Постановление Госстандарта Минэкономики и торговли от 29 мая 1997 г. Требования к экспертам-аудиторам и порядок их аттестации






Постановление Госстандарта Минэкономики и торговли от 29 мая 1997 г. Требования к экспертам-аудиторам и порядок их аттестации





Дата введения с 01.08.97 г.



1. Область применения





Настоящий стандарт устанавливает требования к экспертам-аудиторам, порядок их подготовки и аттестации и применяется при подготовке и аттестации экспертов-аудиторов в Государственной системе сертификации Республики Казахстан (далее ГСС Республики Казахстан).

Настоящий стандарт обязателен для всех органов системы сертификации, юридических и физических лиц, участвующих в деятельности ГСС Республики Казахстан при выборе экспертов-аудиторов для проведения проверок в соответствии с направлением их деятельности.



2. Определения





Термины и определения, применяемые в данном документе, соответствуют Руководству ИСО/МЭК 2, стандартам ИСО 8402, СТ РК 1.1-94 и СТ РК 3.0-94. В дополнение к перечисленным документам в настоящем стандарте используются следующие термины:

Эксперт-аудитор - лицо, аттестованное на право проведения одного или нескольких видов работ в области сертификации (сертификация продукции, сертификация услуг, сертификация систем качества и производств, аккредитация испытательных лабораторий) и зарегистрированное в Государственном Реестре ГСС Республики Казахстан.

Главный эксперт-аудитор - лицо, назначаемое приказом руководства органа по сертификации для проведения каждой конкретной проверки в качестве руководителя группы из числа наиболее квалифицированных экспертов-аудиторов.

Примечание - Главный эксперт-аудитор должен иметь опыт участия в качестве эксперта-аудитора по меньшей мере в 3-х полных проверках по сертификации (аккредитации).



3. Общие положения





3.1. Экспертами-аудиторами могут быть специалисты различных областей деятельности, которые отвечают требованиям данного документа и аттестованы комиссией, назначенной Госстандартом.

3.2. Эксперты-аудиторы в ГСС Республики Казахстан осуществляют деятельность в таких направлениях как:

сертификация продукции;

сертификация услуг;

сертификация систем качества;

сертификация производства;

аккредитация испытательных лабораторий;

аккредитация органов по сертификации.

3.3. Эксперт-аудитор аттестуется на право работы в одном или нескольких направлениях деятельности в порядке, изложенном в Разделе 7 данного документа.

3.4. Эксперты-аудиторы осуществляют свою деятельность в составе органов по сертификации (аккредитации) или на договорной основе с ними.

Условия работы эксперта-аудитора должны исключать возможность коммерческого, административного или какого-либо другого давления, на него, что может стать причиной необъективной оценки объекта сертификации (аккредитации).



4. Общие требования к экспертам-аудиторам и кандидатам в них





4.1. Требования к экспертам-аудиторам.

4.1.1. Эксперт-аудитор должен быть независим (административно и финансово) от производителей и потребителей продукции, а также организаций, которые являются объектом его деятельности.

4.1.2. Эксперт-аудитор должен обладать обязательными знаниями в следующих областях:

знание и понимание государственных, межгосударственных и международных стандартов, других нормативных документов, на соответствие которым проводится сертификация и аккредитация;

основное содержание работ по сертификации и аккредитации;

экономические и правовые основы сертификации и аккредитации;

методы проведения проверки-исследования, опроса, оценивания, составление отчета;

организации и проведения проверки (планирование, организация общения, управление);

практики сертификации (аккредитации) в стране и за рубежом;

знание и понимание документов ГСС Республики Казахстан.

4.1.3. Эксперт-аудитор должен свободно владеть необходимой терминологией, и ясно излагать суть вопроса как в устной, так и в письменной форме.

4.1.4. Эксперт-аудитор должен обладать следующими качествами:

объективностью, принципиальностью;

творческой инициативой и способностью принимать и аргументированно отстаивать свои выводы и решения;

способностью к общению, умению быстро вступать в контакт с людьми и эффективно взаимодействовать с персоналом во время проверки;

вежливостью, сдержанностью, доброжелательностью;

обладать логическим мышлением, умением анализировать, твердостью характера, способностью реалистически воспринимать ситуацию, видеть перспективу ее развития в зависимости от принимаемого решения. Эксперт-аудитор должен использовать эти качества для того, чтобы:

постоянно оценивать наблюдения и взаимодействия с персоналом в ходе проверки;

строить свои отношения с персоналом проверяемой организации (предприятия) так, чтобы это наилучшим образом способствовало достижению целей проверки;

осуществлять процесс проверки, не отвлекаясь на второстепенное;

посвящать все внимание проверке, оказывать поддержку процессу проверки;

реагировать быстро и эффективно в напряженных (сложных) ситуациях;

на основании наблюдений, сданных в процессе проверки, приходить к приемлемым заключениям;

не менять принятое решение вопреки оказываемому давлению, если требования об изменении решения не основаны на аргументированных доказательствах.

4.1.5. Компетентность эксперта-аудитора обеспечивается путем регулярного участия в процедурах, в зависимости от направления деятельности:

сертификации продукции (услуг) с обследованием производства - не менее 5 раз в год;

производств и систем качества - не менее 2 раза в год;

аккредитации - не менее чем в двух процедурах в год;

самостоятельного пополнения и совершенствования знаний в области сертификации (аккредитации);

прохождении, при необходимости, курсов повышения квалификации.

4.1.6. Анализ (оценка) компетентности эксперта-аудитора проводится органом по сертификации, в котором он работает, или который регулярно привлекает его к работе по направлениям своей деятельности.

Один раз в три года анализ компетентности проводится комиссией по аттестации Госстандарта.

Вся информация о деятельности эксперта-аудитора вносится в его личную карточку, которая ведется и хранится в органе по сертификации (аккредитации), в котором он работает, и, при необходимости, в органе который регулярно привлекает эксперта- аудитора к работе по направлениям своей деятельности.

Форма личной карточки приведена в Приложении А.

4.1.6.1. При анализе (оценке) уровня компетентности эксперта-аудитора должна учитываться любая дополнительная информация, положительная или отрицательная, появившаяся после предыдущего анализа.

4.1.6.2. Неудовлетворительная оценка работы и компетентности эксперта-аудитора может привести к необходимости повышения его квалификации через курсы с целью доведения качества работы до приемлемого уровня, либо к аннулированию действия сертификата эксперта-аудитора в ГСС Республики Казахстан.

4.2. Требования к кандидатам в эксперты-аудиторы.

4.2.1. Образование.

Кандидат в эксперты-аудиторы должен иметь законченное высшее образование или средне специальное образование и специальное значение в объеме требований п. 4.1.2.

4.2.2. Опыт.

Кандидат в эксперты-аудиторы должен иметь практический стаж работы в соответствии с полученным образованием не менее 4-х лет, из них, по крайней мере 2 года в области стандартизации, управления качеством и сертификации.

4.2.3. Личные качества.

Кандидат в эксперты-аудиторы должен иметь широкий кругозор и соответствовать требованиям, изложенным в п. 4.1.4.

4.2.4. Подготовка.

Кандидат в эксперты-аудиторы должен пройти подготовку в учебном центре Республики Казахстан в необходимом объеме, обеспечивающем его компетентность в вопросах, связанных с выбранным направлением его деятельности в порядке, изложенном в Разделе 6 настоящего документа.



5. Права, обязанности и ответственность экспертов-аудиторов





5.1. Эксперт-аудитор имеет право:

знакомиться с необходимой документацией и общаться с персоналом проверяемой организации (предприятия);

запрашивать любую дополнительную информацию, необходимую для целей проверки от сторонних организаций;

отказаться от участия в проверке, если документы объекта проверки изложены на языке которым он не владеет, и члены экспертно-аудиторской группы не обеспечены квалифицированным переводом на всех этапах проверки; обращаться в Госстандарт (по направлениям своей деятельности) в случае оказания на него давления со стороны заинтересованных сторон, главного эксперта-аудитора или органа, организовавшего проверку.

5.2. Эксперт-аудитор обязан:

соответствовать квалификационным требованиям для проводимой проверки;

действовать в соответствии с установленными принципами проводимых проверок;

рационально планировать и эффективно выполнять возложенные на него функции;

обеспечивать максимальную объективность и достоверность результатов проверок;

поддерживать в порядке и обеспечивать сохранность документов, относящихся к проверке;

во всех случаях соблюдать этические нормы, быть сдержанным и уравновешенным; сообщать главному эксперту-аудитору, а главный эксперт-аудитор - руководству органа по сертификации (аккредитации) обо всех существенных препятствиях возникающих при выполнении проверок;

обеспечивать конфиденциальность, полученной в результате проверки, информации.

Главный эксперт-аудитор обязан:

формировать группу экспертов-аудиторов для проверки с учетом их квалификации и деловых качеств;

обеспечивать руководство проверками на уровне установленных требований;

планировать проверку, подготавливать рабочие документы и инструктировать экспертную группу;

осуществлять анализ и систематизирование материалов, полученных в результате проверки, организовать составление отчета по результатам проверки;

сообщать проверяемому о выполненных несоответствиях;

проводить оценку работы каждого участника экспертной группы.

5.3. Эксперт-аудитор несет ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан за:

недобросовестное выполнение своих обязанностей;

неиспользование при необходимости своих прав;

использование своего служебного положения в корыстных целях.



6. Порядок подготовки и аттестации на звание эксперта-аудитора





6.1. Общие положения.

6.1.1. Подготовку экспертов-аудиторов ГСС Республики Казахстан осуществляет Госстандарт.

6.1.2. Обучение экспертов-аудиторов проводится по учебным планам и программам, разработанным на основании типовых учебных программ ГСС Республики Казахстан, утвержденных Госстандартом.

6.1.3. Аттестацию на звание эксперта-аудитора проводит комиссия по аттестации, назначаемая Госстандартом из числа сотрудников центрального аппарата. Комиссия осуществляет свою работу в соответствии с установленными правилами.

Комиссия должна состоять не менее, чем из трех членов.

Приоритет при решении спорных вопросов дается председателю комиссии.

6.2. Организация обучения.

6.2.1. Обучение включает:

изучение теоретического материала, предусмотренного программой;

прохождение стажировки в определенном направлении деятельности для закрепления полученных теоретических знаний.

Подготовка экспертов-аудиторов по всем этапам обучения осуществляется полностью на хоздоговорной основе.

6.2.2. Для прохождения обучения в учебный центр по подготовке экспертов-аудиторов Республики Казахстан от организации, которая направляет кандидата в эксперты-аудиторы, подается заявка (Приложение Б настоящего документа), от физического лица - претендента заявление по форме, применительно к указанной заявке, а также: копии документов, подтверждающих образование и специальную подготовку (дипломы, свидетельства об окончании специальных курсов в области стандартизации, сертификации, управления качеством), копию личной карточки (при наличии); характеристику с места работы, содержащую оценку личных качеств кандидата в эксперты-аудиторы, перечисленные в п.п. 4.1.4, 4.2.3 настоящего документа.

6.2.3. Приемная комиссия учебного центра в 2-х недельный срок рассматривает в установленном порядке представленные документы и уведомляет кандидата в эксперты-аудиторы и представляющую его организацию (или физическое лицо) о своем решении о допуске (недопуске) к обучению и сроках его проведения.

6.2.4. Обучение проводится с отрывом от работы. Продолжительность обучения и режим занятий определяется учебным планом. После успешного освоения теоретического материала, обучающийся направляется на стажировку.



7. Аттестация кандидатов в эксперты-аудиторы





7.1. Проверка и оценка теоретических знаний.

7.1.1. В согласованные сроки комиссия по аттестации организовывает проверку и оценку теоретических знаний кандидата по программе заявленного направления деятельности.

Оценка теоретических знаний проводится путем беседы с кандидатом и сдачей экзамена.

7.1.2. Результаты проверки и оценки оформляются протоколом (Приложение В настоящего документа). При положительной оценке комиссия по аттестации, на основании протокола выдает кандидату в эксперты-аудиторы удостоверение (Приложение Г настоящего документа) и ограничивает стажировку для закрепления полученных теоретических знаний.

При неудовлетворительной оценке кандидат имеет право на пересдачу экзамена в течение года в назначенные комиссией сроки.

7.2. Стажировка.

7.2.1. К стажировке допускаются кандидаты в эксперты-аудиторы, которые прошли теоретическую подготовку и успешно сдали экзамены.

7.2.2.2 Стажировка предусматривает участие кандидата в эксперты-аудиторы, в зависимости от направления деятельности, в работах по:

сертификации продукции (услуг) - проведении не менее трех работ;

сертификации систем качества - не менее четырех работ;

сертификации производства - не менее трех работ;

аккредитации испытательных лабораторий - в проведении не менее трех аккредитаций;

аккредитации органов по сертификации - в проведении не менее трех аккредитаций.

7.2.3. Комиссия по аттестации определяет предприятие, орган сертификации и испытательные лаборатории (центры), на которых целесообразно проводить стажировку в определенных направлениях деятельности (видах продукции) и на которых планируется проведение проверки или аккредитации в соответствии с заявками.

Стажер принимает участие во всех работах экспертной группы и ему могут поручаться все виды работ, которые выполняют аттестованные эксперты-аудиторы при проведении проверок или аккредитации.

Участие в проверке, организованной органом по сертификации продукции или испытаниях, проводимых в испытательных лабораториях, может быть зачтено в качестве одной их необходимых стажировок.

7.2.4. По результатам каждой стажировки руководитель стажировки или главный эксперт-аудитор подготавливает отзыв-характеристику на стажера, в которой дает оценку практическим навыкам и подготовке специалиста.

В случае неудовлетворительной оценки руководитель (главный эксперт-аудитор) стажировки должен подробно обосновать принятое решение.

7.3. Оценка результатов по этапам обучения и оформление сертификатов.

7.3.1. Комиссия по аттестации дает оценку кандидату в эксперты-аудиторы по результатам двух этапов обучения (теоретической подготовке и стажировке) и принимает решение об аттестации (неаттестации) кандидата в эксперты-аудиторы, которое оформляется протоколом (Приложение Д настоящего документа).

7.3.2. Кандидат, который прошел оба этапа обучения с положительным результатом, получает сертификат установленного образца (Приложение Е настоящего документа), подтверждающий его аттестацию как эксперта-аудитора по определенному направлению деятельности.

7.3.3. Аттестованный эксперт-аудитор представляет необходимые документы в комиссию Госстандарта по признанию сертификатов (аттестатов) экспертов-аудиторов в ГСС Республики Казахстан для регистрации их в Государственном Реестре ГСС Республики Казахстан.

Перечень представляемых документов определен положением о комиссии Госстандарта по признанию сертификатов (аттестатов) экспертов-аудиторов.

7.3.4. Комиссия Госстандарта по признанию сертификатов (аттестатов) экспертов-аудиторов после регистрации в Государственном Реестре ГСС Республики Казахстан сертификата эксперта-аудитора выдает аттестованному эксперту-аудитору удостоверение эксперта-аудитора Государственной системы сертификации Республики Казахстан (Приложение Ж настоящего документа).

7.4. Работа эксперта-аудитора оценивается каждые три года на соответствие требованиям, установленным в п.4.1.2. настоящего документа для принятия решения о возможности дальнейшей его работы в качестве эксперта-аудитора в ГСС Республики Казахстан.



8. Признание зарубежных сертификатов





8.1. Решение о признании и регистрации сертификатов (аттестатов) экспертов-аудиторов, выданных организациями других стран, осуществляет комиссия Госстандарта по признанию сертификатов (аттестатов) в ГСС Республики Казахстан.

8.2. Признаются сертификаты (аттестаты) экспертов-аудиторов, которые выданы в рамках:

международных систем, к которым присоединилась Республика Казахстан и страна, выдавшая сертификат (аттестат);

соглашений между странами-участниками СНГ о взаимном признании результатов работ по сертификации.

Порядок признания устанавливается правилами этих систем или соглашений.



9. Аннулирование действия сертификата (аттестата)





9.1. Действие сертификата (аттестата) эксперта-аудитора может быть аннулировано при:

выявлении необъективной оценки объекта сертификации (аккредитации), настоящей моральной и (или) материальный ущерб одному или нескольким участникам ГСС Республики Казахстан; несоблюдение конфиденциальности, нарушение этических норм и правил и т.п.;

прекращении практической деятельности в качестве эксперта-аудитора в течении одного года.

9.2. Решение об аннулировании действия сертификата принимает комиссия по аттестации, которая направила его на аттестацию. При этом вносится соответствующая запись в Реестр ГСС Республики Казахстан.

9.3. Решение об аннулировании действия сертификата эксперт-аудитор может опротестовать в течении одного месяца со дня получения извещения о принятом решении, подав апелляцию в письменном виде в порядке, установленном ГСС Республики Казахстан.



10. Оплата затрат на аттестацию





Организация, которая направила кандидата в эксперты-аудиторы на обучение, оплачивает затраты в полном объеме теоретической подготовки, стажировки и аттестации. Это же распространяется на каждое физическое лицо, поступившее на обучение по собственной инициативе. Оплата работ по аттестации эксперта-аудитора не обязывает комиссию по аттестации принимать положительное решение и выдавать сертификат.



Приложение А

(обязательное)





Форма личной карточки эксперта-аудитора






ЛИЧНАЯ КАРТОЧКА Место для

эксперта-аудитора фотографии



Государственной системы сертифи-

Год

Вид обучения

Специализация

N свидетельства

кации Республики Казахстан

по _____________________________________

(направление деятельности)

N карточки _____________________________

Дата заполнения _________________________

Фамилия ____________________ Имя _______

Отчество _______________________________

Год рождения ___________________________

Образование ____________________________

Название законченного учебного заведения

________________________________________

________________________________________

Год окончания __________ N диплома ______

Специальность по диплому ________________

________________________________________

Квалификация по диплому ________________

Ученая степень __________________________

Сертификат N __________ выданный "_____"

_________________199 ___г.

Дата переаттестации _____________________

Место работы ___________________________

Должность ______________________________

тел. рабочий _____________________________

Домашний адрес _________________________

________________________________________



ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Дата

Организация,

Основные

начало

окончание

должность

функции



УЧАСТИЕ В ПРОВЕРКАХ



Наименование предприятия (организации)

Дата проведения

Вид проверки

Орган, от которого производилась проверка

Адрес предприятия (организации), телефон





Приложение Б

(обязательное)





Форма заявки на обучение





Руководителю

учебного центра

по подготовке

экспертов-аудиторов





З А Я В К А



на обучение эксперта-аудитора




  

Просим подготовить__________________________________________________

(фамилия, имя, отчество)

в качестве эксперта-аудитора в Государственной системе сертификации

Республики Казахстан по_____________________________________________

(направление деятельности)

____________________________________________________________________

(наименование организации)

обязуемся оплатить все расходы, связанные с проведением обучения.

Приложение: документы в соответствии с п.6.2.2. данного документа.



Руководитель организации ________________________________________

(подпись) (инициалы, фамилия)

Главный бухгалтер________________________________________

(подпись) ( инициалы, фамилия)



М.П.





Приложение В

(обязательное)





Форма протокола решения комиссии по аттестации по

результатам проверки теоретических знаний





Государственная система сертификации Республики Казахстан



П Р О Т О К О Л



решения комиссии по аттестации



эксперта-аудитора по результатам



проверки теоретических знаний




  

от "____"_____________199___г. N _______



Комиссия в составе: __________________________________________

(фамилия, имя, отчество, должность)

___________________________________________

____________________________________________

провела проверку теоретических знаний кандидата в эксперты-аудиторы

_____________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество)

в объеме программы по ________________________________________

(направление деятельности)

Знания кандидата в эксперты-аудитора признаны __________________

______________________________________________________________

(удовлетворительными, неудовлетворительными)



Подписи:



Приложение Г

(обязательное)





Форма удостоверения о прослушивании теоретического курса



АГЕНТСТВО ПО СТАНДАРТИЗАЦИИ, МЕТРОЛОГИИ И СЕРТИФИКАЦИИ

МИНИСТЕРСТВА ЭКОНОМИКИ И ТОРГОВЛИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

(ГОССТАНДАРТ)



"___"___________________ 199 ___г.



У Д О С Т О В Е Р Е Н И Е



N ______





Выдано ____________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество)

в том, что он(а) прослушал (а) теоретический курс подготовки

ЭКСПЕРТОВ-АУДИТОРОВ по ____________________________________________

(направление деятельности)

и сдал(а) экзамен, свидетельствующий о наличии знаний, необходимых

для проведения работ для ________________________________________________

(направление деятельности)



Председатель

аттестационной комиссии



Приложение Д

(обязательное)





Форма протокола решения комиссии по аттестации эксперта-аудитора

Государственная система сертификации Республики Казахстан



П Р О Т О К О Л



решения комиссии по аттестации



эксперта-аудитора






от "____"_______________199 ____г. N ________



Комиссия в составе:

Председатель Комиссии__________________________________________

(фамилия, имя, отчество, должность)



Члены Комиссии__________________________________________________

(фамилия, имя, отчество, должность)

________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество, должность)



аттестует _______________________________________________________

(фамилия, имя, отчество, должность)

экспертом-аудитором Государственной системы сертификации Республики

Казахстан для проведения работ по _________________________________

(направление деятельности)

___________________________________________________________________

Подписи ___________________________________________________________

(инициалы, фамилия)

____________________ ____________________________________

(инициалы, фамилия)

____________________ ____________________________________

(инициалы, фамилия)





Приложение Е

(обязательное)





Форма сертификации эксперта-аудитора



АГЕНТСТВО ПО СТАНДАРТИЗАЦИИ, МЕТРОЛОГИИ И СЕРТИФИКАЦИИ

МИНИСТЕРСТВА ЭКОНОМИКИ И ТОРГОВЛИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

(ГОССТАНДАРТ)



СЕРТИФИКАТ ЭКСПЕРТА-АУДИТОРА



Зарегистрирован в Государственном

Реестре Государственной системы

сертификации Республики Казахстан

"____"___________ 199___г. N ______



Госстандарт удостоверяет, что_______________________________________

_________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество)

соответствует требованиям Государственной системы сертификации

Республики Казахстан предъявляемым к экспертам-аудиторам и аттестован на

право проведения работ по _______________________________________________

(направление деятельности)

Сертификат выдан на основании протокола решения Комиссии по

аттестации экспертов-аудиторов Госстандарта и протокола

от "_____"_____________199____г. N ______



М.П. Госстандарт

________________________________________

(должность, подпись, инициалы, фамилия)





Приложение Ж

(обязательное)





Форма удостоверения эксперта-аудитора



АГЕНТСТВО ПО СТАНДАРТИЗАЦИИ, МЕТРОЛОГИИ И СЕРТИФИКАЦИИ

МИНИСТЕРСТВА ЭКОНОМИКИ И ТОРГОВЛИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

(ГОССТАНДАРТ)



УДОСТОВЕРЕНИЕ N __ Место для Выдано

_______________ фотографии Действительно до ___

_____________________________________

(фамилия, имя, отчество) Продлено до__________

является экспертом-аудитором Продлено до__________

Государственной системы сер-

тификации Республики Казахстан

в области _________________

__________________________

(направление деятельности)





Госстандарт _______________________ ________________________

должность подпись инициалы, фамилия



М.П.



УДК 006:1:006.354 Т 50

___________________________________________________________________

Ключевые слова: эксперт-аудитор, главный эксперт-аудитор, комиссия

по аттестации, аттестация, оценка.

___________________________________________________________________






(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов