Правила применения ограниченных мер воздействия в отношении банков второго уровня, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, а также крупных участников банка, банковского холдинга и их аффилиированных лиц, юридических лиц, входящих в состав банковского конгломерата, и принудительных мер к лицам, обладающим признаками крупного участника или банковского холдинга, а также к крупным участникам банка, банковским холдингам или юридическим лицам, входящим в состав банковского конгломерата
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон), «Об ипотеке недвижимого имущества», «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок применения уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в отношении банков второго уровня (далее - банки), организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (далее - организации), включая ипотечные организации, а также крупного участника банка, банковского холдинга и их аффилиированных лиц, юридических лиц, входящих в состав банковского конгломерата, ограниченных мер воздействия и принудительных мер к лицам, обладающим признаками крупного участника или банковского холдинга, а также к крупным участникам банка, банковским холдингам и юридическим лицам, входящим в состав банковского конгломерата.
1. Решение о применении к крупному участнику банка, банковскому холдингу и их аффилиированным лицам, банку, организации, ипотечной организации, юридическим лицам, входящим в состав банковского конгломерата, ограниченной меры воздействия принимается уполномоченным органом самостоятельно исходя из нарушений законодательства Республики Казахстан, выявления неправомерных действий или бездействия должностных лиц и работников крупного участника банка, банковского холдинга и их аффилиированных лиц, банка, организации, ипотечной организации, юридических лиц, входящих в состав банковского конгломерата, которые могут угрожать финансовой безопасности и стабильности банка, организации, ипотечной организации, а также интересам их депозиторов, клиентов и корреспондентов, а также невыполнения иных требований уполномоченного органа, предусмотренных Законом, с учетом:
наличия мер воздействия, санкций, принудительных мер, примененных к лицам, обладающим признаками крупного участника или банковского холдинга, а также к крупным участникам банка, банковскому холдингу и их аффилиированным лицам, банкам, организациям, ипотечным организациям, юридическим лицам, входящим в состав банковского конгломерата;
