Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года № 135 Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления уполномоченными банками отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке (с изменениями на 26.07.10г.) (Утратило силу)


Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года № 135 Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления уполномоченными банками отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке (с изменениями на 26.07.10г.) (Утратило силу)

 

В целях осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о перечне, формах и сроках представления уполномоченными банками отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке.

2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 апреля 2006 года.

3. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.):



1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, уполномоченных банков.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.






 


 

«СОГЛАСОВАНО»

Агентство

Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

Председатель

11 ноября 2005 год

 

«СОГЛАСОВАНО»

Агентство

Республики Казахстан

по статистике

Первый заместитель

Председателя

4 ноября 2005 год

 

Утверждена

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 29 октября 2005 года № 135

 

Инструкция о перечне, формах и сроках представления уполномоченными банками отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке

 

Глава 1. Общие положения

 

1. Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», «О валютном регулировании и валютном контроле» и другими нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) и устанавливает перечень, формы и сроки представления отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке уполномоченными банками (далее - банки).

2. Целью настоящей Инструкции является идентификация и оценка источников поступления/расходования, целей покупки/продажи иностранной валюты посредством сбора информации об операциях банков на внутреннем валютном рынке и движении денег по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета в иностранной валюте.

 

 

Глава 2. Представление отчетности

 

3. Отчетность банка включает в себя:




4. Отчетность банка представляется в целом по системе банка на основе информации по всем банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета в иностранной валюте. К клиентам банка относятся физические лица - резиденты и нерезиденты, а также юридические лица - резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства. Отчетность также включает сведения по операциям между клиентами одного банка и переводы денег по банковским счетам одного клиента.

5. «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета» по Форме 1 и «Отчет о покупке/продаже иностранной валюты банком и его клиентами» по Форме 2 составляются банками ежемесячно. Срок представления отчетов - до седьмого числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом.

«Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте» по Форме 3 составляется банками ежедекадно - с первого по десятое число месяца, с одиннадцатого по двадцатое число месяца, с двадцать первого по последнее число календарного месяца. Сроки представления отчета - четвертого, четырнадцатого и двадцать четвертого числа каждого месяца.

6. Если последний день срока представления отчетности банка приходится на нерабочий день, днем окончания срока представления отчетности считается следующий за ним рабочий день.

7. Отчетность банка представляется в Национальный Банк на электронном носителе.

8. В случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк в трехдневный срок со дня представления отчетности представляет в Национальный Банк отчетность, с учетом изменений и/или дополнений на электронном носителе.

9. Отчетность составляется в единицах, установленных для каждой формы отчетности. В отчетности, составляемой в тысячах единиц валюты, как национальной, так и иностранной, сумма менее пятисот единиц валюты округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам валюты, округляется до тысячи единиц валюты.

10. При заполнении отчета классификация операций осуществляется согласно постановлению Правления Национального Банка от 15 ноября 1999 года № 388 «Об утверждении Правил применения Государственного классификатора Республики Казахстан - единого классификатора назначения платежей», зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1011, с учетом детализации в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.

11. Перечень юридических лиц Республики Казахстан, а также юридических лиц - нерезидентов, имеющих филиалы и представительства, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, для составления отчетности по Форме 3 формируется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.

12. Банк несет ответственность за непредставление или нарушение сроков представления отчетности, указанных в пункте 5 настоящей Инструкции, а также представление неполной или недостоверной информации в соответствии с законами Республики Казахстан.

13. Национальный Банк, в пределах своих полномочий, для актуализации перечня клиентов вправе запрашивать у банка дополнительную информацию.

 

 

Глава 3. Заключительные положения

 

14. Вопросы, не урегулированные настоящей Инструкцией, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

 

Приложение 1

к Инструкции о перечне,

формах и сроках представления

уполномоченными банками

отчетности по источникам

спроса и предложения на

внутреннем валютном рынке

 

Форма 1. Сводный отчет о движении денег в иностранной

валюте по банковским счетам клиентов и переводам без

открытия банковского счета

 

___________________________________ за _____________200_ года

(наименование уполномоченного банка)             (месяц)

 

тысяч тенге





















































































































































































































































































































































Наименование показателя

Код

строки

Всего

резидентов

нерезидентов

в том числе по

операциям с

в том числе по

операциям с

рези-

дентами

нере-

зиден-

тами

резиден-

тами

нере-

зиден-

тами

А

Б

В

1

2

3

4

5

1

Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов

2

Всего

10000

 

 

 

 

 

3

в том числе:

 

 

 

 

 

 

4

Платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета:

11000

 

 

 

 

 

5

физических лиц, включая зарегистрированных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица

11100

 

 

 

 

 

6

юридических лиц

11200

 

 

 

 

 

7

в том числе по операциям:

 

 

 

 

 

 

8

продажа товаров и нематериальных активов

11210

 

 

 

 

 

9

предоставление услуг

11220

 

 

 

 

 

10

получение основной суммы долга и доходов по выданным займам

11230

 

 

 

 

 

11

привлечение займов

11240

 

 

 

 

 

12

из них от:

 

 

 

 

 

 

13

банков-резидентов

11241

 

 

Х

 

Х

14

банков-нерезидентов

11242

 

Х

 

Х

 

15

операции с ценными бумагами,

векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале

11250

 

 

 

 

 

16

из них:

 

 

 

 

 

 

17

акции, взносы участников и другие инструменты, обеспечивающие участие в капитале резидентов, паи инвестиционных фондов резидентов

11251

 

 

 

 

 

18

акции, взносы участников и другие инструменты, обеспечивающие участие в капитале нерезидентов, паи инвестиционных фондов нерезидентов

11252

 

 

 

 

 

19

государственные долговые ценные бумаги Республики Казахстан

11253

 

 

 

 

 

20

долговые ценные бумаги и векселя, выпущенные другими резидентами

11254

 

 

 

 

 

21

долговые ценные бумаги и векселя, выпущенные нерезидентами

11255

 

 

 

 

 

22

прочие переводы денег

11260

 

 

 

 

 

23

Переводы без открытия банковского счета

12000

 

 

 

 

 

24

Переводы клиентами денег со своих банковских счетов

13000

 

 

Х

Х

 

25

из них открытых в:

 

 

 

 

 

 

26

банках-резидентах

13001

 

 

Х

Х

 

27

банках-нерезидентах

13002

 

 

Х

Х

 

28

Покупка иностранной валюты за тенге

14000

 

 

 

 

 

29

в том числе:

 

 

 

 

 

 

30

физическими лицами, включая

зарегистрированных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица

14100

 

 

 

 

 

31

юридическими лицами

14200

 

 

 

 

 

32

Зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета

15000

 

 






(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов