Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 16 февраля 2010 года № 59 Об утверждении Правил предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (Утратил силу)


Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 16 февраля 2010 года № 59 Об утверждении Правил предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (Утратил силу)

 

В соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма», ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Правила предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства Финансов Республики Казахстан (Утебаев М.С.) обеспечить государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан и его официального опубликование в средствах массовой информации.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на Вице-Министра финансов Республики Казахстан Даленова Р.Е.



4. Настоящий приказ вводится в действие с 9 марта 2010 года и подлежит официальному опубликованию.

 

 






Министр

Б. Жамишев



 














 «СОГЛАСОВАНО»

Министр юстиции Республики Казахстан

Р. Тусупбеков

«СОГЛАСОВАНО»

Министр индустрии и торговли Республики Казахстан

А. Исекешев

 

«СОГЛАСОВАНО»

Председатель Агентства Республики Казахстан

по регулированию и надзору финансового рынка

и финансовых организаций

Е. Бахмутова

 

«СОГЛАСОВАНО»

Министр туризма и спорта Республики Казахстан

Т. Досмухамбетов

 

 

«СОГЛАСОВАНО»

Председатель Национального Банка Республики Казахстан

Г. Марченко

 



 

 

Правила

предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях,

подлежащих финансовому мониторингу

 

1. Настоящие Правила предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) и устанавливают единый порядок предоставления субъектами финансового мониторинга в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (далее - Комитет) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.


3. Банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций (за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой), биржи, страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры, накопительные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий представляют информацию электронным способом.

Другие субъекты финансового мониторинга, а также юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, представляют информацию электронным способом или на бумажном носителе.

4. Информация, предоставляемая электронным способом, направляется в Комитет:

банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций (за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой), биржами, страховыми (перестраховочными) организациями, страховыми брокерами, накопительными пенсионными фондами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, центральным депозитарием посредством использования электронных каналов связи Республиканского предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» или веб-портала Комитета;

другими субъектами финансового мониторинга, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, посредством электронных каналов связи веб-портала Комитета.

5. Информация, предоставляемая на бумажном носителе, направляется субъектами финансового мониторинга в Комитет почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо нарочно, с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. При этом документы упаковываются в конверты способом исключающим возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.

6. Информация, предоставляемая электронным способом, заверяется электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.

Информация, предоставляемая на бумажном носителе, подписывается субъектом финансового мониторинга или ответственным должностным лицом (лицом, его замещающим, назначенным первым руководителем субъекта финансового мониторинга) и заверяется печатью субъекта финансового мониторинга.

7. Информация по операциям, подлежащим финансовому мониторингу в соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 4 Закона, предоставляется в Комитет не позднее 24-х часов с момента совершения операции.

Информация по подозрительным операциям предоставляется субъектами финансового мониторинга в Комитет незамедлительно до ее совершения. В случае, если подозрительная операция не может быть приостановлена, информация по такой операции предоставляется не позднее 3-х часов после ее совершения, либо в течение 24-х часов с момента выявления подозрительной операции.

8. Комитет не принимает в обработку информацию в случае предоставления субъектами финансового мониторинга информации:

отличной от формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу;



В случае представления субъектами финансового мониторинга информации на бумажном носителе Комитет направляет Извещение почтовым отправлением в течение 3-х рабочих дней с момента получения.

10. В случае получения Извещения о непринятии информации субъект финансового мониторинга в течение 1-го рабочего дня принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в Извещении, и направляет в Комитет исправленную информацию.

11. В случае внесения субъектами финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Комитетом информацию, субъект финансового мониторинга направляет в Комитет новую информацию взамен ранее представленной информации не позднее 24-х часов.




Дополнительная информация и документы (или заверенные в установленном порядке копии документов) по операции, по которым имеются основания полагать, что в результате ее совершения в законный оборот вовлекаются доходы, полученные незаконным путем, либо осуществление данной операции направлено на финансирование терроризма и (или) экстремизма, предоставляются в Комитет в течение 24-х часов с момента получения соответствующего запроса.



16. Документы, подтверждающие сведения и информацию об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, направленные субъектами финансового мониторинга в Комитет подлежат хранению субъектами финансового мониторинга не менее 5 (пяти) лет со дня прекращения отношений с клиентом.

 


предоставления субъектами

финансового мониторинга

сведений и информации об операциях,

подлежащих финансовому мониторингу

 

 

Форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу

(далее - форма ФМ-1)

 





















































































































































































































































































































№ п/п

Наименование

Содержание

1

Сведения о форме ФМ-1

1.1

Номер формы ФМ-1*

 

1.2

Дата формы ФМ-1*

 

1.3

Вид документа (нужное подчеркнуть)*

1. Новое сообщение

2. Корректировка непринятого сообщения (с указанием № корректируемого сообщения)

3. Запрос замены сообщения (с указанием № сообщения)

1.4

Состояние операции (нужное подчеркнуть)*

1. Совершено (время завершения операции)

2. Продолжается (время начала операции)

3. Приостановлено (время приостановки операции субъектом финансового мониторинга)

4. Не совершено

1.5

Основание для подачи сообщения (нужное подчеркнуть) *

1. Равна или превышает пороговую сумму

2. Подозрительная операция:

а. совершение сделки, не имеющей очевидного экономического смысла;

б. совершение действий, направленных на уклонение от процедур финансового мониторинга;

в. финансирование терроризма и/или экстремизма

2.

Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1

2.1

Код субъекта финансового мониторинга

 

2.2

Наименование субъекта финансового мониторинга*

 

2.3

РНН*

 

2.4

ИИН/БИН

 

2.5

Адрес места нахождения*

1. Область:

2. Район:

3. Населенный пункт (город/поселок/село):

4. Наименование улицы/проспекта/мр-на:

5. № дома:

6. № квартиры/офиса (при наличии):

7. Почтовый индекс:

2.6

Документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)*

 

2.6.1

Номер и серия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц)*

1. Номер:

2. Серия (при наличии):

2.6.2

Кем выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)*

 

2.6.3

Когда выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)*

 

2.7

Ф.И.О. ответственного должностного лица.

1. Фамилия:

2. Имя:

3. Отчество (при наличии):

2.7.1

Должность ответственного должностного лица

 

2.8

Контактный телефон*

 

2.9

Электронная почта

 

3

Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу

3.1

Номер операции*

 

3.2

Код вида операции*

 

3.3

Код ЕКНП*

1. Код:

2. Невозможно установить

3.4

Количество участников операции*

 

3.5

Код валюты операции*

 

3.6

Сумма операции в валюте ее проведения*

 

3.7

Сумма операции в тенге*

 

3.8

Основание совершения операции*

 

3.9

Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция

1. Дата:

2. Номер документа:

3.10

1-й код признака подозрительности операции

 

3.11

2-й код признака подозрительности операции

 

3.12

3-й код признака подозрительности операции

 

3.13

Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной

 

3.14

Дополнительная информация по операции

 

4

Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу

4.1

Участник (нужное подчеркнуть) *

1. Плательщик по операции

2. Получатель по операции

3. Представитель плательщика

4. Представитель получателя

5. Лицо от имени и по поручению

6. Выгодоприобретатель

4.2

Клиент субъекта финансового мониторинга*

1. Не является

2. Является

4.3

Вид участника*

 

4.4

Резидентство*

 

4.5

Тип участника операции (нужное подчеркнуть)*

1. Юридическое лицо

2. Физическое лицо

3. Индивидуальный предприниматель

4.6

Иностранное публичное должностное лицо (нужное подчеркнуть)*

1. Не является

2. Является

3. Аффилиированный (-ая) с иностранным публичным должностным лицом

4.7

Банк участника операции*

1. Номер счета участника:

2. Наименование банка/филиала:

3. Код банка/филиала:

4. Страна местонахождения банка/филиала:

5. Сведения о корреспондентских счетах участвующих в операции:

а. Номер счета:

б. Наименование банка:

в. Код банка:

г. Страна местонахождения банка:

4.8

Наименование участника операции (для юридических лиц)*

1. Наименование:

2. Невозможно установить

4.9

Учредители участника (для юридических лиц)

1. Наименование/Ф.И.О.:

2. Резиденство:

4.10

Ф.И.О. первого руководителя (для юридических лиц)

 

4.11

РНН

 

4.12

ОКЭД

 

4.13

ИИН/БИН

 

4.14

Ф.И.О. (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) *

1. Ф.И.О.:

2. Невозможно установить 

4.15

Документ, удостоверяющий личность

  

4.16

Номер и серия документа, удостоверяющего личность

1. Номер:

2. Серия (при наличии): 

4.17

Кем выдан документ, удостоверяющий личность

 

 

4.18

Когда выдан документ, удостоверяющий личность

 

 

4.19

Дата рождения (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)

 

 

4.20

Место рождения (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)

 

 

4.21

Юридический адрес (для юридических лиц - юридический адрес, для физических лиц - адрес места регистрации)

1. Страна:

2. Область:

3. Район:

4. Населенный пункт (город/поселок/село):

5. Наименование улицы/проспекта/мр-на:

6. № дома:

7. № квартиры/офиса (при наличии): 

4.22

Номер контактного телефона

  

4.23

Электронная почта

  

4.24

Фактический адрес (для юридических лиц - адрес местонахождения, для физических лиц - адрес места проживания)

1. Страна:

2. Область:

3. Район:

4. Населенный пункт город/поселок/село):

5. Наименование улицы/проспекта/мр-на:

6. № дома:

7. № квартиры/офиса (при наличии):

 

4.25

Дополнительная информация об участнике операции

 

 



____________________________________________________

* реквизит обязателен для заполнения.

 

Пояснение по заполнению формы ФМ-1

 

Форма ФМ-1 заполняется на государственном или русском языках.

При составлении на бумажном носителе форма ФМ-1 заполняется шариковой ручкой, черными или синими чернилами, заглавными печатными символами или с использованием печатающего устройства.

При использовании печатающего устройства форма ФМ-1 заполняется шрифтом «Times New Roman» размером не менее № 10.

