3. Банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций (за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой), биржи, страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры, накопительные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий представляют информацию электронным способом.
банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой), биржами, страховыми (перестраховочными) организациями, страховыми брокерами, накопительными пенсионными фондами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, центральным депозитарием посредством использования электронных каналов связи Республиканского предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» или веб-портала Комитета;
Дополнительная информация и документы (или заверенные в установленном порядке копии документов) по операции, по которым имеются основания полагать, что в результате ее совершения в законный оборот вовлекаются доходы, полученные незаконным путем, либо осуществление данной операции направлено на финансирование терроризма и (или) экстремизма, предоставляются в Комитет в течение 24-х часов с момента получения соответствующего запроса.
В реквизите 1.1 «Номер формы ФМ-1» указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей финансовому мониторингу, информация о которой представляется в Комитет. Порядковый номер операции, подлежащей финансовому мониторингу, формируется структурным подразделением субъекта финансового мониторинга, осуществляющим процедуру внутреннего контроля, в порядке возрастания, начиная с номера «1» в числовом формате в течение одного календарного года представления сообщений.
«3. Запрос замены сообщения» - указывается в случае инициативного внесения субъектом финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Комитетом форму ФМ-1, например, в сообщении была неверно указана сумма операции, или код валюты, или основание совершения операции, адреса участников. При этом субъект финансового мониторинга направляет в Комитет заменяющее сообщение с заполнением всех реквизитов, которое имеет тот же номер и дату сообщения, что и первичное сообщение, где указывается первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения, и в реквизите 3.14 указываются внесенные изменения и дополнения.
«2. Подозрительная операция» - указывается в соответствии с подпунктами 1)-3) пункта 4 статьи 4 Закона, где «а. совершение сделки, не имеющей очевидного экономического смысла», и «б. совершение действий, направленных на уклонение от процедур финансового мониторинга». В случае наличия оснований полагать, что данная операция направлена на финансирование терроризма и (или) экстремизма, необходимо указать значение «в. финансирование терроризма и (или) экстремизма».
В реквизите 2.5 «Адрес местонахождения» указывается юридический адрес субъекта финансового мониторинга в формате - область, район, населенный пункт (город/поселок/село), наименование улицы/проспекта/мр-на, № дома, № квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.
