Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 182 О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам лицензирования (с изменениями на 27.08.13г.)

Председатель

Е. Бахмутова

«СОГЛАСОВАНО»

Национальный Банк

Республики Казахстан

Председатель Сайденов А.Г.

11 декабря 2008г.

(подпись, дата, гербовая печать)

Приложение

к постановлению Правления Агентства

Республики Казахстан по регулированию

и надзору финансового рынка и

финансовых организаций

от 28 ноября 2008 года № 182

Перечень изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам лицензирования

Внести в нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам лицензирования следующие изменения и дополнения:

1. В постановление Правления Агентства от 30 апреля 2007 года № 121 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, и деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4718, опубликованное в июне 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, 13 июля 2007 года в газете «Юридическая газета» № 106 (1309)) с изменением и дополнением, внесенным постановлением Правления Агентства от 30 июля 2008 года № 99 «О внесении изменения и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 121 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, и деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5273, опубликованным 15 сентября 2008 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 9):

в Правилах выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками, утвержденных указанным постановлением:

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Сведения об учредителях содержат:

1) для учредителей - юридических лиц:

сведения согласно приложению 1 к настоящим Правилам, к которым прилагаются нотариально засвидетельствованная копия свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) в качестве юридического лица и нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов (устава, учредительного договора);

информацию, подтверждающую выполнение требований, установленных пунктом 4 статьи 19 Закона о банках;

информацию о выполнении требований абзаца второго подпункта г-1) статьи 24 Закона о банках с приложением документа, подтверждающего отсутствие у первого руководителя исполнительного органа и органа управления учредителя - юридического лица непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности, за коррупционные и иные преступления против интересов государственной службы и государственного управления, выданного в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа составляет не более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства);

2) для учредителей - физических лиц - сведения согласно приложению 2 к настоящим Правилам, а также информацию о выполнении требований абзаца второго подпункта г-1) статьи 24 Закона о банках с приложением документа, подтверждающего отсутствие у данного лица непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности, за коррупционные и иные преступления против интересов государственной службы и государственного управления, выданного в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа составляет не более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства).

В целях подтверждения требований абзаца второго подпункта г-1) статьи 24 Закона о банках для иностранных граждан (лиц без гражданства) дополнительно представляется соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства).»;

пункт 18 изложить в следующей редакции:

«18. Вновь созданный банк обращается в уполномоченный орган с заявлением о выдаче лицензии на осуществление банковских и иных операций, за исключением операции по приему депозитов, открытию и ведению банковских счетов физических лиц (данное исключение не распространяется на вновь созданный дочерний банк) по форме согласно приложению 7 к настоящим Правилам, приложив к нему документы, предусмотренные подпунктами 2)