6-1) легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) заявителя - нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;
6-2) для юридического лица - финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, являющегося акционером заявителя, намеренного осуществлять деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, - сведения о наличии минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства от 25 февраля 2006 года № 55 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304» (зарегистрированное в Реестре нормативных правовых актов под № 4139) - (далее - постановление № 55);
7) бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств, отчет об изменениях в капитале акционеров - юридических лиц заявителя на конец последнего квартала перед внесением денег в оплату акций заявителя (указанное требование не распространяется на акционеров в лице государства и национальный управляющий холдинг, а также брокера и (или) дилера без права ведения счетов клиентов, регистратора, трансфер-агента, функционирующего в иной, помимо акционерного общества, организационно-правовой форме).
В случаях, когда акционером заявителя выступает юридическое лицо - нерезидент Республики Казахстан, имеющий долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже ВВ+, присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением № 55, финансовая отчетность, заверенная аудиторской организацией, представляется на государственном или русском языке за последний финансовый год перед внесением денег в оплату акций заявителя;
2. Юридические лица, обладающие лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, для получения лицензии на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг представляют документы, указанные в подпунктах 1), 2), 10), 12), 16) пункта 1 настоящих Правил.
3. Документы, перечисленные в пунктах 1 и 2 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя.
9. Юридическое лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, в случаях изменения адреса, указанного в заявлении на получение лицензии, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпунктах 3), 4), 5), 6), 9), 10), 11) 12), 13) пункта 1 настоящих Правил, представляет изменения и дополнения в уполномоченный орган в течение десяти дней со дня их внесения.