ __________________


             ПОДПИСЬ___________ ПОДПИСЬ___________ ПОДПИСЬ___________


        


             ПЕЧАТЬ             ПЕЧАТЬ             ПЕЧАТЬ


        


             "___"______199__г. "___"______199__г. "___"______199__г.


        


             4. ВЛАДЕЛЕЦ_______ 5. ВЛАДЕЛЕЦ_______ 6. ВЛАДЕЛЕЦ_______


             __________________ __________________ __________________


             __________________ __________________ __________________


        


             ПЕЧАТЬ             ПЕЧАТЬ             ПЕЧАТЬ


        


             "___"______199__г. "___"______199__г. "___"______199__г.


        


                                 УСЛОВИЯ ВЫПУСКА


        _________________________________________________________________
Юридический (почтовый) адрес акционерного общества (инвестфонда)

Приложение N 2

 к инструкции

Минфина РК

от 13 августа 1993 г. N21

ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ

 ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Основные сведения об эмитенте

1. Полное и сокращенное наименование эмитента.

 2. Организационно-правовая форма эмитента:

 а) акционерное общество;

 б) инвестиционный фонд.

 З. Тип акционерного общества, инвестиционного фонда - открытый, закрытый.

 4. Местонахождение и банковские реквизиты.

 5. Список всех акционеров эмитента, которые имеют не менее 5 процентов от общего количества голосов, с указанием полного наименования, местонахождение (или Ф.И.О. и паспортные данные) каждого из указанных в нем акционеров, а также информации об их долях в уставном капитале (фонде) эмитента (в процентах).

 Доля в уставном капитале эмитента государства, местных Советов, общественных организаций, благотворительных и иных общественных фондов (в процентах).

 6. Органы управления эмитента.

 Список всех членов органа управления на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей, каждого, в том числе вне органов управления эмитента в настоящее время и за последние 5 лет, а также долей в уставном капитале (фоцце) эмитента (в процентах).

 7. Список всех членов исполнительного органа эмитента на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг с указанием Ф.И.О., всех занимаемых должностей, каждого, в том числе вне исполнительных органов эмитента в настоящее время и за последние 5 лет, а также его долей в уставном капитале (фонде) тех из них, кто является акционером (в процентах).

 8. Сведения об управляющем инвестиционного фонда:

 - для физических лиц - Ф.И.О., паспортные данные, номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности управляющего инвестиционным фондом, сведения об иных инвестиционных фондах, с которыми заключен договор на управление, перечень всех занимаемых должностей в настоящее время и за последние 5 лет, в том числе вне органа управления инвестиционного фонда, доля в уставном капитале фонда ( в процентах);

 - для предприятий - полное наименование предприятия, местонахождение, номер и дата государственной регистрации, банковские реквизиты, состав учредителей, номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности управляющего инвестиционным фондом, сведения об инвестиционных фондах, с которыми заключен договор на управление, доля в уставном капитале фонда (в процентах).

 Перечень аффилированных лиц, а также лиц, контролирующих или находящихся под контролем управляющего.

 9. Список всех предприятий, банков, фирм, организаций и других юридических лиц Республики Казахстан и за ее пределами, в которых эмитент обладает более чем 5 процентами их собственных средств.

 Список должен содержать: юридический статус, полные фирменные наименования указанных организаций, их местонахождение (страну, город) долю эмитента (в процентах) в собственных средствах этих организаций.

 10. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, концернам, ассоциациям, инвестиционным фондам, общественным организациям, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Казахстан, так и за ее пределами.

 11. Список всех филиалов, представительств эмитента, содержащий их полное наименование, месторасположение (страна, город), адреса, даты открытия, Ф.И.О. их руководителей, а также вид деятельности, собственный капитал, оборот, прибыль, задолженность на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг.

 12. Сведения о депозитарии инвестиционного фонда. Полное наименование, местонахождение, номер и дата государственной регистрации, банковские реквизиты, состав учредителей, сведения об иных инвестиционных фондах, с которыми заключен депозитарный договор, перечень всех занимаемых должностей органа управления и исполнительного органа в настоящее время и за последние 5 лет, в том числе вне органа управления эмитента, доля в уставном капитале эмитента (в процентах).

 Перечень аффилированных лиц, а также лиц, контролирующих или находящихся под контролем депозитария.

