Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 229 Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами и форм отчетности

В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами.

2. Утвердить следующие формы отчетности крупных участников банков, банковских холдингов, крупных участников страховых (перестраховочных) организаций, страховых холдингов:

1) сведения о доходах и имуществе крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося физическим лицом, по форме согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) сведения о крупном участнике банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемся физическим лицом, по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) сведения о видах деятельности крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) сведения об организациях, в которых крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг является участником (акционером), по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) сведения об организациях, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга, а также сведения об аффилиированных лицах, о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником банка, страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом, о дочерних и зависимых организациях лица, контролирующего крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом банковский холдинг, страховой холдинг, по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) отчет о сделках со связанными, в том числе аффилиированными лицами, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату и реестр связанных, в том числе аффилиированных лиц, по форме согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) рабочие таблицы по составлению консолидированной финансовой отчетности, по форме согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу, а также источники средств, используемых для приобретения акций, по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся физическим лицом, а также источники средств, используемых для приобретения акций, по форме согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) сведения обо всех обязательствах участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы, действующих по состоянию на отчетную дату, по форме согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) внутригрупповые сделки страховой группы, заключенные в течение отчетного периода, а также действующие по состоянию на отчетную дату, по форме согласно приложению 11 к настоящему постановлению.

3. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 97 «Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, страховыми холдингами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами», зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7607, опубликованное 18 июля 2012 года и 19 июля 2012 года в газете «Казахстанская правда» №№ 229-230 (27048-27049) и 231 (27050).

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 29 октября 2013 года под № 8855

Председатель

Национального Банка

Г. Марченко

СОГЛАСОВАНО

Председатель

Агентства Республики Казахстан

по статистике

А. Смаилов ___________

25 сентября 2013 года

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 229

Правила

представления отчетности крупными участниками банков,

банковскими холдингами, крупными участниками страховых

(перестраховочных) организаций, страховыми холдингами

1. Настоящие Правила представления отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон о страховой деятельности), о