Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 7 июля 2009 года № 139 О внесении дополнений и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 17 июня 2006 года № 142 «Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций» (Утратило силу)


Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 7 июля 2009 года № 139 О внесении дополнений и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 17 июня 2006 года № 142 «Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций» (Утратило силу)

 

В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства от 17 июня 2006 года № 142 «Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4300), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 28 апреля 2008 года № 60 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 17 июня 2006 года № 142 «Об утверждении Правил представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5234, опубликованным 4 июля 2008 года в газете «Юридическая газета» № 101 (1501)), следующие дополнения и изменение:

в Правилах представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

в приложении 1:



после строки, порядковый номер 1, дополнить строками, порядковые номера 1-1, 1-2, следующего содержания:

«












1-1

Оплаченный уставный капитал, в части простых акций, за минусом собственных выкупленных простых акций

 

1-2

Оплаченный уставный капитал, в части привилегированных акций, за минусом собственных выкупленных привилегированных акций

 



»;

строку, порядковый номер 10, изложить в следующей редакции:

«







10

Совокупная сумма инвестиций брокера и (или) дилера, за исключением инвестиций в ценные бумаги, допущенные к обращению в торговых системах организатора торгов и имеющие долговой рейтинг не ниже «ВВ+» агентства Standard & Poors или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, не должна превышать размер собственного капитала брокера и (или) дилера

 



»;

после строки, порядковый номер 11, дополнить строками, порядковые номера 11-1, 11-2, 11-3, следующего содержания:

«

















11-1

Капитал первого уровня

 

11-2

Капитал второго уровня

 

11-3

Привилегированные акции, не включенные в расчет капитала первого уровня

 



»;

после строки, порядковый номер 18, дополнить строками, порядковые номера 18-1, 18-2, следующего содержания:

«












18-1

Коэффициент достаточности собственного капитала k1-2

 

18-2

Коэффициент достаточности собственного капитала k2

 



»;

после строки, порядковый номер 20, дополнить строками, порядковые номера 21, 22, 23, 24, 25, 26, следующего содержания:

«
































21

Краткосрочные обязательства перед нерезидентами

 

22

Коэффициент максимального лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами (k4)

 

23

Обязательства перед нерезидентами, включаемые в расчет коэффициента k5

 

24

Коэффициент капитализации организации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан (k5)

 

25

Обязательства перед нерезидентами и долговые ценные бумаги, включаемые в расчет коэффициента k6

 

26

Коэффициент капитализации организации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан (k6)

 



»;

приложение 7 после строки, порядковый номер 8094 дополнить строками, порядковые номера 8095, 8096, 8097, 8098, 8099, 8100, 8101, 8102, 8103, следующего содержания:

«















































8095

Обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан до востребования, в том числе обязательства, по которым не установлен срок осуществления расчетов

 

8096

Срочные обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан с первоначальным сроком погашения до одного года включительно

 

8097

Срочные обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан с безусловным правом кредитора требовать досрочного погашения обязательств

 

8098

Краткосрочные обязательства перед филиалами и представительствами иностранных компаний, осуществляющих свою деятельность на территории Республики Казахстан, которые входят в секторы экономики «другие финансовые организации - код 5», «государственные нефинансовые организации - код 6», «негосударственные нефинансовые организации - код 7» и «некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства - код 8» в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 388 «Об утверждении Правил применения Государственного классификатора Республики Казахстан - единого классификатора назначения платежей» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1011) (далее - постановление № 388)

 

8099

Обязательства перед филиалами и представительствами иностранных компаний, осуществляющих свою деятельность на территории Республики Казахстан, которые входят в секторы экономики «другие финансовые организации - код 5», «государственные нефинансовые организации - код 6», «негосударственные нефинансовые организации - код 7» и «некоммерческие организации, обслуживающие домашние хозяйства - код 8» в соответствии с постановлением № 388

 

8100

Краткосрочные обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан, являющимися международными организациями, членом которых является Республика Казахстан в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 декабря 2001 года «О членстве Республики Казахстан в Международном валютном фонде, Международном банке реконструкции и развития, Международной финансовой корпорации, Международной ассоциации развития, Многостороннем агентстве гарантии инвестиций, Международном центре по урегулированию инвестиционных споров, Европейском банке реконструкции и развития, Азиатском банке развития, Исламском банке развития» (далее - Закон), а также Евразийским банком развития, созданным в соответствии с Законом Республики Казахстан от 12 апреля 2006 года «О ратификации Соглашения об учреждении Евразийского банка развития» (далее - Закон о ратификации Соглашения)

 

8101

Обязательства перед нерезидентами Республики Казахстан, являющимися международными организациями, членом которых является Республика Казахстан в соответствии с Законом, а также Законом о ратификации Соглашения

 

8102

Выпущенные брокером и (или) дилером в обращение долговые ценные бумаги, находящиеся у нерезидентов Республики Казахстан

 

8103

Ценные бумаги, выпущенные брокером и (или) дилером посредством дочерних организаций специального назначения в части гарантируемых брокером и (или) дилером сумм и учитываемых на бухгалтерском балансе брокера и (или) дилера

 



».


3. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства и Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».

4. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 31 декабря 2009 года обеспечить доработку модуля «Небанковские организации».

5. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Кожахметова К.Б.

 

 Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 4 августа 2009 года под № 5733








Исполняющий обязанности

Председателя

 

К. Кожахметов



 









(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов