Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 188 Об утверждении Правил представления агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, а также их публикации в средствах массовой информации» (с изменениями и дополнениями на 24.12.07г.) (Утратило силу)

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 188 Об утверждении Правил представления агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, а также их публикации в средствах массовой информации» (с изменениями и дополнениями на 24.12.07г.) (Утратило силу)

 

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, в соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 41, подпунктом 5) пункта 1 статьи 55 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, а также их публикации в средствах массовой информации.

2. Признать утратившими силу:

1) постановление Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года № 178 «Об утверждении Правил о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2387);



2) постановление Правления Агентства от 30 июля 2005 года № 262 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года «Об утверждении Правил о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3786).


4. Департаменту стратегии и анализа (Бубеев М.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц в форме ассоциации «Ассоциация управляющих активами», Объединения юридических лиц в форме ассоциации «Ассоциация финансистов Казахстана», накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами.

5. Службе Председателя Агентства (Заборцева Е.Н.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.

 


 






Председатель

А. Дунаев



 

Утверждены

постановлением Правления

Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору

финансового рынка и

финансовых организаций

от 25 июня 2007 года № 188

 

 

Правила представления агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, а также их публикации в средствах массовой информации

 

1. Настоящие Правила определяют порядок представления в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов (далее - Фонд) и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Организация), а также порядок их публикации в средствах массовой информации.


3. Агрегированный отчет представляется Организацией (в разрезе каждого Фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной Организации) или Фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, в уполномоченный орган не позднее пятнадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.



4. Уполномоченный орган в течение семи рабочих дней после получения агрегированного отчета проверяет его на соответствие имеющейся информации и при обнаружении недостоверной информации уведомляет об этом Организацию и/или Фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, для устранения замечаний в течение двух рабочих дней.

В случае отсутствия замечаний по агрегированному отчету уполномоченный орган размещает до 25 числа первого месяца, следующего за отчетным кварталом, информацию о процентном соотношении пенсионных накоплений каждого Фонда к общей сумме пенсионных накоплений всех Фондов на официальном сайте уполномоченного органа в сети интернет.»;

первое предложение пункта 5 дополнить словами «, после размещения информации о процентном соотношении пенсионных накоплений каждого Фонда к общей сумме пенсионных накоплений всех Фондов на официальном сайте уполномоченного органа в сети интернет.

5. Публикация агрегированного отчета осуществляется Организацией и/или Фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами. Организация и/или Фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, могут поручить объединению юридических лиц в форме ассоциации «Ассоциация Управляющих активами» (далее - Ассоциация) опубликовать агрегированный отчет в средствах массовой информации.

6. Агрегированный отчет подлежит публикации до пятнадцатого числа второго месяца квартала на государственном и русском языках в печатных изданиях, распространяющихся на всей территории Республики Казахстан, выпускаемых тиражом не менее пятнадцати тысяч экземпляров.

7. Ассоциация, Организация и/или Фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, представляют в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты публикации копию листа печатного издания, в котором был опубликован агрегированный отчет (с указанием наименования печатного издания, его номера и даты публикации).

8. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

 

Приложение

к Правилам представления агрегированных

отчетов накопительных пенсионных фондов и

организаций, осуществляющих инвестиционное

управление пенсионными активами, а также

их публикации в средствах массовой информации

 

Агрегированный отчет Фонда и Организации

по состоянию на 1________________________200____года

 

Таблица 1. Общая информация о Фондах и Организациях

 

(в тысячах тенге)














































































№

Фонд/ Организация

Банк-кастодиан

Размер уставного капитала

Размер капитала

Величина комиссионного вознаграждения, причитающаяся Фонду (в %) от:

Количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) по:

инвестици-онного дохода

пенсионных активов

обяза-тельным пенсионным взносам

добро-вольным пенсионным взносам

добро-вольным профес-сиональным пенсионным взносам

1.

2

3

4

5

6

7

8

9

10

2.

Наименование Организации

х

 

 

х

х

х

х

х

3.

Наименование Фонда, пенсионные активы которого находятся в инвестиционном управлении Организации

 

 

 

 

 

 

 

 

4.

Наименование Фонда, самостоятельно осуществляющего инвестиционное управление пенсионными активами

 

 

 

 

 

 

 

 

5.

Всего по Фондам

х

 

 

 

 

 

 

 





































































Пенсионные взносы

Начисленный инвестиционный доход

«Чистый» инвестиционный доход (за минусом комиссионных вознаграждений)

Пенсионные накопления

Значение текущей стоимости условной единицы пенсионных активов

за отчетный квартал

нарастающим итогом

за отчетный квартал

нарастающим итогом

сумма

в процентах к общей сумме пенсионных накоплений Фондов

11

12

13

14

15

16

17

18

х

х

х

х

х

х

х

х

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 



 

Правила по заполнению таблицы 1:

1. В графах 4 и 5 указываются размеры уставного и собственного капиталов, соответствующие показателям бухгалтерских балансов, представленных Фондом и Организацией в уполномоченный орган на соответствующую отчетную дату.

2. В графах 6 и 7 указывается величина комиссионного вознаграждения от инвестиционного дохода и пенсионных активов, установленная Фондом на текущий год и указываемая при публикации агрегированного отчета по состоянию на 1 января текущего года.

3. В графах 8-11, 13, 15 и 16 отражаются показатели нарастающим итогом с начала деятельности Фонда и соответствующие аналогичным показателям в ежемесячной отчетности, представленной Фондом в уполномоченный орган на соответствующую дату.

4. В графе 17 указываются показатели, рассчитанные в процентах (до двух десятичных знаков после целого числа) от общей суммы пенсионных накоплений всех Фондов.

5. В графе 18 указывается значение текущей стоимости условной единицы пенсионных активов (до пяти десятичных знаков после целого числа), рассчитанное Фондом за последний день отчетного месяца.

6. По строке 5 «Всего по Фондам» не включаются показатели Организации.

7. Банк-кастодиан - банк, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов Фондов.

8. Предельная величина комиссионного вознаграждения устанавливается Правительством Республики Казахстан, и с января 2003 года установлена от инвестиционного дохода - не выше 15% и пенсионных активов - не выше 0,05% в месяц.

 

Таблица 2. Доля инвестированных пенсионных активов Фондов

 

(в процентах)





























































































































№

Наименование Фонда

Государственные ценные бумаги Республики Казахстан, в том числе:

Долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку:

Министерства финансов Республики Казахстан

Национального Банка Республики Казахстан

?ААА-

от АА+ до АА-

от А+ до А-

от ВВВ+ до ВВВ-/ от kzААА+ до kzААА-

от ВВ+ до ВВ-/ от kzАА+ до kzАА-

в тенге

в иностранной валюте

в тенге

в иностранной валюте

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Итого по Фондам

 

 

 

 

 

 

 

 






















































































Долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку:

Долевые ценные бумаги, эмитент которых обладает рейтинговой оценкой:

от kzА+ до kzВВВ

Другие

Доля нерезидентов

Доля в иностранной валюте

?ААА-

от АА+ до АА-

от А+ до А-

от ВВВ+ до ВВВ-/ от kzААА+ до kzААА-

от ВВ+ до ВВ-/ от kzАА+ до kzАА-

от kzА+ до kzВВВ

Другие

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 












 

Вклады в банках второго уровня, акции которых имеют рейтинговую оценку:

 

Прочие активы

Коэффициент номинального дохода за:





(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов