Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 сентября 1997 г. N 152 О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж и котировочных организаций внебиржевого рынка ценных бумаг в Республике Казахстан (внесены изменения Постановлениями НКЦБ РК от 26.02.00 г. N 62, от 20.04.01 г. N 106, от 02.12.03 г. № 415) (утратило силу)

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

1. Утвердить прилагаемые:

- Положение "О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж";

- Положение "О порядке лицензирования деятельности котировочных организаций внебиржевого рынка";

- Положение "О порядке лицензирования деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан"(Утратило силу на основании).

2. Признать утратившим силу Положение "О лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденное постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 27 июня 1995 г. N 8 и постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 июля 1997 г. N 108.

3. Установить минимальный уровень достаточности собственного капитала, необходимый для осуществления:

деятельности фондовой биржи - не менее 50000 расчетных показателей;

деятельности котировочной организации внебиржевого рынка - не менее 15000 расчетных показателей на дату подачи документов в НКЦБ.

4. Фондовым биржам, имеющим лицензии, в срок до 1 января 1998 г. привести уровень достаточности собственного капитала и документы, определяющие их деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствие с настоящим постановлением и действующим законодательством.

5. Управлению регулирования рынка в трехдневный срок представить данные Положения в Министерство юстиции Республики Казахстан для его регистрации.

6. Контроль за исполнением данного Постановления возложить на Управление регулирования рынка и курирующего члена Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

Председатель

Утверждено

постановлением

Национальной

комиссии РК по ценным бумагам

от 29 сентября 1997 г. N 152

Положение

"О порядке лицензирования деятельности

фондовых бирж в Республике Казахстан"

Положение "О лицензировании фондовых бирж" (далее - Положение) устанавливает порядок и условия лицензирования Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - НКЦБ) деятельности фондовых бирж на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан, а также осуществления контроля за соблюдением лицензионных правил.

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть) , Закона Республики Казахстан от 5 марта 1997г. "О рынке ценных бумаг", Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу закона, от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании".

2. Лицензирование деятельности фондовых бирж осуществляется НКЦБ, которая ведет единый реестр фондовых бирж, получивших лицензии. В указанный реестр включаются сведения о всех фактах выдачи, приостановления действия, прекращения действия и отзыва лицензий.

3. Лицензия на осуществление деятельности фондовыми биржами (далее - лицензия) является постоянной.

4. Квалификационные требования для получения лицензии определяются законодательством Республики Казахстан.

5. Действие лицензии распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участником которых является Республика Казахстан.

II. Условия выдачи лицензии

6. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:

6.1 Наличие в штате не менее трех специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на осуществление брокерской и дилерской деятельности, и не менее двух специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на право осуществления деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами.

Обязательной аттестации в установленном действующим законодательством порядке подлежат следующие категории специалистов:

а) исполнительные директора (управляющий и его заместители);

б) руководители подразделений, обеспечивающих заключение сделок с ценными бумагами и взаимодействие с центральным депозитарием и расчетной системой;

в) специалисты, обеспечивающие заключение сделок с ценными бумагами.

6.2. Уровень достаточности собственного капитала лицензиата при осуществлении деятельности должен соответствовать требованиям, установленным НКЦБ.

6.3. У заявителя должны быть разработаны внутренние правила биржевой торговли в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

6.4. Наличие утвержденной системы внутреннего контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности.

6.5. Наличие помещения и программно-технических средств, надлежащим образом обеспечивающих осуществление деятельности фондовой биржи.

III. Документы, необходимые для получения лицензии

7. Для получения лицензии необходимо представить в НКЦБ следующие документы:

а) заявление по форме, установленной Правительством Республики Казахстан;

б) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

в) копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально удостоверенные;

г) финансовую отчетность заявителя за последний завершенный финансовый год и на конец последнего квартала, предшествующего представлению документов в НКЦБ для получения лицензии, подписанную первым руководителем (руководителем коллегиального исполнительного органа заявителя или лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа заявителя) и главным бухгалтером заявителя и заверенную оттиском его печати, и аудиторский отчет к финансовой отчетности заявителя за последний завершенный финансовый год;

д) расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного капитала;

е) документы, регламентирующие деятельность фондовой биржи согласно пунктов 6.3, 6.4, прошитые и подписанные должностным лицом заявителя (в двух экземплярах);

ж) копии квалификационных свидетельств специалистов согласно перечня пункта 6.1;

з) копии трудовых книжек (при их наличии) или индивидуальных трудовых договоров либо выписок из приказов о приеме на работу специалистов заявителя, имеющих квалификационные свидетельства;

и) сведения о помещениях и используемых программно-технических средствах;

к) копии платежных поручений об оплате лицензионного сбора.

8. Заявитель обязан раскрывать информацию о своей деятельности в соответствии с действующим законодательством.

9. Должностные лица лицензиата, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за недостоверность данных, содержащихся в представленных документах.

IV. Сроки рассмотрения заявления о выдаче лицензии

10. Документы рассматриваются в течение 30 дней с момента представления их в НКЦБ.

V. Сбор за выдачу лицензии

11. Размер лицензионного сбора и порядок его уплаты определяются законодательством Республики Казахстан.

VI. Отказ в выдаче лицензии

12. Лицензия не выдается, если:

- осуществление определенного вида деятельности запрещено для данной категории субъектов законодательными актами;

- не представлены все документы согласно перечня, указанного в статье 3 настоящего Положения. При устранении заявителем указанных препятствий заявление рассматривается на общих основаниях;

- не внесен сбор за выдачу лицензии в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

- заявитель не отвечает установленным в соответствии с действующим законодательством квалификационным требованиям;

- в отношении заявителя имеется решение суда, запрещающее ему занятие данным видом деятельности.

13. При отказе в выдаче лицензии заявителю выдается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.

14. При нарушении сроков выдачи лицензии или отказе в выдаче лицензии заявитель вправе в месячный срок обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке.

VII. Выдача лицензии

15. Лицензия выдается при соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На внутренних правилах заявителя ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр указанных правил возвращается заявителю. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.

16. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю лицензиата (на основании доверенности).

VIII. Прекращение действия лицензии

17. Лицензия прекращает свое действие в случаях:

а) отзыва лицензии;

б) реорганизации или ликвидации юридического лица, которому выдана лицензия.

18. Споры, связанные с прекращением действия лицензии, разрешаются в судебном порядке.

IX. Отзыв лицензии и приостановление ее действия

19. Лицензия может быть отозвана в случаях:

а) неисполнения лицензиатом требований, содержащихся в лицензии;

б) неустранения причин, по которым лицензиар приостановил действие лицензии;

в) запрещения судом лицензиату заниматься тем видом деятельности, на осуществление которого он обладает лицензией.

20. Действие лицензии может быть приостановлено в следующих случаях:

а) выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии;

б) нарушения требований пунктов 29 и 30 настоящего Положения;

в) несоответствия уровня достаточности собственного капитала требованиям, установленным НКЦБ;

г) неосуществления деятельности, указанной в лицензии в течение одного года с момента ее выдачи;

д) нарушения законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

Деятельность лицензиата после получения письменного уведомления о приостановлении действия лицензии считается незаконной и влечет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.

21. Лицензиар вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.

22. В случае приостановления действия лицензии лицензиат обязан устранить выявленные нарушения, после чего действие лицензии может быть возобновлено по письменному уведомлению НКЦБ.

23. В случае отзыва лицензии, лицензиат обязан в течение десяти дней с момента получения официального уведомления возвратить лицензию в НКЦБ.

24. Решение НКЦБ об отзыве или приостановлении действия лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.

X. Контроль за соблюдением лицензионных правил

25. Контроль за соблюдением лицензионных правил включает:

а) проверку деятельности и внутренних правил деятельности лицензиатов на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям к данному виду деятельности;

б) проверку соответствия деятельности лицензиата требованиям, указанным в лицензии;

в) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.

26. Контроль осуществляется НКЦБ по утвержденному календарному плану работ, предусматривающему периодичность и охват проверками лицензиатов.

27. В случае поступления информации о нарушениях лицензиатом действующего законодательства возможно проведение внеплановых проверок.

28. Результаты проверки оформляются актом.

29. Лицензиаты должны предоставлять отчеты НКЦБ в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, а также в письменной форме в десятидневный срок уведомлять НКЦБ об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пунктов 6, 7 настоящего Положения.

30. По требованию НКЦБ лицензиаты обязаны предоставить всю необходимую информацию об указанной в лицензии деятельности в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса. В исключительных случаях НКЦБ вправе продлить срок предоставления информации.

Лицензиат имеет право обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке.

Утверждено

постановлением

Национальной

комиссии РК по ценным бумагам

от 29 сентября 1997 г. N 152

Положение

"О порядке лицензирования деятельности

котировочных организаций внебиржевого

рынка в Республике Казахстан"

Положение "О порядке лицензировании деятельности котировочных организаций внебиржевого рынка" (далее - Положение) устанавливает порядок и условия лицензирования Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - НКЦБ) деятельности котировочных организаций внебиржевого рынка на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан, а также осуществления контроля за соблюдением лицензионных правил.

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть), Закона Республики Казахстан от 5 марта 1997г. "О рынке ценных бумаг", Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании".

2. Лицензирование деятельности котировочных организаций внебиржевого рынка осуществляется НКЦБ, которая ведет единый реестр котировочных организаций внебиржевого рынка, получивших лицензии. В указанный реестр включаются сведения о всех фактах выдачи, приостановления действия, прекращения действия и отзыва лицензий.

3. Лицензия на осуществление деятельности котировочными организациями внебиржевого рынка (далее - Лицензия) является постоянной.

4. Квалификационные требования для получения лицензии определяются законодательством Республики Казахстан.

5. Действие лицензии распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участником которых является Республика Казахстан.

II. Условия выдачи лицензии

6. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:

6.1. Наличие в штате не менее трех специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на осуществление брокерской и дилерской деятельности и не менее двух специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на право осуществления деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами.

Обязательной аттестации в установленном действующим законодательством порядке подлежат следующие категории специалистов:

а) исполнительные директора (управляющий и его заместители);

б) руководители подразделений, обеспечивающих заключение сделок с ценными бумагами и взаимодействие с центральным депозитарием и расчетной системой;

в) специалисты, обеспечивающие заключение сделок с ценными бумагами.

6.2. Уровень достаточности собственного капитала лицензиата при осуществлении деятельности должен соответствовать требованиям, установленным НКЦБ.

6.3. У заявителя должны быть разработаны внутренние правила в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

6.4. Наличие помещения и программно-технических средств, надлежащим образом обеспечивающих осуществление деятельности котировочной организации внебиржевого рынка.

6.5. Наличие утвержденной системы внутреннего контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности.

III. Документы, необходимые для получения лицензии

7. Для получения лицензии необходимо представить в НКЦБ следующие документы:

а) заявление по форме, установленной Правительством Республики Казахстан;

б) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

в) копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально удостоверенные;

г) финансовую отчетность заявителя за последний завершенный финансовый год и на конец последнего квартала, предшествующего представлению документов в НКЦБ для получения лицензии, подписанную первым руководителем (руководителем коллегиального исполнительного органа заявителя или лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа заявителя) и главным бухгалтером заявителя и заверенную оттиском его печати, и аудиторский отчет к финансовой отчетности заявителя за последний завершенный финансовый год;

д) расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного капитала;

е) документы, регламентирующие деятельность котировочной организации внебиржевого рынка согласно требованиям пунктов 6.3, 6.5, прошитые и подписанные должностным лицом заявителя (в двух экземплярах);

ж) копии квалификационных свидетельств специалистов согласно перечня пункта 6.1;

з) копии трудовых книжек специалистов заявителя, имеющих квалификационные свидетельства;

и) сведения о помещениях и используемых программно-технических средствах;

к) копии платежных поручений об оплате лицензионного сбора.

8. Заявитель обязан раскрывать информацию о своей деятельности в соответствии с действующим законодательством.

9. Должностные лица лицензиата, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за недостоверность данных, содержащихся в представленных документах.

10. Документы рассматриваются в течение 30 дней с момента представления их в НКЦБ.

IV. Сбор за выдачу лицензии

11. Размер лицензионного сбора и порядок его уплаты определяются законодательством Республики Казахстан.

V. Отказ в выдаче лицензии

15. Лицензия выдается при соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На внутренних правилах заявителя ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр указанных правил возвращается заявителю. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.

16. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю лицензиата (на основании доверенности).

VII. Прекращение действия лицензии

17. Лицензия прекращает свое действие в случаях:

а) отзыва лицензии;

б) реорганизации или ликвидации юридического лица, которому выдана лицензия.

18. Споры, связанные с прекращением действия лицензии, разрешаются в судебном порядке.

VIII. Отзыв лицензии и приостановление ее действия

19. Лицензия может быть отозвана в случаях:

а) неисполнения лицензиатом требований, содержащихся в лицензии;

б) неустранения причин, по которым лицензиар приостановил действие лицензии;

в) запрещения судом лицензиату заниматься тем видом деятельности, на осуществление которого он обладает лицензией.

20. Действие лицензии может быть приостановлено в следующих случаях:

а) выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии;

б) нарушения требований пунктов 29 и 30 настоящего Положения;

в) несоответствия уровня достаточности собственного капитала требованиям, установленным НКЦБ;

г) неосуществления деятельности, указанной в лицензии в течение одного года с момента ее выдачи;

д) нарушения законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

Деятельность лицензиата после получения письменного уведомления о приостановлении действия лицензии считается незаконной и влечет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.

21. Лицензиар вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.

22. В случае приостановления действия лицензии лицензиат обязан устранить выявленные нарушения, после чего действие лицензии может быть возобновлено по письменному уведомлению НКЦБ.

23. В случае отзыва лицензии, лицензиат обязан в течение десяти дней с момента получения официального уведомления возвратить лицензию в НКЦБ.

24. Решение НКЦБ об отзыве или приостановлении действия лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.

IX. Контроль за соблюдением лицензионных правил

25. Контроль за соблюдением лицензионных правил включает:

а) проверку деятельности и внутренних правил деятельности лицензиатов на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям к данному виду деятельности;

б) проверку соответствия деятельности лицензиата требованиям, указанным в лицензии;

в) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.

26. Контроль осуществляется НКЦБ по утвержденному календарному плану работ, предусматривающему периодичность и охват проверками лицензиатов.

27. В случае поступления информации о нарушениях лицензиатом действующего законодательства возможно проведение внеплановых проверок.

28. Результаты проверки оформляются актом.

29. Лицензиаты должны предоставлять отчеты НКЦБ в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, а также в письменной форме в десятидневный срок уведомлять НКЦБ об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пунктов 7, 8 настоящего Положения.

30. По требованию НКЦБ лицензиаты обязаны предоставить всю необходимую информацию об указанной в лицензии деятельности в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса. В исключительных случаях НКЦБ вправе продлить срок предоставления информации.

Лицензиат имеет право обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке.

Утверждено

постановлением

Национальной

комиссии РК по ценным бумагам

от 29 сентября 1997 г. N 152

Положение

о порядке лицензирования деятельности саморегулируемых

организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг

Положение о лицензировании деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Положение) устанавливает порядок и условия лицензирования Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - НКЦБ) деятельности ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан, а также осуществления контроля за соблюдением лицензионных правил.

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть) , Закона Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. "О рынке ценных бумаг", Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу закона, от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании".

2. Лицензирование деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет НКЦБ, которая ведет единый реестр ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензии. В указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи, приостановления действия и отзыва лицензий.

3. Лицензия на осуществление деятельности саморегулируемой организации является постоянной.

4. Действие лицензии распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участником которых является Республика Казахстан.

II. Документы, необходимые для получения лицензии

5. Для получения лицензии в НКЦБ представляются следующие документы:

а) заявление по форме, установленной Правительством Республики Казахстан;

б) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

в) копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально удостоверенные;

г) список членов;

д) правила саморегулируемой организации, составленные в соответствии с требованиями действующего законодательства, прошитые и подписанные должностным лицом заявителя (в двух экземплярах);

е) копии платежных поручений об оплате лицензионного сбора.

6. Заявитель обязан раскрывать информацию о своей деятельности в соответствии с действующим законодательством.

7. Должностные лица лицензиата, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за недостоверность данных, содержащихся в представленных документах.

8. Документы рассматриваются в течение 30 дней с момента представления их в НКЦБ.

III. Сбор за выдачу лицензии

9. Размер лицензионного сбора и порядок его уплаты определяются действующим законодательством.

IV. Отказ в выдаче лицензии

10. Лицензия не выдается, если:

а) осуществление определенного вида деятельности запрещено для данной категории субъектов законодательными актами;

б) не представлены все документы, требуемые в соответствии со статьей 3 настоящего Положения. При устранении заявителем указанных препятствий заявление рассматривается на общих основаниях;

в) не внесен сбор за выдачу лицензии в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

г) заявитель не отвечает установленным в соответствии с действующим законодательством квалификационным требованиям:

д) в отношении заявителя имеется решение суда, запрещающее ему занятие данным видом деятельности.

11. При отказе в выдаче лицензии заявителю выдается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.

12. При нарушении сроков выдачи лицензии или отказе в выдаче лицензии заявитель вправе в месячный срок обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке.

V. Выдача лицензии

13. При соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения заявителю выдается лицензия. Лицензия оформляется по установленной форме. Одновременно на правилах заявителя ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр правил возвращается заявителю. Второй экземпляр хранится у лицензиара.

14. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю лицензиата на основании доверенности.

VI. Прекращение действия лицензии

15. Лицензия прекращает свое действие в случаях:

а) отзыва лицензии;

б) реорганизации или ликвидации юридического лица, которому выдана лицензия.

16. Споры, связанные с прекращением действия лицензии, разрешаются в судебном порядке.

VII. Отзыв лицензии и приостановление ее действия

17. Лицензия может быть отозвана в случаях:

а) неисполнения лицензиатом требований, установленных законодательством Республики Казахстан;

б) неустранения причин, по которым лицензиар приостановил действие лицензии;

в) запрещения судом лицензиату заниматься тем видом деятельности, на осуществление которого он обладает лицензией.

18. Действие лицензии может быть приостановлено в следующих случаях:

а) выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии;

б) нарушения требований пунктов 27 и 28 настоящего Положения;

в) неосуществления деятельности, указанной в лицензии в течение одного года с момента ее выдачи;

г) нарушения законодательства, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг.

19. Лицензиар вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.

20. В случае приостановления действия лицензии лицензиат обязан устранить выявленные нарушения, после чего действие лицензии может быть возобновлено по письменному уведомлению НКЦБ. Деятельность лицензиата после получения письменного уведомления о приостановлении действия лицензии считается незаконной и влечет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.

21. В случае отзыва лицензии лицензиат обязан в течение десяти дней с момента получения официального уведомления возвратить лицензию в НКЦБ.

22. Решение НКЦБ об отзыве или приостановлении действия лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.

VIII. Контроль за соблюдением лицензионных правил

23. Контроль за соблюдением лицензионных правил включает:

а) проверку деятельности и внутренних правил деятельности лицензиатов на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям к данному виду деятельности;

б) проверку соответствия деятельности лицензиата требованиям, указанным в лицензии;

в) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.

24. Контроль осуществляется НКЦБ по утвержденному календарному плану работ, предусматривающему периодичность и охват проверками лицензиатов.

25. В случае поступления информации о нарушениях действующего законодательства возможны внеплановые проверки.

26. Результаты проверки оформляются актом.

27. Лицензиаты должны предоставлять отчеты НКЦБ в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, а также в письменной форме в десятидневный срок уведомлять НКЦБ об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пунктов 5, 6 настоящего Положения.

28. По требованию НКЦБ лицензиаты обязаны предоставить всю необходимую информацию об указанной в лицензии деятельности в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса. В исключительных случаях НКЦБ вправе продлить срок предоставления информации.

Лицензиат имеет право обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке(Утратило силу на основании).