Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 182 Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к единому накопительному пенсионному фонду, добровольному накопительному пенсионному фонду

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 182 Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к единому накопительному пенсионному фонду, добровольному накопительному пенсионному фонду




В соответствии с Законом Республики Казахстан от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила применения ограниченных мер воздействия к единому накопительному пенсионному фонду, добровольному накопительному пенсионному фонду.


 



 Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 11 сентября 2013 года под № 8696




 

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 26 июля 2013 года № 182

 

 


 

Настоящие Правила применения ограниченных мер воздействия к единому накопительному пенсионному фонду, добровольному накопительному пенсионному фонду (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее - Закон) и устанавливают порядок применения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) ограниченных мер воздействия к единому накопительному пенсионному фонду, добровольному накопительному пенсионному фонду.

 

 

1. Общие положения

 

1. Уполномоченный орган в соответствии со статьей 58 Закона применяет ограниченную меру воздействия к единому накопительному пенсионному фонду, добровольному накопительному пенсионному фонду.

2. Уполномоченный орган применяет ограниченную меру воздействия с учетом одного или нескольких из следующих факторов:

1) уровня риска.

Под риском для целей Правил понимается вероятность возникновения негативных последствий в виде нарушения прав и свобод граждан, нанесения ущерба интересам общества и государству в результате неисполнения и (или) неполного исполнения единым накопительным пенсионным фондом, добровольным накопительным пенсионным фондом требований, установленных в сфере гражданского, финансового законодательств и законодательства о социальном обеспечении (далее - законодательство Республики Казахстан), при осуществлении деятельности, а также ухудшения финансового состояния единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда;

2) способности скорректировать ситуацию в результате применения выбранной меры воздействия;

3) характера нарушения и возможных последствий для единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда;

4) частоты и продолжительности нарушения;

5) осведомленности руководящих работников единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда о допущенном нарушении;

6) общего финансового состояния единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда.

Общее финансовое состояние единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда определяется на основании данных отчетности, материалов проверок, аудиторских отчетов, выполнения требований по наличию систем управления рисками и внутреннего контроля, а также результатов взаимодействия руководства единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда с акционерами с целью получения финансовой поддержки в случае ухудшения финансового состояния единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда.

3. В качестве ограниченных мер воздействия уполномоченный орган применяет следующие ограниченные меры:

1) дает обязательное для исполнения письменное предписание;

2) ставит вопрос перед акционерами об отстранении руководящих работников единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда;

3) направляет требование о предоставлении письма-обязательства;

4) составляет с единым накопительным пенсионным фондом, добровольным накопительным пенсионным фондом письменное соглашение, которое подлежит обязательному подписанию.

4. Уполномоченным органом ведется учет примененных ограниченных мер воздействия.

 

 


 

5. Уполномоченный орган выносит в адрес единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда письменное предписание о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных нарушений и недостатков в установленный в письменном предписании срок, с указанием должностного лица единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда, ответственного за принятие коррективных мер.

6. Коррективные меры указываются в письменном предписании и представляют собой обязательные к исполнению меры по выполнению обязательств перед вкладчиками (получателями) и (или) устранению выявленных нарушений требований законодательства Республики Казахстан.

7. Письменное предписание доводится до сведения первого руководителя единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда или лица, его замещающего.

 

 



(c) 2020 - All-Docs.ru :: Законодательство, нормативные акты, образцы документов