Форма ФМ-1, имеющая подчистки, помарки и исправления, в обработку не принимается.

 

Раздел 1 «Сведения о форме ФМ-1»

 

В реквизите 1.1 «Номер формы ФМ-1» указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей финансовому мониторингу, информация о которой представляется в Комитет. Порядковый номер операции, подлежащей финансовому мониторингу, формируется структурным подразделением субъекта финансового мониторинга, осуществляющим процедуру внутреннего контроля, в порядке возрастания, начиная с номера «1» в числовом формате в течение одного календарного года представления сообщений.

В реквизите 1.2 «Дата формы ФМ-1» указывается дата передачи (отправки) сообщения об операции с деньгами и (или) иным имуществом. Дата сообщения указывается в цифровом формате: день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

Реквизиты 1.1 и 1.2 являются уникальными для каждого сообщения, представляемого субъектом финансового мониторинга в Комитет, и используются для идентификации сообщения субъектом финансового мониторинга в случаях обнаружения ошибок и направления запросов Комитета о представление информации. Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в Комитет.

В реквизите 1.3 «Вид документа» имеются следующие значения:

«1. Новое сообщение» - указывается в случае направления каждого нового сообщения в Комитет;

«2. Корректировка непринятого сообщения» - указывается в случае получения от Комитета запроса о представлении информации в связи с непринятием формы ФМ-1, субъектом финансового мониторинга принимаются меры по устранению указанных в запросе причин непринятия сообщения, исправляется указанные в запросе замечания, и в течение 1 рабочего дня со дня получения запроса направляется форма повторно в исправленном виде. При этом указывается первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения;

«3. Запрос замены сообщения» - указывается в случае инициативного внесения субъектом финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Комитетом форму ФМ-1, например, в сообщении была неверно указана сумма операции, или код валюты, или основание совершения операции, адреса участников. При этом субъект финансового мониторинга направляет в Комитет заменяющее сообщение с заполнением всех реквизитов, которое имеет тот же номер и дату сообщения, что и первичное сообщение, где указывается первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения, и в реквизите 3.14 указываются внесенные изменения и дополнения.

В реквизите 1.4 «Состояние операции» имеются следующие значения:

«1. Совершено» - указывается в случае, если состояние проводимой операции является завершенным;

«2. Продолжается» - указывается в случае, если состояние операции после начала ее проведения на момент формирования сообщения является не завершенным;

«3. Приостановлено» - указывается в случае, если субъект финансового мониторинга принял решение приостановить проводимую операцию при возникновении у субъекта финансового мониторинга основания полагать, что операция соответствует критериям определения подозрительных операций;

«4. Не совершено» - указывается в случае, если было принято решение об отказе в проведении операции. При этом в реквизите 4.25 указывается причина отказа в проведении операции.

Время указывается в цифровом формате: часы (два знака)/минуты (два знака), день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

В реквизите 1.5 «Основание для подачи сообщения» имеются следующие значения:

«1. Равна или превышает пороговую сумму» - указывается в случае, если сумма операции равна или превышает пороговое значение в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» от 28 августа 2008 года (далее - Закон);

«2. Подозрительная операция» - указывается в соответствии с подпунктами 1)-3) пункта 4 статьи 4 Закона, где «а. совершение сделки, не имеющей очевидного экономического смысла», и «б. совершение действий, направленных на уклонение от процедур финансового мониторинга». В случае наличия оснований полагать, что данная операция направлена на финансирование терроризма и (или) экстремизма, необходимо указать значение «в. финансирование терроризма и (или) экстремизма».

 

Раздел 2 «Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1»

 

В реквизите 2.1 «Код субъекта финансового мониторинга» указывается код субъекта финансового мониторинга, представляющего форму ФМ-1 в Комитет, в соответствии со справочником кодов видов субъектов финансового мониторинга.

В реквизите 2.2 «Наименование субъекта финансового мониторинга» указывается полное наименование или Ф.И.О. (фамилия, имя, отчество (при наличии)) субъекта финансового мониторинга.

В реквизите 2.3 «РНН» указывается регистрационный номер налогоплательщика субъекта финансового мониторинга, подающего форму ФМ-1.

В реквизите 2.4 «ИИН/БИН» указывается индивидуальный идентификационный номер или бизнес идентификационный номер субъекта финансового мониторинга, подающего форму ФМ-1.

В реквизите 2.5 «Адрес местонахождения» указывается юридический адрес субъекта финансового мониторинга в формате - область, район, населенный пункт (город/поселок/село), наименование улицы/проспекта/мр-на, № дома, № квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.

В реквизите 2.6. «Документ, удостоверяющий личность» указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов, удостоверяющих личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.

В реквизите 2.6.1 «Номер и серия документа, удостоверяющего личность» указывается номер и серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.

В реквизите 2.6.2. «Кем выдан документ, удостоверяющий личность» указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.

В реквизите 2.6.3. «Когда выдан документ, удостоверяющий личность» указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность, в формате: день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака). Реквизит заполняется только для физических лиц.

В реквизите 2.7 «Ф.И.О. ответственного долж





(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов