Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 167 Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (с изменениями от 29.03.13 г.) (Утратило силу)

В соответствии со статьей 3-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.

2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года № 68 «Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъектам рынка ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4669).

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 12 июня 2012 года под № 7736

Председатель

Национального Банка

Г. Марченко

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 28 апреля 2012 года № 167

Правила

применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу,

обладающему признаками крупного участника, крупному участнику организации, осуществляющей

инвестиционное управление пенсионными активами

Настоящие Правила применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок применения Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.

1. Общие положения

1. В случаях, установленных статьей 3-1 Закона, уполномоченный орган применяет к субъекту рынка ценных бумаг одну из следующих ограниченных мер воздействия:

1) дает обязательное для исполнения письменное предписание;

2) ставит вопрос перед акционерами об отстранении руководящих работников субъекта рынка ценных бумаг;

3) отстраняет членов инвестиционного комитета от исполнения обязанностей в составе инвестиционного комитета;

4) направляет требование о предоставлении письма-обязательства;

5) составляет с субъектом рынка ценных бумаг письменное соглашение, которое подлежит обязательному подписанию.

2. Уполномоченный орган применяет в отношении лиц, обладающих признаками крупного участника, крупных участников организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, меры, приведенные в подпунктах 1) и 5) пункта 1 Правил, если установит, что нарушения, неправомерное действие (бездействие) указанных лиц, должностных лиц и (или) работников юридических лиц, обладающих признаками крупного участника, крупного участника организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, ухудшили финансовое состояние организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.

3. Для целей Правил под нарушениями, неправомерными действиями или бездействием лиц, указанных в пункте 2 Правил, которые ухудшили финансовое состояние организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, понимаются действия, в результате которых организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, было допущено нарушение пруденциального норматива достаточности собственного капитала и доходности пенсионных активов, а также, если указанные действия стали причиной возникновения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, перечисленных в пункте 1 статьи 41-2 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».

4. Применение уполномоченным органом ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, производится с учетом одного или нескольких из следующих факторов:

1) уровня риска.

Под риском для целей Правил понимается вероятность возникновения негативных последствий в виде нарушения прав и свобод граждан, нанесения ущерба интересам общества и государству в результате неисполнения и (или) неполного исполнения субъектом рынка ценных бумаг требований, установленных в сфере гражданского, финансового законодательств и законодательства о социальном обеспечении (далее - законодательство Республики Казахстан), при осуществлении деятельности, а также ухудшения финансового состояния субъекта рынка ценных бумаг;

2) способности скорректировать ситуацию в результате применения выбранной меры воздействия;

3) характера нарушения и возможных последствий для субъекта рынка ценных бумаг;

4) частоты и продолжительности нарушения;

5) размеров убытков субъекта рынка ценных бумаг в результате допущенного нарушения;

6) осведомленности руководящих работников субъекта рынка ценных бумаг о допущенном нарушении;

7) общего финансового состояния субъекта рынка ценных бумаг.

Общее финансовое состо