Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 155 Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом (с внесенными изменениями и дополнениями Правлением Агентством РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.05 г. № 164, от 26.11.05 г. № 415, от 01.06.10г. № 73) (Утратило силу)

В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3, статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила представления отчетов кастодианом.

2. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и кастодианов.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев P.P.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель         Б. Жамишев

Утверждены

постановлением Правления Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору финансового рынка и

финансовых организаций

от 12 июня 2004 года N 155

"Об утверждении Правил представления

отчетов кастодианом"

Правила представления отчетов кастодианом

Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов кастодианом в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

1. Кастодиан ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты:

1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме приложения 1 к настоящим Правилам;

2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и управляющих инвестиционным портфелем по форме приложения 2 к настоящим Правилам;

3) отчет о количестве клиентов кастодиана, с указанием количества обслуживаемых лицензиатов финансового рынка отдельно по каждому виду, а также количеству обслуживаемых инвестиционных фондов, прочих юридических и физических лиц с разбивкой на резидентов и нерезидентов Республики Казахстан в произвольной форме.

2. (Исключен на основании).

3. Отчеты представляются на бумажном носителе и в электронной форме, определенной уполномоченным органом.

Отчеты направляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем кастодиана.

4. Отчеты подписываются руководителем кастодиана и заверяются печатью.

Все листы отчета, нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме.

Отчеты, содержащие исправления и подчистки, подлежат возврату.

5. В случае внесения изменений и/или дополнений в представляемые отчеты, кастодиан в течение трех дней представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчета с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.

6. Уполномоченный орган может запросить у кастодиана сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.

7. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений кастодиан и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

8. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1

к Правилам представления

отчетов кастодианом

Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании [наименование кастодиана] на конец отчетного периода

№	Идентификационный номер ценной бумаги	Наименование эмитента	Наименование депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание	Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг
				всего		накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы)		инвестиционных фондов Республики Казахстан (активы инвестиционного фонда)		банков второго уровня Республики Казахстан (собственников)
				ценных бумаг (штук)	держателей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держателей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держателей ценных бумаг	ценных бумаг (штук)	держателей ценных бумаг

итого