Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 223 Об утверждении Правил открытия, ведения и закрытия банками металлических счетов

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» в целях определения порядка открытия, ведения и закрытия банками металлических счетов Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила открытия, ведения и закрытия банками металлических счетов.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 10 октября 2013 года под № 8800

Председатель

Национального Банка

Г. Марченко

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 27 августа 2013 года № 223

Правила

открытия, ведения и закрытия банками металлических счетов

Настоящие Правила открытия, ведения и закрытия банками металлических счетов разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» (далее - Правила) и определяют порядок открытия, ведения и закрытия металлических счетов клиентов в банках второго уровня (далее - банки).

1. Общие положения

1. В Правилах используются следующие понятия:

1) неаллокированный металлический счет - металлический счет, открываемый банком для учета аффинированных драгоценных металлов без указания их индивидуальных признаков, а также осуществления операций по принятию, размещению и покупке-продаже аффинированных драгоценных металлов в обезличенной (нефизической) форме;

2) аллокированный металлический счет - металлический счет, открываемый банком для учета аффинированных драгоценных металлов в физической форме, переданных клиентом на ответственное хранение в банк с сохранением их индивидуальных признаков;

3) драгоценные металлы - золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений, осмий);

4) лигатурная масса драгоценного металла - фактическая общая масса слитка, содержащего драгоценный металл вместе с примесями;

5) клиенты - физические и юридические лица, заключившие договор металлического счета;

6) металлический счет - способ отражения договорных отношений между банком и клиентом по осуществлению операций с аффинированными драгоценными металлами.

7) мерный слиток - слиток, имеющий массу не более 1000 граммов и массовую долю драгоценного металла не менее 99,99 процента для золота и серебра и 99,95 процента для платины и палладия, произведенный в государствах-участниках Таможенного союза и соответствующий установленным требованиям в государствах-участниках Таможенного союза, либо иностранного производства, изготовленного, клейменного и сертифицированного в соответствии с законодательством страны происхождения;

8) стандартный слиток - слиток драгоценного металла, прошедший стадию очистки и представленный в виде:

слитков производства государств-участников Таможенного союза, соответствующих установленным требованиям в государствах-участниках Таможенного союза либо международным стандартам качества, принятым Лондонской ассоциацией рынка драгоценных металлов (London bullion market association) или Лондонской ассоциацией металлов платиновой группы (London Platinum and Palladium Market) и обозначенным в документах данных ассоциаций как стандарт «Лондонская качественная поставка» («London good delivery»);

слитков иностранного производства, изготовленных, клейменных и сертифицированных в соответствии с законодательством страны происхождения либо международными стандартами качества, принятыми Лондонской ассоциацией рынка драгоценных металлов (London bullion market association) или Лондонской ассоциацией металлов платиновой группы (London Platinum and Palladium Market) и обозначенным в документах данных ассоциаций как стандарт «Лондонская качественная поставка» («London good delivery»);

9) аффинированные драгоценные металлы - драгоценные металлы, прошедшие обработку и очистку от примесей и сопутствующих компонентов, доведенные до качества, соответствующего международным стандартам качества, принятым Лондонской ассоциацией рынка драгоценных металлов (London bullion market association) или Лондонской ассоциацией металлов платиновой группы (London Platinum and Palladium Market) и/или стандартам качества и требованиям, установленным в государствах-участниках Таможенного союза и/или стандартам качества и техническим условиям страны происхождения, а также монеты из драгоценных металлов, имеющие массовую долю драгоценного металла не менее 99,99 процента для золота и серебра;

10) клеймо - метка изготовителя/производителя слитка драгоценного металла;

11) химически чистая масса - масса драгоценного металла, содержащегося в слитке, без учета примесей.

2. Металлические счета открываются при заключении между банком и клиентом договора металлического счета.

Металлические счета подразделяются на аллокированные и неаллокированные.

3. Металлические счета не являются банковскими счетами.

4. Банки принимают меры по надлежащей проверке клиента в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» до заключения договора металлического счета.

2. Порядок открытия металлического счета

5. Открытие металлического счета осуществляется на основании заявления клиента об открытии металлического счета по форме, установленной банком, отдельно по каждому виду металлического счета.

6. Банк рассматривает заявление об открытии металлического счета в течение 3 (трех) рабочих дней.

3. Порядок ведения металлического счета