Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 15 февраля 2010 года № 57 Об утверждении требований по разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга Правил внутреннего контроля (Утратил силу)

Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 15 февраля 2010 года № 57 Об утверждении требований по разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга Правил внутреннего контроля (Утратил силу)

В соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон), ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Требования, предъявляемые при разработке правил внутреннего контроля субъектами финансового мониторинга в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных не законным путем, и финансированию терроризма.

2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Утебаев М.С.) обеспечить в установленном порядке государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан и последующее его официального опубликования в средствах массовой информации.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра финансов Даленова Р.Е.

4. Настоящий приказ вводится в действие с 9 марта 2010 года и подлежит официальному опубликованию.

Министр

Б. Жамишев

«СОГЛАСОВАНО» Министр юстиции Республики Казахстан Р. Тусупбеков	«СОГЛАСОВАНО» Министр индустрии и торговли Республики Казахстан А. Исекешев
«СОГЛАСОВАНО» Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Е. Бахмутова	«СОГЛАСОВАНО» И.о. Министра туризма и спорта Республики Казахстан К. Ускенбаев
«СОГЛАСОВАНО» Председатель Национального Банка Республики Казахстан Г. Марченко

Утверждены

приказом Министра финансов

Республики Казахстан

от 15 февраля 2010 года № 57

Требования по разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга правил внутреннего контроля

1. В соответствии с пунктом 3 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон), настоящие требования определяют единый подход к разработке, принятию и исполнению субъектами финансового мониторинга правил внутреннего контроля.

2. Правила внутреннего контроля субъектов финансового мониторинга должны содержать следующие требования:

условия, указанные в пункте 1 статьи 4 Закона;

перечень операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, указанные в пункте 2 статьи 4 Закона;

критерии определения подозрительных операций, предусмотренные пунктом 4 статьи 4 Закона;

перечень документов, необходимых для надлежащей проверки своих клиентов;

меры надлежащей проверки своих клиентов, предусмотренные пунктом 3 статьи 5 Закона;

меры надлежащей проверки банков - корреспондентов, субъектом финансового мониторинга, устанавливающим с ними корреспондентские отношения;

основания для отказа от проведения операций клиента, указанные в пункте 1 статьи 13 Закона;

меры по обязательному информированию уполномоченного органа о подозрительных операциях клиента, в соответствии с пунктом 2 статьи 13 Закона;

обеспечение доступа должностных лиц субъектов финансового мониторинга к идентификационным данным и иной информации по надлежащей проверке своих клиентов;

меры по обеспечению порядка хранения и защиты информации, полученной в соответствии с пунктом 3 статьи 5 Закона;

меры по организации системы подготовки и обучения сотрудников субъектов финансового мониторинга, задействованных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма;

требования к назначению, квалификации и подготовке должностных лиц.

Субъектами финансового мониторинга правила внутреннего контроля разрабатываются, принимаются и исполняются в соответствии с Законом, законами Республики Казахстан, регулирующими деятельность субъектов финансового мониторинга и положениями настоящих Требований.

(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов