Постановление Госстандарта Минэкономики и торговли от 29 мая 1997 г. Требования к экспертам-аудиторам и порядок их аттестации

Дата введения с 01.08.97 г.

1. Область применения

Настоящий стандарт устанавливает требования к экспертам-аудиторам, порядок их подготовки и аттестации и применяется при подготовке и аттестации экспертов-аудиторов в Государственной системе сертификации Республики Казахстан (далее ГСС Республики Казахстан).

Настоящий стандарт обязателен для всех органов системы сертификации, юридических и физических лиц, участвующих в деятельности ГСС Республики Казахстан при выборе экспертов-аудиторов для проведения проверок в соответствии с направлением их деятельности.

2. Определения

Термины и определения, применяемые в данном документе, соответствуют Руководству ИСО/МЭК 2, стандартам ИСО 8402, СТ РК 1.1-94 и СТ РК 3.0-94. В дополнение к перечисленным документам в настоящем стандарте используются следующие термины:

Эксперт-аудитор - лицо, аттестованное на право проведения одного или нескольких видов работ в области сертификации (сертификация продукции, сертификация услуг, сертификация систем качества и производств, аккредитация испытательных лабораторий) и зарегистрированное в Государственном Реестре ГСС Республики Казахстан.

Главный эксперт-аудитор - лицо, назначаемое приказом руководства органа по сертификации для проведения каждой конкретной проверки в качестве руководителя группы из числа наиболее квалифицированных экспертов-аудиторов.

Примечание - Главный эксперт-аудитор должен иметь опыт участия в качестве эксперта-аудитора по меньшей мере в 3-х полных проверках по сертификации (аккредитации).

3. Общие положения

3.1. Экспертами-аудиторами могут быть специалисты различных областей деятельности, которые отвечают требованиям данного документа и аттестованы комиссией, назначенной Госстандартом.

3.2. Эксперты-аудиторы в ГСС Республики Казахстан осуществляют деятельность в таких направлениях как:

сертификация продукции;

сертификация услуг;

сертификация систем качества;

сертификация производства;

аккредитация испытательных лабораторий;

аккредитация органов по сертификации.

3.3. Эксперт-аудитор аттестуется на право работы в одном или нескольких направлениях деятельности в порядке, изложенном в Разделе 7 данного документа.

3.4. Эксперты-аудиторы осуществляют свою деятельность в составе органов по сертификации (аккредитации) или на договорной основе с ними.

Условия работы эксперта-аудитора должны исключать возможность коммерческого, административного или какого-либо другого давления, на него, что может стать причиной необъективной оценки объекта сертификации (аккредитации).

4. Общие требования к экспертам-аудиторам и кандидатам в них

5.1. Эксперт-аудитор имеет право:

знакомиться с необходимой документацией и общаться с персоналом проверяемой организации (предприятия);

запрашивать любую дополнительную информацию, необходимую для целей проверки от сторонних организаций;

отказаться от участия в проверке, если документы объекта проверки изложены на языке которым он не владеет, и члены экспертно-аудиторской группы не обеспечены квалифицированным переводом на всех этапах проверки; обращаться в Госстандарт (по направлениям своей деятельности) в случае оказания на него давления со стороны заинтересованных сторон, главного эксперта-аудитора или органа, организовавшего проверку.

5.2. Эксперт-аудитор обязан:

соответствовать квалификационным требованиям для проводимой проверки;

действовать в соответствии с установленными принципами проводимых проверок;

рационально планировать и эффективно выполнять возложенные на него функции;

обеспечивать максимальную объективность и достоверность результатов проверок;

поддерживать в порядке и обеспечивать сохранность документов, относящихся к проверке;

во всех случаях соблюдать этические нормы, быть сдержанным и уравновешенным; сообщать главному эксперту-аудитору, а главный эксперт-аудитор - руководству органа по сертификации (аккредитации) обо всех существенных препятствиях возникающих при выполнении проверок;

обеспечивать конфиденциальность, полученной в результате проверки, информации.

Главный эксперт-аудитор обязан:

формировать группу экспертов-аудиторов для проверки с учетом их квалификации и деловых качеств;

обеспечивать руководство проверками на уровне установленных требований;

планировать проверку, подготавливать рабочие документы и инструктировать экспертную группу;

осуществлять анализ и систематизирование материалов, полученных в результате проверки, организовать составление отчета по результатам проверки;

сообщать проверяемому о выполненных несоответствиях;

проводить оценку работы каждого участника экспертной группы.

5.3. Эксперт-аудитор несет ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан за:

недобросовестное выполнение своих обязанностей;

неиспользование при необходимости своих прав;

использование своего служебного положения в корыстных целях.

6. Порядок подготовки и аттестации на звание эксперта-аудитора

6.1. Общие положения.

6.1.1. Подготовку экспертов-аудиторов ГСС Республики Казахстан осуществляет Госстандарт.

6.1.2. Обучение экспертов-аудиторов проводится по учебным планам и программам, разработанным на основании типовых учебных программ ГСС Республики Казахстан, утвержденных Госстандартом.

6.1.3. Аттестацию на звание эксперта-аудитора проводит комиссия по аттестации, назначаемая Госстандартом из числа сотрудников центрального аппарата. Комиссия осуществляет свою работу в соответствии с установленными правилами.

Комиссия должна состоять не менее, чем из трех членов.

Приоритет при решении спорных вопросов дается председателю комиссии.

6.2. Организация обучения.

6.2.1. Обучение включает:

изучение теоретического материала, предусмотренного программой;

прохождение стажировки в определенном направлении деятельности для закрепления полученных теоретических знаний.

Подготовка экспертов-аудиторов по всем этапам обучения осуществляется полностью на хоздоговорной основе.

6.2.2. Для прохождения обучения в учебный центр по подготовке экспертов-аудиторов Республики Казахстан от организации, которая направляет кандидата в эксперты-аудиторы, подается заявка (Приложение Б настоящего документа), от физического лица - претендента заявление по форме, применительно к указанной заявке, а также: копии документов, подтверждающих образование и специальную подготовку (дипломы, свидетельства об окончании специальных курсов в области стандартизации, сертификации, управления качеством), копию личной карточки (при наличии); характеристику с места работы, содержащую оценку личных качеств кандидата в эксперты-аудиторы, перечисленные в п.п. 4.1.4, 4.2.3 настоящего документа.

6.2.3. Приемная комиссия учебного центра в 2-х недельный срок рассматривает в установленном порядке представленные документы и уведомляет кандидата в эксперты-аудиторы и представляющую его организацию (или физическое лицо) о своем решении о допуске (недопуске) к обучению и сроках его проведения.

6.2.4. Обучение проводится с отрывом от работы. Продолжительность обучения и режим занятий определяется учебным планом. После успешного освоения теоретического материала, обучающийся направляется на стажировку.

7. Аттестация кандидатов в эксперты-аудиторы

7.1. Проверка и оценка теоретических знаний.

7.1.1. В согласованные сроки комиссия по аттестации организовывает проверку и оценку теоретических знаний кандидата по программе заявленного направления деятельности.

Оценка теоретических знаний проводится путем беседы с кандидатом и сдачей экзамена.

7.1.2. Результаты проверки и оценки оформляются протоколом (Приложение В настоящего документа). При положительной оценке комиссия по аттестации, на основании протокола выдает кандидату в эксперты-аудиторы удостоверение (Приложение Г настоящего документа) и ограничивает стажировку для закрепления полученных теоретических знаний.

При неудовлетворительной оценке кандидат имеет право на пересдачу экзамена в течение года в назначенные комиссией сроки.

7.2. Стажировка.

7.2.1. К стажировке допускаются кандидаты в эксперты-аудиторы, которые прошли теоретическую подготовку и успешно сдали экзамены.

7.2.2.2 Стажировка предусматривает участие кандидата в эксперты-аудиторы, в зависимости от направления деятельности, в работах по:

сертификации продукции (услуг) - проведении не менее трех работ;

сертификации систем качества - не менее четырех работ;

сертификации производства - не менее трех работ;

аккредитации испытательных лабораторий - в проведении не менее трех аккредитаций;

аккредитации органов по сертификации - в проведении не менее трех аккредитаций.

7.2.3. Комиссия по аттестации определяет предприятие, орган сертификации и испытательные лаборатории (центры), на которых целесообразно проводить стажировку в определенных направлениях деятельности (видах продукции) и на которых планируется проведение проверки или аккредитации в соответствии с заявками.

Стажер принимает участие во всех работах экспертной группы и ему могут поручаться все виды работ, которые выполняют аттестованные эксперты-аудиторы при проведении проверок или аккредитации.

Участие в проверке, организованной органом по сертификации продукции или испытаниях, проводимых в испытательных лабораториях, может быть зачтено в качестве одной их необходимых стажировок.

7.2.4. По результатам каждой стажировки руководитель стажировки или главный эксперт-аудитор подготавливает отзыв-характеристику на стажера, в которой дает оценку практическим навыкам и подготовке специалиста.

В случае неудовлетворительной оценки руководитель (главный эксперт-аудитор) стажировки должен подробно обосновать принятое решение.

7.3. Оценка результатов по этапам обучения и оформление сертификатов.

7.3.1. Комиссия по аттестации дает оценку кандидату в эксперты-аудиторы по результатам двух этапов обучения (теоретической подготовке и стажировке) и принимает решение об аттестации (неаттестации) кандидата в эксперты-аудиторы, которое оформляется протоколом (Приложение Д настоящего документа).

7.3.2. Кандидат, который прошел оба этапа обучения с положительным результатом, получает сертификат установленного образца (Приложение Е настоящего документа), подтверждающий его аттестацию как эксперта-аудитора по определенному направлению деятельности.

7.3.3. Аттестованный эксперт-аудитор представляет необходимые документы в комиссию Госстандарта по признанию сертификатов (аттестатов) экспертов-аудиторов в ГСС Республики Казахстан для регистрации их в Государственном Реестре ГСС Республики Казахстан.

Перечень представляемых документов определен положением о комиссии Госстандарта по признанию сертификатов (аттестатов) экспертов-аудиторов.

7.3.4. Комиссия Госстандарта по признанию сертификатов (аттестатов) экспертов-аудиторов после регистрации в Государственном Реестре ГСС Республики Казахстан сертификата эксперта-аудитора выдает аттестованному эксперту-аудитору удостоверение эксперта-аудитора Государственной системы сертификации Республики Казахстан (Приложение Ж настоящего документа).

7.4. Работа эксперта-аудитора оценивается каждые три года на соответствие требованиям, установленным в п.4.1.2. настоящего документа для принятия решения о возможности дальнейшей его работы в качестве эксперта-аудитора в ГСС Республики Казахстан.

8. Признание зарубежных сертификатов

8.1. Решение о признании и регистрации сертификатов (аттестатов) экспертов-аудиторов, выданных организациями других стран, осуществляет комиссия Госстандарта по признанию сертификатов (аттестатов) в ГСС Республики Казахстан.

8.2. Признаются сертификаты (аттестаты) экспертов-аудиторов, которые выданы в рамках:

международных систем, к которым присоединилась Республика Казахстан и страна, выдавшая сертификат (аттестат);

соглашений между странами-участниками СНГ о взаимном признании результатов работ по сертификации.

Порядок признания устанавливается правилами этих систем или соглашений.

9. Аннулирование действия сертификата (аттестата)

9.1. Действие сертификата (аттестата) эксперта-аудитора может быть аннулировано при:

выявлении необъективной оценки объекта сертификации (аккредитации), настоящей моральной и (или) материальный ущерб одному или нескольким участникам ГСС Республики Казахстан; несоблюдение конфиденциальности, нарушение этических норм и правил и т.п.;

прекращении практической деятельности в качестве эксперта-аудитора в течении одного года.

9.2. Решение об аннулировании действия сертификата принимает комиссия по аттестации, которая направила его на аттестацию. При этом вносится соответствующая запись в Реестр ГСС Республики Казахстан.

9.3. Решение об аннулировании действия сертификата эксперт-аудитор может опротестовать в течении одного месяца со дня получения извещения о принятом решении, подав апелляцию в письменном виде в порядке, установленном ГСС Республики Казахстан.

10. Оплата затрат на аттестацию

Организация, которая направила кандидата в эксперты-аудиторы на обучение, оплачивает затраты в полном объеме теоретической подготовки, стажировки и аттестации. Это же распространяется на каждое физическое лицо, поступившее на обучение по собственной инициативе. Оплата работ по аттестации эксперта-аудитора не обязывает комиссию по аттестации принимать положительное решение и выдавать сертификат.

Приложение А

(обязательное)

Форма личной карточки эксперта-аудитора




             ЛИЧНАЯ КАРТОЧКА        Место для           


             эксперта-аудитора      фотографии          


        


             Государственной системы сертифи-


             Год


             Вид обучения


             Специализация


             N свидетельства


             кации  Республики Казахстан


             по _____________________________________


             (направление деятельности)


             N карточки _____________________________


             Дата заполнения _________________________


             Фамилия ____________________ Имя _______


             Отчество _______________________________


             Год рождения ___________________________


             Образование ____________________________


             Название законченного учебного заведения


             ________________________________________


             ________________________________________


             Год окончания __________ N диплома ______


             Специальность по диплому ________________


             ________________________________________


             Квалификация по диплому ________________


             Ученая степень __________________________


             Сертификат N __________ выданный "_____"


             _________________199 ___г.


             Дата переаттестации _____________________


             Место работы ___________________________


             Должность ______________________________


             тел. рабочий _____________________________


             Домашний адрес _________________________


             ________________________________________


        


             ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ


             Дата


             Организация,


             Основные


             начало


             окончание


             должность


             функции


        


             УЧАСТИЕ В ПРОВЕРКАХ


        


             Наименование предприятия (организации)


             Дата проведения


             Вид проверки


             Орган, от которого производилась проверка


             Адрес предприятия (организации), телефон


        


        


        Приложение Б


        (обязательное)


        


        Форма заявки на обучение


        


             Руководителю


             учебного центра


             по подготовке


             экспертов-аудиторов

З А Я В К А

на обучение эксперта-аудитора

  


             Просим подготовить__________________________________________________


                                (фамилия, имя, отчество)


             в качестве эксперта-аудитора в Государственной системе сертификации


             Республики Казахстан по_____________________________________________


                                      (направление деятельности)


             ____________________________________________________________________


                                      (наименование организации)


             обязуемся оплатить все расходы, связанные с проведением обучения.


             Приложение: документы в соответствии с п.6.2.2. данного документа.


        


             Руководитель организации ________________________________________


                                      (подпись)            (инициалы, фамилия)


             Главный бухгалтер________________________________________


             (подпись)                 ( инициалы, фамилия)


        


             М.П.

Приложение В

(обязательное)

Форма протокола решения комиссии по аттестации по

результатам проверки теоретических знаний

Государственная система сертификации Республики Казахстан

П Р О Т О К О Л

решения комиссии по аттестации

эксперта-аудитора по результатам

проверки теоретических знаний

  


             от "____"_____________199___г. N _______


        


             Комиссия в составе: __________________________________________


             (фамилия, имя, отчество, должность)


             ___________________________________________


             ____________________________________________


             провела проверку теоретических знаний кандидата в эксперты-аудиторы


             _____________________________________________________________


             (фамилия, имя, отчество)


             в объеме программы по ________________________________________


             (направление деятельности)


             Знания кандидата в эксперты-аудитора признаны __________________


             ______________________________________________________________


             (удовлетворительными, неудовлетворительными)


        


             Подписи:


        


        Приложение Г


        (обязательное)


        


             Форма удостоверения о прослушивании теоретического курса


        


                  АГЕНТСТВО ПО СТАНДАРТИЗАЦИИ, МЕТРОЛОГИИ И СЕРТИФИКАЦИИ


                  МИНИСТЕРСТВА ЭКОНОМИКИ И ТОРГОВЛИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН


                                      (ГОССТАНДАРТ)


        


             "___"___________________ 199 ___г.


        


                                У Д О С Т О В Е Р Е Н И Е


                                         N ______


        


             Выдано ____________________________________________________________


                             (фамилия, имя, отчество)


             в том, что он(а) прослушал (а) теоретический курс подготовки


             ЭКСПЕРТОВ-АУДИТОРОВ по ____________________________________________


                                    (направление деятельности)


             и сдал(а) экзамен, свидетельствующий о наличии  знаний,  необходимых


        для проведения работ для ________________________________________________


                                    (направление деятельности)


        


             Председатель


             аттестационной комиссии

Приложение Д

(обязательное)

Форма протокола решения комиссии по аттестации эксперта-аудитора

Государственная система сертификации Республики Казахстан

П Р О Т О К О Л

решения комиссии по аттестации

эксперта-аудитора




             от "____"_______________199 ____г. N ________


        


             Комиссия в составе:


             Председатель Комиссии__________________________________________


                                   (фамилия, имя, отчество, должность)


        


             Члены Комиссии__________________________________________________


                                   (фамилия, имя, отчество, должность)


             ________________________________________________________________


                          (фамилия, имя, отчество, должность)


        


             аттестует _______________________________________________________


                           (фамилия, имя, отчество, должность)


             экспертом-аудитором Государственной системы сертификации Республики


             Казахстан для проведения работ по _________________________________


             (направление деятельности)


             ___________________________________________________________________


             Подписи ___________________________________________________________


                                (инициалы, фамилия)


             ____________________        ____________________________________


             (инициалы, фамилия)


             ____________________        ____________________________________


             (инициалы, фамилия)


        


        


        Приложение Е


        (обязательное)


        


                           Форма сертификации эксперта-аудитора


        


                  АГЕНТСТВО ПО СТАНДАРТИЗАЦИИ, МЕТРОЛОГИИ И СЕРТИФИКАЦИИ


                  МИНИСТЕРСТВА ЭКОНОМИКИ И ТОРГОВЛИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН


                                      (ГОССТАНДАРТ)


        


             СЕРТИФИКАТ ЭКСПЕРТА-АУДИТОРА


        


             Зарегистрирован в Государственном


             Реестре Государственной системы


             сертификации Республики Казахстан


             "____"___________ 199___г. N ______


        


             Госстандарт удостоверяет, что_______________________________________


        _________________________________________________________________________


                       (фамилия, имя, отчество)


             соответствует  требованиям  Государственной  системы    сертификации


        Республики Казахстан предъявляемым к экспертам-аудиторам и аттестован  на


        право проведения работ по _______________________________________________


                                     (направление деятельности)


             Сертификат  выдан  на  основании  протокола  решения  Комиссии    по


        аттестации экспертов-аудиторов Госстандарта и протокола


             от "_____"_____________199____г. N ______


        


             М.П.                                        Госстандарт


             ________________________________________


             (должность, подпись, инициалы, фамилия)


        


        


        Приложение Ж


        (обязательное)


        


                          Форма удостоверения эксперта-аудитора


        


                  АГЕНТСТВО ПО СТАНДАРТИЗАЦИИ, МЕТРОЛОГИИ И СЕРТИФИКАЦИИ


                  МИНИСТЕРСТВА ЭКОНОМИКИ И ТОРГОВЛИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН


                                      (ГОССТАНДАРТ)


        


             УДОСТОВЕРЕНИЕ N __        Место для           Выдано


             _______________           фотографии          Действительно до ___


             _____________________________________


             (фамилия, имя, отчество)                      Продлено до__________


             является экспертом-аудитором                  Продлено до__________


             Государственной системы сер-


             тификации Республики Казахстан


             в области _________________


             __________________________


             (направление деятельности)


        


        


             Госстандарт  _______________________        ________________________


                           должность                     подпись инициалы, фамилия


        


             М.П.


        


             УДК  006:1:006.354                        Т 50


             ___________________________________________________________________


             Ключевые слова: эксперт-аудитор, главный  эксперт-аудитор,  комиссия


        по аттестации, аттестация, оценка.


             ___________________________________________________________________