Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 17 июня 2006 года № 142 Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций (с изменениями на 03.09.10г.) (Утратило силу)

В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», подпунктом 15) пункта 2 статьи 3, статьей 49 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций.

3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц «Ассоциация Финансистов Казахстана», организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций.

4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

№	Наименование	Сумма
1	2	3
1	Уставный капитал
1-1	Оплаченный уставный капитал, в части простых акций, за минусом собственных выкупленных простых акций
1-2	Оплаченный уставный капитал, в части привилегированных акций, за минусом собственных выкупленных привилегированных акций
2	Дополнительный капитал
3	Нераспределенный чистый доход прошлых лет
4	Нераспределенный чистый доход текущего года
4-1	Фонды, резервы, сформированные за счет чистого дохода прошлых лет
5	Переоценка основных средств и ценных бумаг
6	Субординированный долг брокера и (или) дилера за минусом выкупленного собственного субординированного долга брокера и (или) дилера, включаемый в собственный капитал, в соответствии с пунктом 4 Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 апреля 2008 года № 56 (далее - Правила), в сумме, не превышающей суммы оплаченного уставного капитала за минусом собственных выкупленных акций, дополнительного капитала, нераспределенного чистого дохода прошлых лет, фондов, резервов, сформированных за счет чистого дохода прошлых лет, размера превышения доходов текущего года над расходами текущего года, размера переоценки основных средств и ценных бумаг
6-1	Общие резервы (провизии) в сумме, не превышающей 1,25 процента суммы активов, взвешенных с учетом кредитного риска
7	Нематериальные активы
8	Убыток текущего года
9	Убыток прошлых лет
10	Совокупная сумма инвестиций брокера и (или) дилера, за исключением инвестиций в ценные бумаги, допущенные к обращению в торговых системах организатора торгов и имеющие долговой рейтинг не ниже «ВВ+» агентства Standard & Poors или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, не должна превышать размер собственного капитала брокера и (или) дилера
10-1	Сумма превышения совокупной суммы инвестиций брокера и (или) дилера над размером собственного капитала
11	Итого собственный капитал
11-1	Капитал первого уровня
11-2	Капитал второго уровня
11-3	Привилегированные акции, не включенные в расчет капитала первого уровня
12	Итого активы, взвешенные с учетом кредитного риска
13	Итого условные обязательства, взвешенные с учетом кредитного риска
13-1	Сумма общих резервов (провизии), не включаемых в расчет собственного капитала
14	Итого производные финансовые инструменты, взвешенные с учетом кредитного риска
15	Средняя величина годового валового дохода за последние истекшие три года в соответствии с пунктом 7 Правил
16	Операционный риск
17	Итого активы, условные и возможные обязательства, взвешенные по степени кредитного и операционного рисков
18	Коэффициент достаточности собственного капитала (К1)
18-1	Коэффициент достаточности собственного капитала k1-2
18-2	Коэффициент достаточности собственного капитала k2
19	Сумма максимального размера риска на одного заемщика
20	Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика (К3)
21	Краткосрочные обязательства перед нерезидентами
22	Коэффициент максимального лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами (k4)
23	Обязательства перед нерезидентами, включаемые в расчет коэффициента k5
24	Коэффициент капитализации организации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан (k5)
25	Обязательства перед нерезидентами и долговые ценные бумаги, включаемые в расчет коэффициента k6
26	Коэффициент капитализации организации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан (k6)