Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 191 Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг (с изменениями на 30.01.12г.)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», Законом Республики Казахстан от 7 июля 2004 года «Об инвестиционных фондах» и Законом Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года «О секьюритизации» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Организациям, осуществляющим кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг, привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления в двухмесячный срок со дня введения его в действие.

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана» и Национального Банка Республики Казахстан.

6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 16 сентября 2009 года под № 5796

Председатель

Е. Бахмутова

Утверждены

постановлением Правления Агентства

Республики Казахстан по

регулированию и надзору финансового

рынка и финансовых организаций

от 5 августа 2009 года № 191

Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг

Настоящие Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон), от 7 июля 2004 года «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон об инвестиционных фондах), от 20 февраля 2006 года «О секьюритизации» и устанавливают условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.

Глава 1. Общие положения

1. Действие настоящих Правил распространяется на банки, осуществляющие кастодиальную деятельность на основании лицензии на осуществление кастодиальной деятельности либо в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан (далее - кастодиан).

2. В части, неурегулированной законодательством Республики Казахстан, кастодиальная деятельность осуществляется в соответствии с внутренними документами кастодиана и кастодиальным договором, заключенным с клиентом, если они не противоречат законодательству, действующему на территории Республики Казахстан.

3. Кастодиан не является аффилиированным лицом своего клиента, за исключением случаев, указанных в пункте 3 статьи 73 Закона и в пункте 3 статьи 9 Закона об инвестиционных фондах.

Требование, установленное частью первой пункта 3 настоящих Правил, не распространяется на Национальный Банк Республики Казахстан.

4. В помещениях головного офиса кастодиана и его филиалах, осуществляющих кастодиальную деятельность, в легкодоступных для клиентов местах размещаются нотариально засвидетельствованные копии лицензии на осуществление кастодиальной деятельности.

5. Кастодиан по первому требованию клиентов представляет им для ознакомления:

1) копии настоящих Правил и иных нормативных правовых актов государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), регулирующих осуществление кастодиальной деятельности;

2) копии внутренних документов, подписанных первым руководителем кастодиана или лицом, его замещающим, и заверенных оттиском печати кастодиана;

3) финансовую отчетность кастодиана;

4) сведения о соблюдении пруденциальных нормативов;

5) сведения об ограниченных мерах воздействия и санкциях, за исключением административных взысканий, примененных уполномоченным органом к данному брокеру и (или) дилеру в течение последних двенадцати месяцев. По санкциям в виде административного взыскания предоставляются сведения о наложении административного взыскания на данного брокера и (или) дилера или его должностных лиц за последние двенадцать месяцев со дня окончания исполнения постановления о наложении административного взыскания.

6. За предоставление клиентам копий документов, указанных в пункте 5 настоящих Правил, кастодиан взимает плату в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление (формирование).

7. Банк, совмещающий осуществление кастодиальной деятельности, с иными видами деятельности на финансовом рынке, обеспечивает:

1) наличие в организационной структуре банка отдельного подразделения, осуществляющего кастодиальную деятельность