 13. Сведения о независимом аудиторе инвестиционного фонда. Полное наименование и местонахождение аудитора, для физических лиц - Ф.И.О. и адрес.

II. Данные о финансовом состоянии

 эмитента

1. Бухгалтерские балансы за последние 3завершенных финансовых года либо за каждый завершенный период с момента образования, если этот срок менее З лет, подтвержденные аудиторской проверкой.

 2. Бухгалтерский баланс по состоянию на конец последнего квартала перед принятием решения о выпуске ценных бумаг, подтвержденный аудиторской проверкой.

 3. Краткое описание имущества эмитента.

 4. Полные отчеты об использовании прибыли за последние З завершенных финансовых года либо за каждый завершенный период с момента образования, если этот срок менее З лет, подтвержденный аудиторской проверкой.

 5. Рублевая оценка валютной части статей доходов и расходов отдельно по каждому виду валют. Рублевая оценка валютной части статей производится по курсу Нацбанка Республики Казахстан на дату составления соответствующих документов.

 6. Размер резервного фонда в соответствии с уставными документами и его фактический размер на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг.

 Отчет об использовании средств резервного фонда за последние 3 года или за период с момента существования эмитента.

 7. Размер просроченной задолженности по уплате налогов на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг.

 8. Сведения о задолженности по кредитам банка, в том числе:

 а) краткосрочные кредиты банка с разбивкой по срокам погашения (в том числе просроченные);

 б) долгосрочные кредиты банка с разбивкой по срокам погашения (в том числе просроченные).

 Общий размер задолженности кредиторам:

 а) общая сумма кредиторской задолженности (в том числе просроченная задолженность по данным обслуживающего банка);

 б) расшифровка задолженности по кредитам;

 в) динамика кредиторской задолженности за З последних финансовых года.

 9. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:

 а) объем капитальных вложений за 3 последних года;

 б) объем незавершенного строительства, в том числе с превышением плановых сроков строительства (по объектно);

 в) объем неустановленного оборудования.

 10. Сведения об уставном капитале (фонде) эмитента, составленные по форме:

 а) размер уставного капитала (фонда);

 б) размер уставного капитала (фонда) с учетом дополнительного выпуска акций;

 в) деление уставного капитала (фонда) на акции;

 г) объем оплаченной части уставного капитала (фонда).

 11. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг:

 а) вид ценных бумаг;

 б) дата выпуска;

 в) дата погашения;

 г) объем выпуска (по номинальной стоимости);

 д) количество выпущенных бумаг;

 е) номинал (разбивка по номиналам);

 ж) выплаты дивидендов (процентов);

 з)дата выплаты дивидендов (процентов).

 12. Сведения об административных и экономических санкциях, налагавшихся на эмитента органами государственного управления, судом, государственным арбитражем или третейским судом в течение 3 лет до момента принятия решения о выпуске ценных бумаг. Такие сведения должны содержать:

 а) дату наложения санкций;

 б) орган, наложивший санкции;

 В) причину наложения санкций;

 г) вид санкций;

 д) размер санкций;

 е) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг.

III. Сведения о предстоящем выпуске

 ценных бумаг

1. Общие данные о ценных бумагах:

 а) фирменное наименование, местонахождение общества, фонда;

 б) вид выпускаемых ценных бумаг;

 в) общий объем выпуска (по номинальной стоимости);

 г) количество выпускаемых ценных бумаг;

 д) номинал одной ценной бумаги.

 2. Данные о порядке выпуска ценных бумаг:

 а) дата принятия решения о выпуске;

 б) орган, принявший решение о выпуске;

 в) дата начала процесса распространения ценных бумаг;

 г) ограничения на потенциальных покупателей ценных бумаг;

 д) дата окончания процесса распространения ценных бумаг;

 е) срок выплаты дивидендов;

 ж) факсимиле уполномоченных лиц эмитента;

 з) место или места, где потенциальные покупатели могут приобрести (подписаться) на ценные бумаги; и ) условия и порядок распространения ценных бумаг;

 к) форма выпуска:

 - наличный с централизованным хранением;

 - безналичный;

 л) если существуют:

 - наименование клиринговой организации, осуществляющей безналичные расчеты по ценным бумагам;

 - наименование централизованного хранилища (хранилищ, где предполагается хранить ценные бумаги.

 З. Данные стоимостных и расчетных условий ценных бумаг:

 а) стоимость одной ценной бумаги (в случае единой для всех) либо общие условия определения цены, например: порядок и условия проведения аукциона;

 б) порядок оплаты приобретаемых ценных бумаг (периодичность платежей, форма расчетов, номера счетов, оформляемые документы и т.д.);

 в) часть ценных бумаг, оплачиваемая материальными ценностями и другими неденежными формами, список инвесторов, осуществляющих такую оплату (если они определены заранее).

 4. Данные о получении доходов по ценным бумагам:

 а) размер процентов (метод определения процентной ставки) для облигаций, размер дивидендов (порядок определения размера дивидендов) - отдельно по видам акций;

 б) место или места, где владельцы ценных бумаг могут получить причитающиеся им доходы;

 в) периодичность платежей;

 г) календарный график событий, определяющих порядок выплаты доходов по ценным бумагам (дата учета - день, когда определяется список или категория получателей дохода, дата платежа - день, с которого начисляются доходы предварительно определенным получателем, другие значащие даты);

 д) порядок расчетов для получения доходов (форма расчетов, номера счетов, оформляемые документы и т.д.).

 5. Направления использования средств, мобилизуемых путем выпуска ценных бумаг:

 а) организация нового производства;

 б) расширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства;

 в) проведение природоохранных мероприятий;

 г)разработка и внедрение новых технологий с соответствующем технико-экономическим обоснованием. В случае, если проект проходил экспертизу в каких-либо специализированных государственных, либо самостоятельных структурах, необходимо документальное подтверждение этой экспертизы;

 д)для инвестиционных фондов- обеспечение приращения вложенных средств;

 6. Отдельно должны быть проверены факторы риска по группам: экономические, социальные, технические, экологические.

 Следует подробно осветить перспективы для сбыта продукции , намечаемой к производству, обеспеченность сырьем, комплектующими материалами, производственными площадями, рабочей силой и т.д.

 Если предполагается вложение средств в строительство или реконструкцию объектов, следует представить данные о наличии документации подрядной организации, способной обеспечить предполагаемые сроки проведения строительно-монтажных работ.

 7. Следует отразить расчетные данные по степени доходности инвестиций в данные ценные бумаги.

IV. Ограничения в деятельности

 инвестиционного фонда

Фонд не имеет право:

 1. Осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные бумаги.

 2. Приобретать голосующие акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированной группе инвестиционного фонда будут принадлежать более 10 процентов голосующих акций этого общества.

 З. Приобретать и иметь в своих активах более 10 процентов ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости.

 4. Инвестировать более 5 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитенга.

 5. Инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц фонда .

 6. Заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет права приобретать.

 7. Привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащий погашению превысит 10 процентов рыночной стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату подписания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать 3 месяца без права пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться фондом исключительно а целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих акций открытым инвестиционным фондом у акционеров.

 8. Выпускать долговые обязательства.

 9. Выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки.

 10. Осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, организационно-правовая форма которых предусматривает полную ответственность.

 11. Осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющим депозитарием, независимым аудитором, учредителем фонда ,а также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц.

 12. Выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, установленном уставом), владельцы которых получают преимущественное право на имущество фонда по сравнению с владельцами обыкновенных акций.

 13. Осуществлять деятельность в качестве представителей, посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей паев приватизируемых предприятий.

 14. Приобретать ценные бумаги и любое имущество у своих аффилированных лиц либо продавать им ценные бумаги и иное имущество.

 15. Вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением государственных ценных бумаг.

 16. Приобретать и иметь в своих активах 15 и более процентов всех облигаций или долговых обязательств одного эмитента.

 17. Приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов.

 18. Обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, держателями которых являются соответствующие фонды имущества, в сумме превышающей 5 процентов уставного капитала фонда.

 19. Депозитарий не может быть гарантом и кредитором фонда.

 20. Количество акций фонда, держателями которых выступают соответствующие фонды имущества, не может превышать 5 процентов от общего количества акций фонда.

V. Проспект эмиссии подписывается

 не менее чем двумя третями членов

 Совета директоров (учредителей).




        


             Проспект эмиссии получен "__"___________ 199___года.


             Регистрационный номер _____________.





(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов