Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2003 года N 349 Об утверждении Правил осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (с изменениями на 01.02.10г.) (Утратило силу)

В целях государственного регулирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, в соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан и саморегулируемых организаций.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Председатель




Национального Банка         Г. Марченко

Приложение

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

"Об утверждении Правил

осуществления трансфер-агентской

деятельности на рынке ценных бумаг

Республики Казахстан"

от "29" сентября 2003 года N 349

Правила осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

Правила осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан устанавливают условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее - трансфер-агентская деятельность).

1. Общие положения

1. В настоящих Правилах используются следующие понятия:

1) отправитель - отправитель документов (информации);

2) получатель - получатель документов (информации);

3) регламент - внутренние документы трансфер-агента, регулирующие условия и порядок его деятельности, функционирования его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказания им услуг и порядок их оплаты.

2. Трансфер-агентская деятельность подлежит лицензированию в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

3. Возможность совмещения трансфер-агентской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливается нормативными правовыми актами государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор за рынком ценных бумаг (далее - уполномоченный орган).

2. Договор по трансфер-агентскому обслуживанию

4. Трансфер-агент вправе заключать договор по трансфер-агентскому обслуживанию (далее - договор) с неограниченным количеством клиентов.

Договор подлежит заключению в письменной форме.

5. Для заключения договора клиент представляет трансфер-агенту следующие документы:

1) в случае если клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг:

бланки документов, подлежащие заполнению в процессе совершения сделок на рынке ценных бумаг, и инструкции (разъяснения, указания) по их заполнению лицами, намеренными воспользоваться услугами клиента;

нотариально удостоверенную карточку с образцами подписей работников клиента, уполномоченных на подписание документов от имени клиента, и оттиском его печати (далее - карточки образцов подписей);

2) в случае если клиент не является профессиональным участником рынка ценных бумаг:

для физических лиц - учетную карточку клиента, содержащую его подпись либо подпись его представителя, которая должна быть внесена в эту карточку в присутствии работника трансфер-агента, уполномоченного на прием документов (далее - учетная карточка);

для юридических лиц - карточку образцов подписей, составленную в соответствии с подпунктом 1) настоящего пункта;

3) иные документы, предусмотренные в договоре и регламенте трансфер-агента.

6. Документы, перечисленные в абзаце втором подпункта 1) пункта 5 настоящих Правил, могут предоставляться клиентом трансфер-агенту:

1) в виде печатной продукции, изготовленной типографским или иным способом;

2) в виде электронных файлов, предназначенных для распечатки (с учетом технических возможностей трансфер-агента);

3) путем их размещения в сети Интернет (с учетом технических возможностей трансфер-агента, и с условием возможности распечатки документов и информации, размещенных в сети Интернет).

7. Копии договоров (включая все внесенные в них изменения и дополнения), копии карточек образцов подписей и учетных карточек клиентов передаются трансфер-агентом его филиалам, участвующим в осуществлении трансфер-агентской деятельности.

8. Клиент письменно доводит до сведения трансфер-агента любые изменения в данные о лицах, указанных в абзаце третьем подпункта 1) и подпункте 2) пункта 5 настоящих Правил, и оттиске его печати (в том числе путем предоставления обновленных карточек образцов подписей).

Трансфер-агент доводит до сведения своих филиалов, участвующих в осуществлении трансфер-агентской деятельности, полученные от клиента изменения в договор и копии полученных от клиента обновленных карточек образцов подписей или учетных карточек.

9. Ответственность трансфер-агента за сохранность и учет принятых документов (информации) наступает с момента фактической передачи клиентом трансфер-агенту указанных документов (информации).

10. Трансфер-агент представляет по первому требованию клиента:

1) нотариально засвидетельствованную копию лицензии на осуществление трансфер-агентской деятельности;

2) копию регламента трансфер-агента;

3) сведения о клиентах, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, заключивших с данным трансфер-агентом договоры (с указанием места нахождения клиента и его филиалов (представительств), дат выдачи и номеров лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности, перечня услуг, сроки и порядок их оплаты, порядок оформления документов, а также иные сведения, не составляющие коммерческую и/или служебную тайну на рынке ценных бумаг).

11. При совмещении трансфер-агентом трансфер-агентской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, работникам, участвующим в осуществлении трансфер-агентской деятельности, запрещается осуществлять функции, соответствующие другим видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3. Трансфер-агентская деятельность

12. Трансфер-агент осуществляет трансфер-агентскую деятельность в соответствии с законодательством Республики Казахстан и своим регламентом.

13. Регламент трансфер-агента должен содержать:

1) порядок приема и передачи трансфер-агентом документов (информации) от отправителя получателю;

2) порядок и сроки сверки принятых и переданных документов (информации), осуществляемой трансфер-агентом и клиентами;

3) порядок учета документов (информации), принятых в целях передачи;

4) порядок хранения документов (информации), предназначенных для их передачи от клиента к клиенту, и порядок доступа к данным документам;

5) порядок обеспечения сохранности электронной базы данных, используемой при осуществлении трансфер-агентской деятельности;

6) порядок доступа к программно-техническому обеспечению (в том числе к электронной базе данных), коммуникационному и иному оборудованию, используемому при осуществлении трансфер-агентской деятельности;

7) порядок поддержания в случае отключения электропитания работоспособности систем, используемых при осуществлении трансфер-агентской деятельности, для нормального завершения работы данных систем в обычном режиме и обеспечения сохранности и достоверности всех передаваемых данных;

8) должностные инструкции работников трансфер-агента, непосредственно участвующих в осуществлении трансфер-агентской деятельности;

9) порядок работы филиалов (представительств) и структурных подразделений, участвующих в осуществлении трансфер-агентской деятельности;

10) порядок взаимодействия с клиентами;

11) образец договора;

12) тарифы за оказание услуг.

14. Прием и передача трансфер-агентом (его филиалом) документов (информации) и подтверждение передачи таких документов (информации), осуществляется в порядке, предусмотренном регламентом трансфер-агента и договором, с соблюдением следующих требований:

1) оригиналы документов (информации), содержание которых было передано средствами электронной связи, подлежат обязательному направлению получателю посредством почтовой связи или нарочным в сроки, установленные договором с учетом ограничения, установленного подпунктом 3) пункта 16 настоящих Правил;

2) оригиналы документов (информации) представляются трансфер-агенту (его филиалу) в двух экземплярах, первый из которых возвращается отправителю с отметкой трансфер-агента о его приеме к передаче, второй передается получателю;

3) трансфер-агент представляет отправителю подтверждение передачи получателю содержания документов средствами электронной связи в течение двенадцати часов с момента их передачи.

15. Филиал трансфер-агента в течение трех дней доводит до сведения головного офиса информацию о принятых для передачи и/или переданных им документах (информации) в целях отражения такой информации в единой системе учета документов трансфер-агента.

16. Трансфер-агент:

1) передает средствами электронной связи содержание принятых для передачи документов (информации) их получателю, находящемуся в столице, в областном центре Республики Казахстан или в городе республиканского значения, в течение двенадцати часов с момента их приема, а получателю, находящемуся в другом населенном пункте Республики Казахстан, - в течение срока, ус