Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 34 Об утверждении Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем (с изменениями на 26.07.13г.)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 30 марта 2012 года под № 7497

Председатель

Национального Банка

Г. Марченко

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 13 февраля 2012 года № 34

Правила

применения мер раннего реагирования и методики определения факторов,

влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или)

дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность

по управлению инвестиционным портфелем

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и устанавливают порядок применения мер раннего реагирования и методику определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - Организация).

Требования настоящих Правил не распространяются на банки второго уровня при осуществлении ими брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

1. Факторами, влияющими на ухудшение финансового положения Организации, являются:

1) снижение коэффициента достаточности собственного капитала;

2) снижение объема ликвидных активов;

3) убыточная деятельность.

2. Определение факторов, влияющих на ухудшение финансового положения Организации, предусмотренных пунктом 1 настоящих Правил, осуществляется по следующей методике:

1) снижение два и более раза в течение трех последовательных месяцев коэффициента достаточности собственного капитала до или ниже уровня, превышающего на 0,3 минимальное значение коэффициента достаточности собственного капитала, установленного постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22 августа 2008 года № 120 «Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5324) (далее - постановление № 120);

2) снижение коэффициента достаточности собственного капитала при нахождении его первоначального значения ниже уровня, превышающего на 0,3 минимальное значение коэффициента достаточности собственного капитала, установленного постановлением № 120;

3) совокупное снижение объема ликвидных активов в течение трех последовательных месяцев более чем на 20 (двадцать) процентов и более;

4) убыточная деятельность в течение трех последовательных месяцев.

3. Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) осуществляет анализ деятельности Организации для выявления факторов, влияющих на ухудшение ее финансового положения, ежемесячно (по состоянию на конец месяца) на базе данных регуляторной отчетности и информации, представленной Организацией на основании письменного запроса уполномоченного органа.

4. В случае выявления факторов, указанных в пункте 1 настоящих Правил, в результате анализа финансового положения Организации и (или) по итогам ее проверки, уполномоченный орган направляет в Организацию требование в письменной форме по представлению плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования по повышению финансовой устойчивости Организации, недопущению ухудшения ее финансового положения и увеличения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Организация, в срок не более пяти рабочих дней со дня получения указанного требования, разрабатывает и представляет в уполномоченный орган план мероприятий, содержащий:

1) детальный анализ фактора (факторов), влияющего (влияющих) на ухудшение финансового положения Организации;

2) прогноз фактора (факторов), обоснование данного прогноза и негативные влияния на деятельность Организации;

3) меры по улучшению данного фактора (данных факторов), то есть доведения до уровня, не представляющего угрозу и не создающего дополнительные риски для деятельности Организации;

4) сроки исполнения плана мероприятий (с указанием сроков исполнения по каждому пункту плана мероприятий);

5) ответственных должностных лиц за исполнение плана мероприятий (с указанием должностных лиц, ответственных за исполнение, по каждому пункту плана мероприятий).

5. Уполномоченный орган проводит предварительное рассмотрение плана мероприятий в течение десяти рабочих дней с даты его представления Организацией.

В случае несогласия уполномоченного органа с планом мероприятий, представленным Организацией, уполномоченный орган и Организация проводят совместные обсуждения с целью доработки плана мероприятий. Организация корректирует план мероприятий для устранения замечаний уполномоченного органа либо в случае несогласия с такими замечаниями, представляет свои обоснования.

Уполномоченный орган одобряет или не одобряет доработанный план мероприятий не позднее пяти рабочих дней с даты его представления либо с даты получения обоснований несогласия с замечаниями уполномоченного органа.