Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238 Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария (с изменениями на 27.08.13г.)

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238 Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария (с изменениями на 27.08.13г.)

 

В целях реализации Закона Республики Казахстан от 23 октября 2008 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности центрального депозитария.

2. Признать утратившими силу постановление Правления Агентства от 27 мая 2006 года № 128 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария», (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4265).

3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2010 года.



4. Центральному депозитарию в срок до 1 октября 2009 года привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана», центрального депозитария.

6. Службе Председателя (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

 


 






Председатель

Е. Бахмутова



 


Правления Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору финансового

рынка и финансовых организаций

от 29 декабря 2008 года № 238

 

 

Правила осуществления деятельности центрального депозитария

 

Настоящие Правила осуществления деятельности центрального депозитария разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», от 29 июня 1998 года «О платежах и переводах денег», от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и устанавливают условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария на рынке ценных бумаг.

 

 

1. Общие положения

 

1. Для целей настоящих Правил используются следующие понятия:

1) клиент депонента - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами депонента в соответствии с заключенным с ним договором на оказание услуг номинального держания;

2) расчетная организация - организация, осуществляющая по поручению центрального депозитария перевод и учет денег в национальной валюте (Национальный Банк Республики Казахстан) и иностранной валюте (банки второго уровня, осуществляющие кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и за рубежом, международные и иностранные депозитарии и кастодианы);

3) учетная организация - регистратор, банк-кастодиан, международные и иностранные депозитарии, в которых на имя центрального депозитария открыты лицевые счета для учета финансовых инструментов;

4) субсчет - открываемый в рамках лицевого счета субсчет, предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих депоненту (клиенту депонента) или организациям, осуществляющим дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) или в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;

5) резервный центр - организация, осуществляющая хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария;

6) уполномоченный орган - Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан.

2. Исключен в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 01.02.10 г. № 5

3. Организационная структура центрального депозитария включает отдельные подразделения, осуществляющие:

1) депозитарную деятельность;

2) переводы денег при регистрации сделок с финансовыми инструментами, при выплате дохода по финансовым инструментам и при их погашении, а также открытие и ведение текущих счетов для учета и хранения денег депонентов и их клиентов;

3) ведение системы реестров держателей государственных ценных бумаги системы реестров держателей акций регистратора;

4) клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами;

5) управление рисками;

6) внутренний аудит.

Требование, установленное подпунктом 4) настоящего пункта, распространяется на центральный депозитарий при осуществлении им клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами.

Не допускается совмещение работниками подразделений, указанных в настоящем пункте, функций и обязанностей работников других подразделений за исключением подразделения, осуществляющего клиринговую деятельность.

3-1. Для принятия инвестиционных решений по осуществлению сделок с финансовыми инструментами за счет собственных активов центральный депозитарий создает инвестиционный комитет в составе не менее трех человек.

3-2. В состав инвестиционного комитета входят:

1) члены исполнительного органа центрального депозитария;






(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов